国机重型装备集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （李晓明） 本人李晓明，作为国机重型装备集团股份有限公司独立董事，在过去一年严 格遵照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，认真行权、 依法履职，充分发挥独立董事独立性、专业性的作用，监督公司规范化运作、维 护全体股东尤其是中小股东合法权益，勤勉尽责开展工作。现将本人 2024 年度 履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况。 李晓明，男，1961 年 2 月出生，汉族，中共党员，研究生学历，博士学位， 研究员级高级工程师。2022 年 5 月至今担任公司独立董事。曾任中国核工业集 团公司总经理助理，中国核电工程有限公司董事长，中国核工业建设股份有限公 司董事长。 （二）不存在影响独立性的情况说明。 本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其所属企业担任除独立董事 以外的其他职务，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有公司股份。本人没有 为公司及其所属企业提供财务、法律、咨询等服务，与公司实际控制人及主要股 东之间不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系；本人没有从公司及公司主 要股东或有利害关系的机 ...

2025年4月23日 国机重型装备集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立情况的专项意见 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号--规范运作》等法律法规及《国机重型装备集团股份有限公司章程》(以下 简称"公司章程")的相关规定，国机重型装备集团股份有限公司(以下简称"公司") 董事会就公司在任独立董事李晓明先生、马义先生、彭辰先生、徐钢先生的独立性 情况进行评估，并出具如下专项意见: 经核查公司独立董事的任职履历以及其签署的相关自查文件，独立董事李晓明 先生、马义先生、彭辰先生、徐钢先生均未在公司担任除独立董事、董事会专门委 员会委员以外的任何职务，与公司及其实际控制人之间不存在利害关系或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系，不存在法律法规及公司章程规定的影响公司独 立董事独立性的情形。因此，公司在任独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律法规及公司章 程规定的相关独立性要求。 国机重型装备集团股份有限公司董事会 ...

