宁波金田铜业（集团）股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 北京大华核字[2024]00000084 号 北 京 大 华 国 际 会计师事务所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表 1-2 Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 北京大华核字[2024]00000084 号 宁波金田铜业（集团）股份有限公司全体股东： 我们接受委 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等有关规定，勤勉、公正、独立地履 行独立董事职责，及时了解公司的经营情况和重大事项的进展情况，积极出席相 关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对相关事项发表了公正、客 观的独立意见，切实维护公司的整体利益以及全体投资者尤其是中小投资者的合 法权益。现将本人2023年度履职情况汇报如下： 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会的情况 2023年度，公司共召开股东大会会议5次、董事会会议20次。本人出席并认 真审阅了公司提供的各项会议材料，审慎决策并发表事前认可意见或独立意见， 对所审议的各项议案均投赞成票，未提出过异议，具体出席会议情况如下： 一、 独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 谭锁奎先生：1963年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于内蒙 古工业大学铸造专业，研究生学历，研究员，西安交通大学在职博士。1 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 第八届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第 二十一次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件、 书面方式发出，于 2024 年 4 月 19 日在公司六楼会议室召开。本次会议由公司监 事会主席丁利武主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召开符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定，召开程序合法有效。 二、监事会会议审议情况 会议审议并表决通过以下议案： (一) 审议通过《2023 年度监事会工作报告》 1 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 内部控制审计报告 北京大华内字[2024]00000012 号 北 京 大 华 国 际 会计师事务所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 北京大华内字[2024]00000012 号 宁波金田铜业（集团）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称 金田股份）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 1 宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，宁波金田铜业 （集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事谭锁 奎先生、吴建依女士、宋夏云先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事谭锁奎先生、吴建依女士、宋夏云先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，公司董事会审计委 员会本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，认真履行了监督职责。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京 大华国际"） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 2023 年度证券业务收入：33,046.25 万元； 2023 年度上市公司审计客户家数：59 家； 主要行业：制造业，信息传输、软件和信息服务业，水利、环境和公共设施 管理业，批发和零售业； 同行业上市公司（制造业）审计客 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 原材料期货及衍生品套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的原材料期货及衍生品套期保值业务，加强原材料套期保值业务的管理，防范交 易风险，确保公司资产安全和套期保值有序进行，根据《上海证券交易所股票上 市规则》及《宁波金田铜业（集团）股份有限公司公司章程》等相关规范性文件 规定，并结合公司实际情况，制定本管理制度。 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交 易活动。本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和 非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既 可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 公司应当以公司或子公司的名义设立期货和衍生品交易账户，不得 使用他人账户进行期货和衍生品交易业务。 第四条 公司应当具有与期货和衍生品交易的交易保证金相匹配的自有资金， 不得使用募集资金直接或间接进行期货和衍生品交易。公司应严格控制期货和衍 生品交易的资金规模，不得影响公司正常经营。 第二条 公司开展的原材料期货及 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"） 作为正在履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份" 或"公司"）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规 定，对金田股份 2023 年的规范运行情况进行了现场检查，现将本次现场检 查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 东方证券承销保荐有限公司。 （二）保荐代表人 王为丰、李金龙。 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 28 日-12 月 29 日，2024 年 4 月 8 日-12 日 （四）现场检查人员 王为丰、张咸昌、熊宇彬 （五）现场检查手段 在现场检查过程中，保荐机构结合上市公司的实际情况，实地查看上市 公司主要生产经营场所并与上市公司高级管理人员进行访谈，对金田股 ...

财务表现 - 2023年公司营业收入为1104.99亿元人民币，同比增长9.20%[15] - 2023年公司归属于上市公司股东的净利润为5.27亿元人民币，同比增长25.37%[15] - 2023年公司经营活动产生的现金流量净额为-21.79亿元人民币，同比下降318.43%[15] - 2023年公司归属于上市公司股东的净资产为82.56亿元人民币，同比增长9.29%[15] - 2023年公司基本每股收益为0.37元，同比下降27.59%[15] - 2023年公司稀释每股收益为0.35元，同比下降25.00%[15] - 2023年公司扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.26元，同比下降100.00%[15] - 2023年公司加权平均净资产收益率为6.73%，较上年下降3.63个百分点[15] - 2023年公司扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为4.82%，较上年增加2.38个百分点[16] - 公司境内主营业务收入为9151.02亿元，同比增长1.93%，境外主营业务收入为959.51亿元，同比增长5.97%[36] - 公司铜及铜产品对外销量为185.55万吨，内部下游使用量为5.47万吨[36] - 公司销售费用增长14.61%，管理费用增长9.66%，财务费用增长37.62%，研发费用增长19.79%[40] - 公司研发投入合计为5.16亿元，占营业收入比例为0.47%[40] - 公司现金流量净额中，经营活动产生的现金流量净额为-21.79亿，投资活动产生的现金流量净额为-9.58亿，筹资活动产生的现金流量净额为28.20亿[41] 公司治理 - 公司董事参加董事会和股东大会情况良好，大部分董事出席次数较高[114] - 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会等专门委员会在报告期内积极召开会议，审议公司重要事项[115] - 公司通过合理设计薪酬结构和优化绩效管理体系，激励员工提高绩效，实现薪酬的合理分配和激励效果最大化[130] - 公司完成了工业研究院的组织搭建，致力于企业文化传承、管理智慧萃取、科学技术攻关等工作[132] - 公司2022年度股东大会通过了每股派发现金红利0.091元的利润分配预案[133] - 公司2023年度拟以实施权益分派股权登记的总股本为基数，每10股派发现金红利1.20元[135] - 公司于2023年10月13日将回购专用证券账户中的26,510,000股非交易过户至员工持股计划账户[137] 公司发展战略 - 公司2024年经营计划包括成为“世界级的铜产品和先进材料基地”为战略目标[49]

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 一、说明会类型 公司已于 2024 年 4 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 公司《2023 年年度报告》及其摘要。为方便广大投资者更加全面深入地了解公 司经营情况，公司定于 2024 年 5 月 7 日 15:00-16:00 在"价值在线" 1 会议召开时间：2024 年 5 月 7 日（星期二）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络文字互动方式 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于2024年5月7日前访问网址https://eseb.cn/1dJhsWf2xKU 或 ...