利润分配 - 2023年度每10股派现4.60元（含税），不转增股本[4] 可转债情况 - 2021年1月发行200亿“上银转债”[6] - 2024年6月19 - 26日暂停转股，27日恢复[6] - 转股价格从9.83元/股调至9.37元/股，27日生效[4][6] - 可转债停牌至26日，27日复牌[3]

公司信息 - 证券代码601229，简称为上海银行[1] - 优先股代码360029，简称为上银优1[1] - 可转债代码113042，简称为上银转债[1] 会议情况 - 监事会六届二十三次会议2024年6月17日书面传签召开[2] - 会议通知2024年6月7日以邮件发出[2] - 应参加表决监事5人，实际5人参加[2] 议案表决 - 《上海银行监事会2023年度监督评价报告的议案》5票同意[2] - 《修订<上海银行股份有限公司董事监事履职评价办法（试行）>的议案》5票同意[2]

权益分派 - 2023年度股东大会通过利润分配方案，每10股派4.6元（含税）[5] - 2024年6月20日刊登权益分派实施公告[7] 可转债转股 - 2024年6月19日“上银转债”停止转股，登记日后恢复[3][7] - 欲享受权益分派的持有人可于6月18日前转股[7] 其他信息 - 证券代码601229，简称上海银行等[1] - 公告发布于2024年6月14日[9]

可转债发行 - 公司2021年1月25日发行20,000万张可转换公司债券，募集资金总额200亿元，净额199.662368亿元[9][47] - 可转债期限为2021年1月25日至2027年1月24日[10] - 可转债票面利率第一年0.30%、第二年0.80%、第三年1.50%、第四年2.80%、第五年3.50%、第六年4.00%[10] 转股相关 - 可转债转股期为2021年7月29日至2027年1月24日[17] - 初始转股价格为11.03元/股，当前转股价格为9.83元/股[18] - 2021 - 2023年因利润分配多次调整转股价格[18][59][62] 赎回与修正 - 到期赎回以可转债票面面值的112%赎回全部未转股可转债[26] - 有条件赎回需公司A股连续30个交易日中至少15个交易日收盘价不低于当期转股价格的130% [27] - 转股价格向下修正需A股连续30个交易日中有15个交易日收盘价低于当期转股价格的80% [24] 信用与管理 - 上银转债和公司主体信用等级均为AAA级，评级展望为稳定[33][57] - 国泰君安作为受托管理人对公司及可转债情况进行持续跟踪和监督[34] 业绩数据 - 2023年利息净收入35,164,078千元，较2022年下降7.46%[37] - 2023年营业收入50,564,474千元，较2022年下降4.80%[37] - 2023年净利润22,572,244千元，较2022年增长1.14%[37] - 2023年末资产总额3,085,516,473千元，较2022年末增长7.19%[37] - 2023年末负债总额2,846,467,311千元，较2022年末增长7.14%[37] - 2023年平均资产收益率为0.76%，较2022年下降0.05个百分点[39] - 2023年末核心一级资本充足率为9.53%，较2022年末提高0.39个百分点[39] - 2023年末不良贷款率为1.21%，较2022年末下降0.04个百分点[39] - 2023年第四季度营业收入11,291,462千元，为各季度最低[42] - 2023年非经常性损益项目净额为307,582千元，较2022年增加20,678千元[44] 资金使用 - 截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金199.6623679246亿元，未使用余额为0元[48] - 2022年度和2023年度，公司不存在募集资金使用情况[49] 其他 - 2024年1月25日公司支付2023年1月25日至2024年1月24日利息，票面利率1.50%，每张100元可转债付息1.50元[55] - 公司普通股股票代码为601229，优先股股票代码为360029，可转债代码为113042 [35] - 公司成立日期为1996年1月30日，注册地址在中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号[35] - 本次发行的可转债未提供担保[31]

会议信息 - 上海银行董事会六届三十五次会议于2024年5月30日召开，应出席17人，实出席16人[1] 人事安排 - 选举靳庆鲁为多委员会委员及提名与薪酬委员会主任委员，待资格核准生效[1][2][3] 议案审议 - 审议通过修订《国别风险管理基本规定》议案，17票同意[3] - 审议关联交易议案，15票同意，叶峻、应晓明回避表决[4]

