限制性股票授予情况 - 首次授予日为2023年10月16日[3][7][18][22][23][25] - 首次授予数量为1917.40万股[3][7][22][25] - 首次授予人数为462人[7] - 首次授予价格为7.59元/股[8][22][25] - 激励计划授予限制性股票总量2050万股，占公司总股本2.52%[15] 解除限售比例 - 首次授予部分三个解除限售期可解除限售数量占比分别为30%、30%、40%[9] - 预留部分无论何时授予，各期解除限售比例均为30%、30%、40%[9] - 预留授予部分可解除限售数量占预留获授权益数量比例分两阶段均为50%[10] 业绩考核目标 - 首次授予部分2023年净利润增长率不低于25%，2023 - 2024年累计不低于65%，2023 - 2025年累计不低于110%[11] - 若预留部分2023年第三季度报告后授予，2023 - 2024年净利润增长率累计不低于65%，2023 - 2025年累计不低于110%[12] 个人考核与费用 - 个人绩效考核优、中、差可解除限售比例分别为100%、30% - 50%、0%[13] - 首次授予1917.4万股限制性股票总费用14380.5万元，2023 - 2026年分别为1747.63万元、7489.84万元、3625.08万元、1517.94万元[18] 其他 - 激励计划有效期最长不超过60个月[8] - 激励计划考核年度为2023 - 2025年，每年考核一次[10] - 激励对象所需资金全部自筹，公司不为其提供财务资助[20] - 监事会认为首次授予日符合规定，激励对象主体资格合法有效[23] - 法律意见书认为本次授予事项已取得必要批准和授权，授予日等符合规定且授予条件已满足[26] - 独立财务顾问认为激励计划已取得必要批准与授权，首次授予日等确定符合规定[27]

新策略 - 启航2号限制性股票激励计划首次授予日为2023年10月16日[3] - 向462名激励对象授予1917.40万股限制性股票[3] - 限制性股票授予价格为7.59元/股[3]

激励计划时间线 - 2023年9月18日审议通过激励计划相关议案[12][13][14] - 2023年9月19日披露激励计划草案等公告[15] - 2023年9月19 - 28日对拟激励对象公示[15] - 2023年10月9日监事会认为激励对象符合条件[15] - 2023年10月16日为首次授予日[19] 激励计划数据 - 首次授予人数462名[20] - 首次授予限制性股票1917.40万股[20] - 授予价格7.59元/股[20] 授予条件 - 公司最近一年财务审计报告无否定或无法表示意见[23] - 激励对象最近12个月内未被认定为不适当人选[24]

证券代码：601126 证券简称：四方股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | | | | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本次激励计划的审批程序 6 | | | 五、本次激励计划的首次授予情况 8 | | | 六、本次激励计划授予条件成就的说明 | 11 | | 七、独立财务顾问的核查意见 | 12 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 四方股份、上市公司、公司 | 指 | 北京四方继保自动化股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 独立财务顾问报告 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于北京四方继保 | | | 指 | 自动化股份有限公司启航2号限制性股票激励计划首次授予相关 事项之独立财务顾问报告》 | | 股权激励计划、本激励计 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划激励对象名单 （首次授予日） | 姓名 | 职务 | 授予限制性股 票数量（万股） | 占授予限制性股 票总量的比例 | 占目前公司 总股本的比 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 例 | | 高秀环 | 董事长 | 17.50 | 0.85% | 0.02% | | 刘志超 | 董事、总裁 | 17.50 | 0.85% | 0.02% | | 张涛 | 董事 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 祝朝晖 | 董事 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 秦红霞 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 赵志勇 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 郗沭阳 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 胡晓东 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 付饶 | 首席财务官 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 罗海云 | 副总裁 | 15.0 ...

二〇二三年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：北京四方继保自动化股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）作为在中国取得律师执业 资格的律师事务所，接受北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 聘任，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公 司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年8月修订）》（以下简称为 "《自律监管指南第1号》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2 号——业务办理（2023年2月修订）》（以下简称为"《自律监管指南第2号》"） 等相关法律法规，就公司二〇二三年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"）的有关事宜出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所仅根据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事 实和中国现行有效的法律、法规和规范性文件，以及现行有效的《北京四方继保 自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），就本次股东大会的 有关事项发表法律意见。 本所已 ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-023 北京四方继保自动化股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 43 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 472,680,101 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 58.1279 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事长高秀环女士主持，会议采取现场投票与网络投票相结 合的方式进行表决，会议召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 16 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区上地四街九号四方大厦报告厅 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 7 人，出席 1 人，其中，公司董事张涛、祝朝晖、 ...

激励计划 - 2023年9月18日公司审议通过《启航2号限制性股票激励计划（草案）》等议案[2] 自查情况 - 自查期为2023年3月19日至9月18日，仅1名核查对象在知悉内幕信息前买卖股票，无内幕交易[2][4] 信息管理 - 激励计划策划采取保密措施，未泄露信息，已建相关制度[4][5] 备查文件 - 备查文件为中国结算上海分公司相关证明及清单[6]

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-027 北京四方继保自动化股份有限公司 第七届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日在公司 601 会议室以现场表决的方式召开第七届监事会第八次会议。本次 会议由监事会主席刘晓亚女士召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，全部监事均参与表决所有议案。会议的召集和召开符合《中华人民共和国 公司法》及《公司章程》的规定。 经审核，认为：公司董事会确定的首次授予日符合《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）和《北京四方继保自动化股份有限公司启 航 2 号限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）有关授予 日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司设定 的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。 激励对象符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件规定 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 第七届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日以腾讯会议方式召开第七届董事会第八次会议。会议由董事长高秀环女士 召集和主持。会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，全部董事均出席并参与 表决应表决议案。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章 程》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，一致通过如下决议： 审议通过《关于向启航 2 号限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股 票的议案》，同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，关联董事高秀环、张涛、 祝朝晖、刘志超回避表决。 证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-025 根据《上市公司股权激励管理办法》、《北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，经公 ...