收入和利润（同比环比） - 2024年公司营业收入为126.74亿元，同比增长12.58%[24] - 归属于上市公司股东的净利润为4.32亿元，同比增长0.28%[24] - 基本每股收益为0.0599元/股，同比增长0.34%[27] - 2024年公司实现利润总额5.65亿元，同比增长9.51%，营业收入126.74亿元，同比增长12.58%[38] - 公司营业收入同比增长12.58%，达到126.74亿元，主要由于装备研发与制造板块订单增长[65] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为1746.57万元，显著低于前三季度[29] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长14.87%至107.59亿元，与收入增长同步[65] - 研发费用同比下降19.04%至3.69亿元，系研发支出时间性差异导致[65] - 研发投入合计3.69亿元，占营业收入比例2.91%，全部为费用化投入[80] - 2024年计入当期损益的政府补助为85,602,906.86元，较2023年的57,671,792.52元增长48.43%[31] - 2024年公司非经常性损益合计为110,723,569.13元，较2023年的125,160,055.03元下降11.54%，较2022年的204,389,734.93元下降45.83%[33] 经营活动现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为17.27亿元，同比增长139.88%[24] - 经营活动现金流净额同比激增139.88%至17.27亿元，因销售回款增加[65] 各业务线表现 - 高端大型铸锻件产品毛利率提升5.31个百分点至18.19%[67] - 工程与服务业务收入同比增长24.38%，但毛利率下降1.94个百分点[67] - 直销模式贡献总收入99.8%，毛利率同比下降1.58个百分点至15.11%[67] - 研发与制造业务成本63.17亿元，占总成本60.06%，同比增长8.23%[74] - 工程与服务业务成本40.21亿元，占总成本38.23%，同比增长27.15%[74] - 锻压、挤压设备成本3.88亿元，同比增长90.21%，占总成本3.69%[74] 各地区表现 - 海外收入同比增长27.30%，占比达30.8%，但毛利率下降3.23个百分点[67] - 境外资产为48.35亿元，占总资产的14.59%[85] - 柬埔寨达岱水电有限公司本报告期营业收入为5.39亿元，净利润为2.38亿元[87] - 柬埔寨上达岱水电有限公司本报告期营业收入为7.6亿元，净利润为0.91亿元[88] 管理层讨论和指引 - 公司预计核电设备年均投资额约为540-720亿元，自主三代核电将按每年6-8台的核准节奏发展[107] - 公司重点关注光伏与抽水蓄能结合，积极抢占“风、光、储”等能源赛道[108] - 公司立足于“国家战略支撑者、产业链安全保障者、重大技术装备行业引领者”的发展定位[109] - 公司将持续夯实“一体两翼”发展格局，聚焦研发与制造、工程与服务、投资与运营三大板块[109] - 公司计划落实五大重点工程，包括原创技术策源地打造、产业链供应链安全保障等[110] - 公司2025年将聚焦轧制、锻压、挤压、特种成形等基础装备，推动重大技术装备向价值链高端演进[112] - 公司计划深化与国际知名企业合作，推动国机重装高端装备制造产品"走出去"[111] - 公司计划在"一带一路"沿线国家、金砖国家等区域拓展业务[111] - 公司计划积极推动"大规模设备更新"专项工作，淘汰老旧、低效、高耗能设备[114] 科技创新与研发 - 公司全年新增专利授权165项，其中发明专利授权138项[46] - 公司成功研制世界首台最大单机容量500MW级冲击式水电机组球阀铸钢件和全球首台RCC-M标准华龙一号主泵锻造泵壳[44] - 公司牵头组建国家实验室预备队"旌湖实验室"进入实质性建设阶段[59] - 公司拥有30个科技创新平台，包括金属成形技术与重型装备全国重点实验室等[59] - 公司获得500余项科技奖项，创造400余项"中国第一"，授权专利2000余件[59] - 世界首台最大单机容量500MW级冲击式水电机组球阀铸件填补国内空白[59] - 全球首台RCC-M标准华龙一号主泵锻造泵壳实现技术突破[59] - 660MW超超临界机组首根国产FB2中压转子锻件完成研发[59] - 国内首台超高压聚乙烯反应釜研制成功[59] - 63MN钛合金双动挤压生产线和3600吨镁合金挤压生产线填补行业空白[59] 行业趋势 - 2024年重型机械行业实现营业收入11,546亿元，同比下降1.6%，利润总额749亿元，同比增长0.1%[53] - 2024年机械工业规模以上企业增加值同比增长6.0%，营业收入31.5万亿元，同比增长1.7%[90] - 2024年新能源汽车产销量突破1200万辆，连续10年居全球首位[91] - 2024年工业机器人产量同比增长14.2%，达55.6万套[92] 投资与项目 - 公司投资3,000万元人民币设立钛材装备创新中心，持股比例100%[95] - 柬埔寨上达岱水电站BOT项目总投资292,860.80万元人民币，本年度投入62,717.12万元，累计投入153,042.61万元，预计内部收益率7.58%[96] - 大型高端铸锻件炼钢工艺流程再造升级项目总投资24,900万元人民币，本年度投入8,392万元，预计内部收益率13.04%[97] - 新增传动接轴数字化生产线项目总投资5,773万元人民币，本年度投入1,350万元，预计内部收益率18.06%[97] - 检测中心新增进口疲劳试验机项目总投资4,500万元人民币，本年度投入3,883万元，预计内部收益率12.44%[97] - 重污染天气B级绩效企业创建一期项目总投资9,735万元人民币，累计投入7,066.52万元，项目已建设完成[97] - 重污染天气B级绩效企业创建二期项目总投资9,468万元人民币，本年度投入3,705万元，累计投入5,759.56万元，项目已建设完成[97] - 锻造厂（第二批）12台蓄热式加热炉低氮改良项目总投资3,600万元人民币，本年度投入203万元，项目按计划实施中[97] 环保与可持续发展 - 柬埔寨达岱水电站累计销售电量突破100亿千瓦时，累计碳减排553.6万吨[43] - 公司2024年减少二氧化碳排放量约1.4万吨[163] - 柬埔寨达岱河水电站BOT项目2024年发电9.82亿度，碳减排45.19万吨[163] - 公司实施工业炉窑低氮蓄热改造减少碳排放[163] - 报告期内环保资金投入7,090.69万元[154] - 子公司二重装备被列为重点排污单位，废水、废气排放100%达标[155] - 公司一般工业固体废物100%进行综合回收利用[156] - 公司2024年实施炼钢铸造联合厂房除尘系统建设等项目减少污染物排放[162] 公司治理与高管信息 - 董事长韩晓军报告期内从公司获得税前报酬总额138.23万元[128] - 总经理王晖球报告期内从公司获得税前报酬总额134.85万元[128] - 独立董事李晓明、马义、彭辰、徐钢报告期内各自从公司获得税前报酬总额15.00万元[128] - 职工董事李飞报告期内从公司获得税前报酬总额54.85万元[128] - 职工监事唐健报告期内从公司获得税前报酬总额66.92万元[128] - 副总经理肖平、王社昌报告期内各自从公司获得税前报酬总额124.41万元[128] - 副总经理姜涛报告期内从公司获得税前报酬总额107.61万元[128] - 公司2024年全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为1111.79万元[135] - 公司董事会薪酬与考核委员会于2025年2月17日召开会议，审议通过董事、监事及经理层薪酬议案[134][135] - 2024年公司高管变动包括：财务总监鲁德恒离任（退休），副总经理兼董事会秘书闫杰离任，李俊辉接任副总经理兼董事会秘书[136] 关联交易 - 中国第二重型机械集团德阳万航模锻有限责任公司关联交易金额为4,763.62万元，占同类交易金额的0.45%[186] - 中国第二重型机械集团（德阳）万安物业发展有限公司关联交易金额为8,525.02万元，占同类交易金额的0.81%[186] - 天津电气科学研究院有限公司关联交易金额为446.05万元，占同类交易金额的0.04%[186] - 国机投资管理成都有限公司关联交易金额为570.00万元，占同类交易金额的0.05%[186] - 二重（镇江）重型装备有限责任公司关联交易金额为7,850.16万元，占同类交易金额的0.75%[186] - 中国第二重型机械集团有限公司关联交易金额为3,460.08万元，占同类交易金额的0.33%[187] - 郑州国机精工发展有限公司关联交易金额为228.83万元，占同类交易金额的0.02%[187] - 广州国机密封科技有限公司关联交易金额为43.65万元，占同类交易金额的0.00%[187] - 中国第二重型机械集团德阳万航模锻有限责任公司关联交易金额为28,940.55万元，占比2.34%[188] - 中国机械对外经济技术合作有限公司关联交易金额为24,066.03万元，占比1.94%[188] - 二重（镇江）重型装备有限责任公司关联交易金额为16,439.00万元，占比1.33%[188] 诉讼与法律事务 - 公司与山东恒基的诉讼涉及金额95,364,062.05元[181] - 公司与武汉重冶的诉讼涉及金额130,070,000元[181] - 公司涉及保理融资诉讼，法院判决公司需偿还重冶集团保理融资款及罚息共计1.23268亿元[182] - 公司支付合同款项9151.792万元，但重冶集团未用于偿还保理融资款[182] - 公司被要求共同返还原告1.23268亿元及利息238.3181万元[182] - 公司需支付诉讼费、保全费130.0768万元及执行费25.8068万元[182] - 诉讼涉及金额为274,707,400元人民币[183] - 诉讼费和原告律师费50,000元人民币由四被告共同承担[183] - 2023年12月滨州市中级人民法院裁定继续冻结张英文持有的山东瑞丰100%股权[183] - 2024年3月23日山东省博兴县人民法院召开线上听证会，研究将山东宝瑞公司纳入山东瑞丰等13家关联企业合并和解事宜[183] 员工与人力资源 - 公司及主要子公司在职员工总数7,565人，其中母公司382人，主要子公司7,183人[143] - 员工专业构成：生产人员3,916人（占比51.7%），技术人员1,989人（占比26.3%），行政人员452人（占比6%）[143] - 员工教育程度：本科及以上学历3,342人（占比44.2%），其中博士31人，硕士792人[143] - 公司需承担费用的离退休职工人数6,360人[143] - 2024年公司开展培训总量达30,970人次，涉及1,189个培训班次[145] - 公司薪酬体系以岗位绩效工资制为主体，子公司根据经营特点差异化设计[144]