股东大会安排 - 2024年第一次临时股东大会审议通过《上海银行股份有限公司章程》[4] - 2024年5月30日召开2023年度股东大会，现场会议14点在上海浦东新区东园路18号召开，由董事长金煜主持[6][9] - 上交所交易系统网络投票时间为2024年5月30日上午9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、下午13:00 - 15:00，互联网投票平台投票时间为2024年5月30日9:15 - 15:00[9] 股东大会出席情况 - 现场及网络出席本次股东大会的股东及股东代理人共95人，代表有表决权股份9,235,709,903股，占公司有表决权股份总数的65.0097%[10] 议案表决结果 - 《上海银行股份有限公司2023年度董事会工作报告》A股同意票数9,231,642,739，比例99.9560%[14] - 《上海银行股份有限公司2023年度监事会工作报告》A股同意票数9,234,077,639，比例99.9823%[14] - 《关于上海银行股份有限公司2023年度财务决算暨2024年度财务预算的提案》A股同意票数9,233,536,349，比例99.9765%[14] - 《2023年度利润分配方案》A股同意票数9,235,431,758，比例99.9970%，中小投资者同意票数4,197,122,304，比例99.9934%[15] - 《2024年中期利润分配事宜》A股同意票数9,235,431,758，比例99.9970%，中小投资者同意票数4,197,122,304，比例99.9934%[15] - 《关于上海银行股份有限公司2023年度董事履职情况的评价报告》A股同意票数9,234,329,739，比例99.9851%[15] - 《关于上海银行股份有限公司2023年度监事履职情况的评价报告》A股同意票数9,234,329,739，比例99.9851%[16] - 《关于上海银行股份有限公司2023年度高级管理人员履职情况的评价报告》A股同意票数9,234,052,102，比例99.9821%[16] - 《关于聘请2024年度外部审计机构的提案》A股同意票数9,222,565,295，比例99.8577%，中小投资者同意票数4,184,255,841，比例99.6868%[16] - 《关于选举独立董事的提案》A股同意票数9,234,945,920，比例99.9917%[16]

授信业务 - 给予联和投资不超37亿元授信，期限不长于2年，信用担保[1] - 给予垣信卫星不超等值16亿元授信，期限不长于3年，保证担保[1] 关联关系 - 联和投资为公司关联方，持有超5%股份[2] - 垣信卫星为联和投资子公司，属关联方[2] 交易情况 - 关联交易定价依市场原则，条件不优[7] - 对公司经营财务无重大影响[8] - 经审查批准披露，无需股东大会审议[9] - 保荐机构认为符合规定，无异议[11]

参会情况 - 出席会议股东和代理人95人，持有表决权股份9235709903股，占比65.0097%[5] - 公司在任董事17人，出席6人；在任监事5人，出席5人；董事会秘书出席会议[8] 议案表决 - 2023年度董事会工作报告A股同意票数9231642739，比例99.9560%[10] - 2023年度监事会工作报告A股同意票数9234077639，比例99.9823%[10] - 2023年度财务决算暨2024年度财务预算提案A股同意票数9233536349，比例99.9765%[10] - 2023年度利润分配方案A股同意票数9235431758，比例99.9970%[11] - 2024年中期利润分配事宜A股同意票数9235431758，比例99.9970%[11] - 2023年度监事履职情况评价报告A股同意票数9234329739，比例99.9851%[12] - 聘请2024年度外部审计机构提案A股同意票数9222565295，比例99.8577%[13] - 选举独立董事提案A股同意票数9234945920，比例99.9917%[13] - 市值50万以上普通股股东同意票数1107490734，占比99.9874%[15] - 持股5%以上普通股股东对2024年中期利润分配事宜同意票数5002394857，占比100%[15] - 持股1%-5%普通股股东对2024年中期利润分配事宜同意票数2695548300，占比100%[15] - 持股1%以下普通股股东对2024年中期利润分配事宜同意票数1537488601，占比99.9819%[15] - 2023年度议案5%以下股东同意票数4197122304，占比99.9934%[16] - 2024年中期利润分配事宜同意票数4197122304，占比99.9934%[17] - 聘请2024年度外部审计机构提案同意票数4184255841，占比99.6868%[17] - 选举独立董事提案同意票数4196636466，占比99.9818%[17] 其他 - 本次股东大会提案均为普通决议事项，均获超过出席会议有表决权股份总数半数通过[17] - 本次股东大会见证律师事务所为北京市金杜律师事务所上海分所，律师为刘东亚、吴思钰[19][20]

关联交易 - 给予联和投资不超37亿元授信，期限不长于2年[3][4] - 对垣信卫星不超等值16亿元贷款利率二次调整，金额及有效期不变[3][5] 关联方信息 - 联和投资持有公司5%以上股份，1994年成立，注册资本100亿[5][6][7] - 垣信卫星2018年成立，注册资本15.71亿[8] 交易说明 - 关联交易按市场原则定价，对公司无重大影响[10][11] - 经审查批准披露，无需股东大会审议，独立董事认为合规[12][13]

会议信息 - 公司董事会六届三十四次会议于2024年5月27日书面传签召开[1] - 会议通知于2024年5月20日以邮件发出[1] - 应参加表决董事17人，实际17人参加[1] 议案审议 - 会议审议通过2023年度大股东及主要股东评估报告议案[1] - 该议案表决同意17票，反对0票，弃权0票[1]