短期融资券发行情况 - 公司2024年度第二期短期融资券于7月19日发行完毕[2] - 计划和实际发行总额均为10亿元，利率2.00%[2] - 发行日7月18日，起息日7月19日，到期日2025年7月19日[2]

股东大会信息 - 2024年7月1日发布召开2024年第二次临时股东大会通知[4] - 2024年7月16日15:00在上海举行股东大会[5] - 股权登记日为2024年7月9日[7] 股东投票情况 - 17名股东及授权代理人出席，所持表决权股份1342357849股，占比48.3210%[7] - 16名股东网络投票，所持表决权股份1342337849股，占比48.3203%[7] 会议结果 - 审议通过4项议案，含修订《公司章程》议案[10][14] - 召集、召开等程序合规，表决结果合法有效[12]

公司基本信息 - 公司于2002年设立，2017年12月29日变更为股份有限公司[7] - 2020年2月26日在上海证券交易所上市[9] - 公司注册资本为人民币277,800万元[9] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等十二项业务[16] 股权结构 - 中银国际控股有限公司持股928,421,054股，持股比例37.14%[18] - 中国石油集团资本有限责任公司持股397,894,737股，持股比例15.92%[18] - 上海金融发展投资基金（有限合伙）持股263,157,895股，持股比例10.53%[18] 股份管理 - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持公司股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[26] - 股东在股权锁定期内不得质押所持公司股权，锁定期满后质押比例不得超过所持公司股权比例的50%[33] 股东权益与责任 - 股东连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份，在董事等给公司造成损失时有权书面请求监事会诉讼[42] - 持有公司5%以上股份的股东、控股股东必要时需向公司补充资本[43] 股东大会 - 股东大会审议关联交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[49] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[52] 董事会 - 董事会由13至15名董事组成，成员中至少三分之一为独立董事，独立董事中至少包括一名会计专业人士[102] - 董事会应至少每年召开两次会议，召开需提前10日书面通知[106] 专门委员会 - 审计委员会由4名董事组成，独立董事占多数，至少1名独立董事从事会计工作5年以上[113] - 薪酬与提名委员会由4名董事组成，独立董事占多数[117] 监事会 - 监事会由3至5名监事组成，员工代表比例不低于三分之一[136] - 监事会每六个月至少召开一次会议[143] 高级管理人员 - 高级管理人员每届任期三年，连聘可以连任[147] - 执行总裁和董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘[147] 财务与利润分配 - 一般风险准备按不低于税后利润减弥补亏损后10%的比例提取，累计达注册资本50%时可不再提取[161] - 公司每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%，连续三年累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%[162] 信息披露与合规 - 公司指定《中国证券报》及/或《上海证券报》等报刊和上海证券交易所网站为信息披露媒体[178] - 解聘会计师事务所应说明理由，并在决定之日起三个工作日内报中国证监会备案[170] 公司变更与清算 - 公司合并、分立应经中国证监会批准，自决议日起10日内通知债权人，30日内在报纸公告[180] - 公司因特定情形解散，应在解散事由出现15日内成立清算组[188]

会议信息 - 股东大会于2024年7月16日在上海浦东新区召开[3] - 出席会议股东和代理人17人[3] - 出席会议股东所持表决权股份1342357849股，占比48.3210%[3] - 公司在任董事13人、监事3人全部出席[5] 议案表决 - 修订《公司章程》等议案A股同意票数1342192449，占比99.9877%[7][10] - 5%以下股东对修订《公司章程》议案同意票数6832065，占比42.5885%[10] - 5%以下股东对修订《股东大会议事规则》等议案同意票数15876658，占比98.9690%[10][11]

会议相关 - 第二届董事会第二十八次会议于2024年6月29日召开，13名董事全部参与表决[1] - 同意于2024年7月16日召开公司2024年第二次临时股东大会[9] 议案表决 - 《关于修订<公司章程>》等三项议案表决全票通过，需提交股东大会审议[1][2][3] - 《关于<公司基金管理业务信息披露制度（2024年版）>》议案表决全票通过[8] 其他事项 - 同意向内蒙古兴和县人民政府捐赠乡村振兴资金15万元[3] - 同意公司2023年度绩效考核结果及2024年度绩效考核方案[4][7] - 全体董事对《提请董事会审阅公募基金业务监察稽核报告》无异议[10]

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-020 中银国际证券股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 7 月 16 日 15 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区浦东大道 728 号海神诺富特大酒店 5 楼麦哲伦 1 厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年7月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 重要内容提示： 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 16 日 至 2024 年 7 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-018 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案需提交股东大会审议。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司监事会 2024 年 6 月 30 日 1 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十次会议于 2024 年 6 月 29 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 6 月 21 日以电子邮件方 式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席何涛先生主持， 公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并 通过以下议案： 一、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 ...

2024 年第二次临时股东大会会议资料 （股票代码：601696） 二〇二四年七月 2024 年第二次临时股东大会会议议程 现场会议开始时间： 2024 年 7 月 16 日（周二）15:00 现场会议召开地点：上海市浦东新区浦东大道 728 号海神诺富特大酒 店 5 楼麦哲伦 1 厅 召集人：中银国际证券股份有限公司董事会 主持人：按照公司《章程》规定主持召开 一、宣布会议开始 四、审议议案（含股东发言、提问环节） 1、审议《关于修订<公司章程>的议案》 五、填写现场表决票并开始投票 六、休会、汇总现场及网络投票结果 （最终投票结果以公司公告为准） 二、宣布会议出席情况、推选监票人和计票人 三、介绍会议基本情况 2、审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 3、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》 4、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》 中银国际证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效 率，保证大会的顺利召开，根据《证券法》《上市公司股东大会规则》 《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定，特制定本须知。 一、为保证股 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-019 中银国际证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十八次 会议于 2024 年 6 月 29 日审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。为贯彻 落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》、证监会《上市公 司独立董事管理办法》，进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，依 据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《证券公 司内部审计指引》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公 司合规管理实施指引》《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上市公司监管 指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》《关于加强上市证券公司 监管的规定》等规定，结合公司实际情况，公司拟修订《公司章程》。具体修订 内容详见附件。本次公 ...

本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-016 中银国际证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (一)股东大会召开的时间：2024 年 6 月 28 日 (二)股东大会召开的地点：上海市浦东新区浦东大道 728 号海神诺富特大酒店 5 楼麦哲伦 1 厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 18 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,342,342,633 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 48.3205 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进 行。本次会议由公司董事长宁敏主持，会议 ...