收入和利润（同比环比） - 公司2025年第一季度营业收入为34.81亿元人民币，同比增长21.24%[4] - 营业总收入从2024年第一季度的28.71亿元增至2025年第一季度的34.81亿元，增幅21.3%[16] - 归属于上市公司股东的净利润为1.11亿元人民币，同比增长2.03%[4] - 扣除非经常性损益的净利润为1.06亿元人民币，同比增长14.87%[4] - 公司2025年第一季度净利润为1.1755亿元人民币，同比增长3.26%[17] - 归属于母公司股东的净利润为1.1102亿元人民币，同比增长2.03%[17] - 基本每股收益为0.0154元/股，同比增长1.99%[4] - 基本每股收益为0.0154元/股，同比增长1.99%[18] - 加权平均净资产收益率为0.77%，较上年同期减少0.01个百分点[4] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本从2024年第一季度的27.92亿元增至2025年第一季度的33.52亿元，增幅20.0%[16] - 营业成本从2024年第一季度的25.57亿元增至2025年第一季度的30.54亿元，增幅19.5%[16] - 销售费用同比增长40.7%，从3463万元增至4873万元[17] - 管理费用同比增长44.4%，从1.643亿元增至2.372亿元[17] - 研发费用同比下降36.1%，从5460万元降至3487万元[17] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-4.90亿元人民币，上年同期为-2.76亿元人民币[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-4.902亿元，同比扩大77.4%[20][21] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.804亿元，同比改善5.2%[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3417万元，同比改善84.8%[21] - 期末现金及现金等价物余额为76.712亿元，较期初减少7.03亿元[21] 资产和负债变化 - 货币资金从2024年12月31日的88.09亿元降至2025年3月31日的80.79亿元，降幅8.3%[10] - 应收账款从2024年12月31日的46.56亿元增至2025年3月31日的51.50亿元，增幅10.6%[11] - 存货从2024年12月31日的41.65亿元降至2025年3月31日的38.17亿元，降幅8.4%[11] - 流动资产合计从2024年12月31日的2337.04亿元微降至2025年3月31日的2319.78亿元，降幅0.7%[11] - 非流动资产合计从2024年12月31日的97.59亿元增至2025年3月31日的99.41亿元，增幅1.9%[12] - 公司总资产为331.39亿元人民币，较上年度末增长0.03%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益为145.08亿元人民币，较上年度末增长0.8%[4] - 归属于母公司所有者权益从2024年12月31日的1439.31亿元增至2025年3月31日的1450.81亿元，增幅0.8%[13] - 未分配利润亏损从2024年12月31日的82.25亿元收窄至2025年3月31日的81.14亿元，改善1.3%[13] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中，债务重组损益为86.44万元人民币，其他营业外收入和支出为431.06万元人民币[5] 股东信息 - 中国机械工业集团有限公司为公司第一大股东，持股比例为47.15%，持有3.40亿股[7]

