香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。 特此公告。 承董事會命 國聯民生證券股份有限公司 董事長 葛小波 中國江蘇省無錫市 2025年2月10日 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為顧偉先生、 周衛平先生、吳衛華先生、楊振興先生及劉海林先生；及本公司獨立非執行董事為 朱賀華先生、高偉先生及郭春明先生。 证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2025-014 号 国联民生证券股份有限公司 关于公司 A 股证券简称变更实施的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 公司董事会审议变更 A 股 ...

其他新策略 - 2025年1月13日公司董事会全票通过变更公司名称、证券简称等议案[3] - 公司A股证券简称由“国联证券”变更为“国联民生”，代码不变[3][4][5][6] - 变更基于公司战略发展需要，2月14日起实施[4][5][6] - 变更不涉及主营业务变更，符合战略规划和整体利益[6]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何 部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 變更公司名稱及註冊資本 茲提述國聯民生證券股份有限公司（前稱國聯證券股份有限公司，「本公司」）日期 分別為2025年1月13日及2025年2月6日的公告，以及日期為2025年1月20日的通函， 內容有關（其中包括）本公司中文名稱擬由「國聯證券股份有限公司」變更為「國聯 民生證券股份有限公司」，註冊資本擬由人民幣2,831,773,168.00元變更為人民幣 5,472,042,233.00元。 於2025年2月7日，本公司完成了公司名稱和註冊資本的工商變更登記手續，並取得 了無錫市數據局換發的營業執照。本公司中文名稱由「國聯證券股份有限公司」變更 為「國聯民生證券股份有限公司」，註冊資本由人民幣2,831,773,168.00元變更為人民 幣5,472,042,233.00元，營業執照其他內容不變。 1 本公司將在香港公司註冊處履行必要的 ...

公司变更 - 公司名称变更为国联民生证券股份有限公司[2] - 公司注册资本变更为547204.2233万元整[2][3] 重要时间 - 2025年1月13日召开第五届董事会第二十一次会议[2] - 2025年2月6日召开2025年第一次临时股东大会[2] - 2025年2月7日完成工商变更登记手续[3]

公司基本信息 - 公司于2008年5月26日在江苏省无锡市登记注册，注册号为320200000009279号[6] - 公司住所为无锡市金融一街8号，邮编214121，电话0510 - 82833209，传真0510 - 82833124[6][7] - 公司经营范围包括证券业务、投资咨询等许可与一般项目[13] 股权结构 - 公司设立时总股本150,000万股，发起人股占比100%[19] - 无锡市国联发展（集团）有限公司持股37.364%，国联信托有限责任公司持股26.801%[19] - 2015年获批发行不超442,640,000股H股并在港交所上市[19] - 2020年首次发行475,719,000股人民币普通股[20] - 公司股份总数5,472,042,233股，内资股占比91.91%，H股占比8.09%[20] - 公司注册资本为人民币5,472,042,233元[21] 股份管理 - 董事等任职期每年转让股份不超所持总数25%，离职半年内不得转让[23] - 公司减少注册资本需10日内通知债权人，30日内在报纸至少公告3次[28] - 公司合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[30] 股东权益与义务 - 股东持有公司股权比例达或超5%时应事先告知公司并在监管机构办理[54] - 股东对股东大会、董事会决议违法有权请求法院认定无效或撤销[57] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求诉讼[58] 股东大会 - 持有公司发行在外有表决权股份10%以上股东书面要求可召开临时股东大会[70] - 公司召开年度股东大会应于会议召开20日前发书面通知，临时股东大会15日前发通知[74] - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权二分之一以上通过[105] - 股东大会特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[105] 董事会 - 董事会共有9名董事，其中独立董事3人，董事长任期3年[125] - 董事会每年至少召开4次定期会议，大约每季度一次，需提前10个工作日书面通知[136] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[138] 独立董事 - 公司董事会成员中独立董事应占三分之一以上，至少有一名会计专业人士[142] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任时间不得超过6年[146] 监事会 - 监事会由5名监事组成，监事任期3年可连选连任[173] - 监事会每6个月至少召开一次会议[176] - 监事会决议需由三分之二以上监事会成员表决通过[181] 高级管理人员 - 经理每届任期3年，连聘可以连任[157] - 合规总监任职需从事证券、基金工作10年以上并通过考试[163] - 董事会秘书需具备3年以上相关工作经历[169]

股份与股本数据 - 截至2025年1月底，H股法定/註冊股份442,640,000股，股本442,640,000元[1] - 截至2025年1月底，A股法定/註冊股份本月底結存5,029,402,233股，股本同额[1] - 2025年1月底法定/註冊股本總額5,472,042,233元[2] - 截至2025年1月底，H股已發行股份442,640,000股[3] - 截至2025年1月底，A股已發行股份本月底結存5,029,402,233股[3] - 2025年1月6日，公司代價發行A股增2,640,269,065股，價格11.17元[9]

公司人事变动 - 2025年2月6日股东大会选举顾伟和杨振兴为非独立董事[2] - 华伟荣和李梭不再履行董事及委员职责[2] - 同日董事会调整专门委员会成员[2] 新董事信息 - 顾伟任多委员会委员，未持股[2][4] - 杨振兴持有股东公司30%股权，未直接持股[5]

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人1297人，A股1296人，H股1人[4] - 出席股东持有表决权股份2773243192股，A股2763135500股，H股10107692股[4] - 出席股东持股占公司有表决权股份总数比例50.680223%，A股50.495508%，H股0.184715%[4][5] - 公司在任董事9人、监事5人全部出席，董秘出席，部分高管列席[7] 议案表决情况 - 变更公司名称议案，普通股同意票数2771748360股，比例99.946098%[9] - 变更注册资本议案，普通股同意票数2771697360股，比例99.944259%[9] - 修订《公司章程》及其附件议案，普通股同意票数2757438166股，比例99.430089%[10] - 授权事项议案，普通股同意票数2771630360股，比例99.941843%[10] 董事选举情况 - 顾伟、杨振兴当选第五届董事会非独立董事，得票占比分别为99.506622%、99.501746%[11] - 5%以下股东对顾伟、杨振兴选举议案同意比例分别为95.418252%、95.354963%[11]

会议安排 - 公司2025年1月13日召开第五届董事会二十一次会议，审议召开2025年第一次临时股东大会议案[6] - 2025年1月17日在港交所公告股东大会通告，18日在上交所等刊登通知[6] - 2025年2月6日召开股东大会，现场会议下午14：00在无锡国联金融大厦1层会议室举行[7] 参会情况 - 出席2025年第一次临时股东大会股东及代表1297人，代表股份2,773,243,192股，占比50.68%[9] 议案表决 - 变更公司名称等议案同意票占出席有表决权股份总数超99%[10][11][13][14] 董事选举 - 顾伟、杨振兴当选第五届董事会非独立董事，得票占比超99%[15][16]

会议情况 - 公司第五届董事会第二十二次会议于2025年2月6日发出通知并完成通讯表决形成决议[2] - 本次会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人[2] 议案表决 - 《关于调整公司第五届董事会专门委员会成员的议案》获通过，同意9票，反对0票，弃权0票[3] 人员调整 - 薪酬及提名等多个委员会成员有调整，审计委员会成员不变[3]