香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。 特此公告。 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為顧偉先生、 周衛平先生、吳衛華先生、楊振興先生及劉海林先生；及本公司獨立非執行董事為 朱賀華先生、高偉先生及郭春明先生。 证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-022 号 国联民生证券股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 承董事會命 國聯民生證券股份有限公司 董事長 葛小波 中國江蘇省無錫市 2025年3月26日 一、监事会会议召开情况 国联民生证券股份有限公司（以下 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。 特此公告。 承董事會命 國聯民生證券股份有限公司 董事長 葛小波 中國江蘇省無錫市 2025年3月26日 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為顧偉先生、 周衛平先生、吳衛華先生、楊振興先生及劉海林先生；及本公司獨立非執行董事為 朱賀華先生、高偉先生及郭春明先生。 证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-021 号 国联民生证券股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国联民生证券股份有限公司（以 ...

國聯民生證券股份有限公司 公司官網鏈接：https://www.glsc.com.cn 電子信箱：glsc-ir@glsc.com.cn 地址：江蘇省無錫市金融一街8號國聯金融大廈 國聯民生證券股份有限公司 可持續發展報告 年 度 CONTENTS | 01 | 規範為本 推進穩健經營 | | | --- | --- | --- | | 規範治理 | | 21 | | 商業行為 | | 30 | | 以人為本 | | | | --- | --- | --- | | 05 | 創造幸福職場 | | | 保護員工權益 | | 75 | | 員工培訓與發展 | | 81 | | 職業健康與安全 | | 83 | | 員工關懷 | | 84 | | 回饋社會 06 | | | | 共用美好生活 | | | | 科技賦能 04 深化服務品質 | | 報告後記 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 關鍵績效表 | 92 | | 金融科技 | 57 | 報告索引 | 96 | | 堅守產品服務責任 | 62 | 意見回饋 | 103 | | 信息安全與隱私保護 | 66 | | | | 負 ...

会议召开情况 - 2024年公司股东大会召开5次，含年度1次、临时2次、类别2次[1] - 2024年董事会召开7次[4] - 独立董事出席3次薪酬及提名委员会会议、6次审计委员会会议、3次专门会议[5] 重大事项决策 - 2024年3月26日审议通过预计2024年度日常关联交易议案[10] - 2024年4月底筹划收购民生证券控制权并终止向特定对象发行A股[11] - 2024年5月14日审议通过发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案[12] - 2024年8月8日审议通过调整后的发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案[12] - 2024年11月22日薪酬及提名委员会同意提名第五届董事会独立董事候选人并提交审议[15] - 2024年11月22日董事会审议通过提名郭春明为第五届董事会独立董事候选人[15] 考核与薪酬 - 2024年2月组织实施经营管理团队年度绩效考核[16] - 2024年3月26日审议通过2023年度董事、高管履职考核及薪酬情况议案[16] 审计相关 - 2024年公司变更为信永中和会计师事务所[18] 分红情况 - 2023年以2023年末总股本为基数，每10股派送现金红利1.42元，共派402,111,789.86元[19] 信息披露与内控 - 2024年度公司信息披露合规，财务信息审议程序合法[21] - 2024年3月26日审议通过《2023年度内部控制评价报告》，未发现重大缺陷[22]

审计机构相关 - 2024年改聘信永中和为审计机构，其在21个国家和地区设107个办公室，员工超12000人含664位合伙人[3] 审计报告相关 - 信永中和对2024年半年度财报审阅、年度财报及内控有效性审计均出具无保留意见报告[4][5] 会议相关 - 2025年1月9日审计委员会召开审前沟通会，3月25日召开沟通会及审议通过2024年年度报告等议案[6]

审计机构续聘 - 2025年3月26日公司全票同意续聘信永中和、信永中和香港为2025年度外部审计机构[4][14] - 本次续聘需提交2024年度股东大会审议，通过之日起生效[16] 审计机构情况 - 截至2024年12月31日，信永中和合伙人259人，注册会计师1780人，签过证券服务业务审计报告超700人[5][7] - 信永中和2023年度业务收入40.46亿元，审计业务30.15亿元，证券业务9.96亿元[7] - 2023年度信永中和上市公司年报审计项目364家，收费4.56亿元，同行业客户8家[7] - 信永中和职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[7] - 信永中和近三年受刑事处罚0次、行政处罚1次等[7] 审计人员情况 - 拟任项目合伙人晁小燕近三年签和复核上市公司超8家，质量复核合伙人罗玉成超10家[10] - 拟任国际准则审计报告签字注册会计师彭卫恒近三年签或复核报告超57份，质量控制复核人邓君丽超40份[11][12] 审计费用 - 本期审计费用预计不超435万元，内控审计费用30万元，较2024年同比增35.94%[12]