业绩总结 - 信永中和对国机重装2024年度财报出具无保留意见审计报告[3] 数据相关 - 国机财务2024年银行存款期初余额633831.29万元，累计发生2815155万元，偿还2708743.31万元，期末余额40243.49万元[10] - 国机财务2024年应收利息期初余额5977.19万元，累计发生8290万元，偿还3166.78万元，期末余额11100.42万元[10] - 一拖股份2024年应收账款期初余额20.22万元，累计发生2600.2万元，偿还2600.43万元，期末余额20万元[10] - 国机重（镇江）2024年应收账款期初余额543.98万元，累计发生3302.2万元，偿还9494.03万元，期末余额4452.24万元[10] - 国机智能2024年应收账款累计发生77.6万元，偿还27.77万元，期末余额49.9万元[10] - 天汽车2024年应收账款期初余额2.22万元，累计发生5.16万元，偿还7.38万元，期末无余额[10] - 江苏苏美达2024年应收账款期初余额3.4万元，累计发生1608.59万元，偿还561.92万元，期末余额50.07万元[10] - 国机工业锐意科技2024年应收账款期初余额15.65万元，累计发生2050.7万元，偿还781.58万元，期末余额284.83万元[10] - 国机重装张家口探矿机械2024年应收账款期初余额141.58万元，累计发生153.8万元，期末余额295.38万元[10] - 2024年有不同金额的期初、累计发生、偿还、期末占用资金[11] - 公司涉及资金往来的关联方众多[1] 其他 - 公司经营场所位于北京市东城区朝阳门北大街A座8层[12] - 公司有6000万元金额相关记录[12]

