董事、监事及高级管理人员所持本公司股份管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中银国际证券股份有限公司（以下简称"本公司"）董事、 监事及高级管理人员持有及变动本公司股份的行为，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所 上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第8号—股份变动管理》（以下简称"《上交所股份变动 管理》"）等法律、行政法规和规章的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事、高级管理人员所持及新增的本 公司股份及其变动的管理。 中银国际证券股份有限公司 第三条 董事、监事及高级管理人员持有及变动本公司股份，是指登记或 变动在其名下的所有本公司股份。 董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 内的本公司股份。 第四条 董事、监事和高级管理人员所持股份变动行为应当遵守法律法规、 证券交易所相关规定以及本公司有关制度的规定。 公司董事、监事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、 ...

人事变动 - 2024年3月27日公司董事会通过聘任合规总监议案[2] - 副执行总裁沈锋兼任合规总监，待监管认可后履职[2] - 合规总监亓磊因个人原因辞任，辞任前仍履职[2]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会4月12日15点在上海浦东新区召开[4] - 网络投票4月12日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[6] - 审议修订制度、调整业务规模、选举董事等议案[8] 股权与登记 - 股权登记日为2024年4月8日[17] - 参会登记时间4月8日9:30 - 11:30、13:00 - 16:00[22] 投票规则 - 股东每股拥有与应选人数相等投票总数[29] - 对中小投资者单独计票议案为1、2、3[12] 选举情况 - 应选董事5名，候选人6名；应选独董2名，候选人3名；应选监事2名，候选人3名[30] - 选举董事议案中，陈××获500票，赵××获100票，蒋××获200票，宋××获50票[32]

人事变动 - 艾富华因工作安排变动申请辞去公司董事等职务，辞任待提名董事履职后生效[1] - 江铜股份推荐沈金艳为公司董事候选人，任期至第二届董事会任期届满[1] 候选人信息 - 沈金艳1967年12月出生，会计学专业本科毕业[2] - 有德兴铜矿、江铜集团等多单位财务相关任职经历[2][3]

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-002 二、审议通过《关于调整公司债券自营业务规模的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意公司债券自营持仓规模上限及自营国债期货保证金上限。本议案已经公司董事会 风险控制委员会事前审议通过。 其中债券自营持仓规模上限调整需提交股东大会审议。 三、审议通过《关于提名董事候选人的议案》 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十五次会议于 2024 年 3 月 27 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 22 日以电子 邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事长 宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》 的规定。本次会议审 ...

会议相关 - 2024年第一次临时股东大会现场会议于4月12日15:00在上海浦东新区召开[3] - 会议审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》等三项议案[3] 独立董事制度修订 - 修订《独立董事工作制度》，对任职条件等全面修订[8] - 修订后独立董事应与公司等无利害关系，占比不低于三分之一且含会计专业人士[13] - 独立董事需5年以上证券等相关工作经验[14] - 独立董事任职后不符资格应30日内辞职，否则董事会2日内免职[16] 债券业务调整 - 公司提请股东大会批准债券自营持仓规模上限调整至350亿元[45] 董事选举 - 江西铜业提名沈金艳为公司董事候选人，待股东大会通过后履职[47] - 沈金艳有丰富财务工作经历，与公司及大股东无关联[48][49] - 沈金艳未持有公司股份，未受过处罚和惩戒[49]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度规范管理工作，保护投资者权益[2] 管理原则 - 投资者关系管理原则包括合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[3][5] 沟通内容与方式 - 公司与投资者沟通涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[6] - 公司通过多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[6] 具体措施 - 公司应在官网开设投资者关系专栏，运维网络沟通渠道[8] - 公司应设立投资者联系电话等并安排专人负责[9] - 公司应考虑股东大会召开便利性，提供网络投票方式[9] - 符合特定情形时公司应召开投资者说明会[10] - 公司在年度报告披露后应及时召开业绩说明会[11] 信息要求 - 公司开展投资者关系管理活动应以已公开披露信息作为交流内容[12] - 公司应建立接受调研的事后核实程序[22] - 公司接受新闻媒体等调研采访参照相关规定执行[16] - 公司应关注上证e互动平台信息并与投资者交流[17] - 公司在上证e互动平台发布信息应谨慎客观[17] 人员与职责 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[19] - 董事会办公室为投资者关系管理工作职能部门[19] - 投资者关系管理工作有多项主要职责[20] - 公司及其相关人员在投资者关系管理活动中不得出现多种情形[20] 协助与生效 - 公司可聘请专业机构协助实施投资者关系管理工作[21] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[25]

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-035 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 中银国际证券股份有限公司监事会 2023 年 12 月 29 日 1 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十八次会议于 2023 年 12 月 29 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 20 日以电子邮件 方式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席何涛先生主持， 公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并 通过以下议案： 一、审议通过《关于中银证券高级管理人员绩效指标的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意公司高级管理人员绩效指标。 特此公告。 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-034 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十四次会议于 2023 年 12 月 29 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 20 日以电 子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事 长宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》 的规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于中银证券绩效指标的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意公司绩效考核方案，包括考核维度、指标名称、基本分、指标口径、计分方法等 内容。 本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。 二、审议通过《关于中银证券高级管理人员绩效指标的议 ...

中银国际证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规、规范性文件以及《中银国际证券股份有限公司章 程》的有关规定，我们作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事认真审阅了有关资料，对公司第二届董事会第二十四 次会议审议的《关于公募基金产品审计业务聘请会计师事务所的议 案》，基于独立判断的立场发表独立意见如下： 经审核普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称： 普华永道）和毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称： 毕马威）的业务资质情况，我们认为普华永道和毕马威均具有独立的 法人资格，均具有从事证券、期货相关业务审计从业资格。普华永道 能够满足公司基金年度报告审计工作的要求，聘任毕马威能够满足公 司基金产品清盘审计工作的要求，且聘任决策程序符合法律、法规和 《公司章程》的规定，没有损害公司及股东的利益。 我们同意由普华永道（持续）为公司提供公募基金年报审计服务、 毕马威为公司提供公募基金产品清盘审 ...