业绩与分配 - 2024年度利润分配预案为每10股派送现金红利0.56元（含税），共派送318,113,197.14元[5] 审计与融资 - 续聘信永中和会计师事务所及信永中和（香港）会计师事务所有限公司为2025年度审计机构[6] - 境内外债务融资工具规模合计不超公司最近一期末合并口径净资产的2.5倍[8] - 境内外债务融资工具期限均不超15年（含15年），永续债券除外[9] 授权与议案 - 建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权，可发行不超已发行A股及/或H股各自20%的新增股份[15] - 《2025年自营业务规模的议案》获通过，2025年度自营权益类证券及其衍生品≤净资本×80%，自营非权益类证券及其衍生品≤净资本×400%[25] 会议相关 - 董事会会议于2025年3月26日召开，9位董事全部出席[2] - 同意召开公司2024年度股东大会，并授权董事长决定召开日期等有关事项[27]

财务审计 - 审计认为公司2024年财报在重大方面按准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[3] - 商誉减值测试、结构化主体合并、融出资金和股票质押式回购金融资产预期信用损失计量为关键审计事项[6][9][12] 资产负债 - 2024年末公司资产总计972.08亿元，较2023年末增长11.57%[24] - 2024年末公司负债合计782.60亿元，较2023年末增长13.41%[26] - 2024年末公司股东权益合计189.48亿元，较2023年末增长4.55%[26] 业务数据 - 2024年12月31日，融资融券业务融出资金账面余额115.62亿元，减值准备余额1024.01万元[13] - 2024年12月31日，股票质押业务股票质押式回购金融资产账面余额123.11亿元，减值准备余额13.32万元[13] 经营业绩 - 2024年度营业收入26.83亿元，较2023年度下降9.21%[34] - 2024年度净利润4.06亿元，较2023年度下降39.87%[34] - 2024年度手续费及佣金净收入17.83亿元，较2023年度增长14.75%[34] - 2024年度利息净收入 -0.9995亿元，2023年度为0.8145亿元[34] - 2024年度投资收益19.55亿元，较2023年度增长258.74%[34] - 2024年度其他综合收益的税后净额8.20亿元，较2023年度增长143.44%[34] 现金流 - 2024年经营活动现金流入小计为210.85亿元，2023年为118.85亿元[39] - 2024年经营活动现金流出小计为70.28亿元，2023年为125.99亿元[39] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为140.57亿元，2023年为 -7.14亿元[39] - 2024年投资活动产生的现金流量净额为13.74亿元，2023年为 -9.05亿元[39] - 2024年筹资活动产生的现金流量净额为 -22.62亿元，2023年为37.21亿元[39] 其他 - 2023年收购国联基金75.50%权益产生商誉11.43亿元，2024年底进行减值测试[8] - 截至2024年12月31日，公司共成立98个分支机构，包括16家分公司和82家营业部[57] - 公司于2025年2月7日更名为国联民生证券股份有限公司[59] - 集团对自2024年12月31日起12个月的持续经营能力进行评价，未发现重大怀疑事项[61]

财务审计 - 审计国联民生证券2024年12月31日财务报告内部控制有效性[4] - 公司于2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] - 信永中和2025年3月26日出具报告[9] 公司信息 - 公司企业资本为6000万元[10]

会议召开情况 - 2024年股东大会召开5次，含年度1次、临时2次、类别2次[1] - 2024年董事会召开7次[4] - 独立董事出席6次审计、4次战略与ESG、3次专门会议[5] 重大决策事项 - 2024年3月26日审议通过预计2024年度日常关联交易议案[10] - 2024年4月底筹划收购民生证券控制权，终止定增并撤回申请[12] - 2024年5月14日审议通过发行股份购买资产并募资暨关联交易方案[13] - 2024年8月8日审议通过调整后发行股份购买资产并募资暨关联交易方案[13] - 2024年11月22日审议通过提名第五届董事会独立董事候选人议案[17] - 2024年3月26日审议通过2023年度董事、高管履职考核及薪酬情况议案[18] 财务相关 - 2023年以2.83亿股为基数，每10股派现1.42元，共派40.21亿元[21] - 2024年变更会计师事务所，聘任信永中和及信永中和（香港）[19][20] 其他 - 2024年严格按要求开展信息披露，财务信息审议程序合规[22] - 2024年3月26日审议通过《2023年度内部控制评价报告》，内控无重大缺陷[23][24] - 审计和战略与ESG委员会本报告期运作规范[25] - 独立董事2025年继续履职建言[26] - 截至2024年末，重大资产重组项目过会，标的资产过户完成[15]