业绩总结 - 2024年公司计提资产减值准备31106.91万元，含坏账等[2] - 2024年公司合同及其他减值准备冲回800.44万元[2][4] - 2024年公司核销资产减值准备4944.20万元[5]

公司概况 - 国机财务公司注册资本为175,000万元[1] - 公司由国机集团及其所属25家成员企业出资组建[3] - 公司总部设在北京，设有10个职能部门，有1家分公司在河南[4] 财务数据 - 截至2024年12月31日，公司总资产5,576,959.52万元[15] - 截至2024年12月31日，公司负债总额5,151,235.43万元[15] - 截至2024年12月31日，公司各项存款5,060,847.00万元，占负债总额的98.25%[15] - 截至2024年12月31日，公司各项贷款2,120,494.24万元[15] - 截至2024年12月31日，公司净资产425,724.09万元[15] - 2024年公司实现营业收入113,108.91万元，利润总额33,701.91万元，净利润25,892.33万元[15] 监管指标 - 截至2024年12月31日，国机财务公司资本充足率为12.27%，高于最低监管要求的10.5%[18] - 截至2024年12月31日，国机财务公司流动性比例为55.51%，不低于25%[19] - 截至2024年12月31日，国机财务公司各项贷款与（各项存款+实收资本）的比例为50.06%，未高于80%[20] - 截至2024年12月31日，国机财务公司集团外负债总额与资本净额的比例为0.00%，未超过资本净额[21] - 截至2024年12月31日，国机财务公司票据承兑余额与资产总额的比例为6.51%，未超过资产总额的15%[22] - 截至2024年12月31日，国机财务公司票据承兑业务余额与存放同业余额的比例为19.10%，未高于存放同业余额的3倍[23] - 截至2024年12月31日，国机财务公司（票据承兑+转贴现总额）与资本净额的比例为83.90%，未高于资本净额[24] - 截至2024年12月31日，国机财务公司承兑保证金存款与各项存款的比例为1.13%，未超过存款总额的10%[25] 关联业务 - 截至2024年12月31日，公司在国机财务公司的各项存款余额为740,243.49万元，占国机财务公司吸收各项存款余额的比例为14.63%，无贷款余额[28][29] - 公司与国机财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务风险可控[31] 投资限制 - 公司投资规模不超过资本净额的70%[11]

审计会议 - 2024年4月21日审议2023年度及2024年第一季度报告等议案[2][3] - 2024年8月26日审议通过全面风险管理办法等议案[3] - 2024年10月25日审议通过合规管理办法和第三季度报告议案[4] - 2024年12月27日审议通过会计估计变更等议案[4] 审计沟通 - 2024年12月12日就年报审计相关事项沟通[4] - 2025年3月17日就2024年度现场审计事项沟通并达成一致[5][6] 审计工作 - 聘任信永中和会计师事务所承担2024年度审计工作[8] 审计评价 - 认为2024年财务报告真实准确完整[9] - 2024年末内部控制有效性评价无重大和重要缺陷[10] - 认为关联交易决策程序合规、定价合理[11]

内部控制评价 - 公司对2024年12月31日内部控制有效性进行评价[1] - 财务报告内部控制有效，无重大缺陷[3][4] - 未发现非财务报告内部控制重大缺陷[5] 评价范围与标准 - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[9] - 财务和非财务内控重大缺陷定量标准均为>资产总额1%[14][15] 缺陷情况 - 报告期无财务报告内控重大和重要缺陷[16] - 存在部分非财务报告内控一般缺陷并已整改[17]

财务数据 - 存放于国机财务公司存款年初28,312,875.18元，本年增151,555,105元，减27,087,433,120.69元，年末402,434,859元，手续费87,870,107.5元[11] - 通过财务公司开立银行承兑汇票年初694,348.44元，本年增808,245,623元，减669,454,089元，年末389,485,882元[11] - 由财务公司承兑商业承兑汇票年初869,364.34元，本年减55,869,364.34元[11] - 通过财务公司开立保函年初231,000,000元，本年增43,400,000元，减101,800,000元，年末172,600,000元[11] 审计与报表 - 会计师事务所2025年4月21日为国机重装2024年度财报出具无保留意见审计报告[4] - 公司编制2024年度涉及财务公司关联交易金融业务汇总表[4]