2023年年度报告 公司代码：601696 公司简称：中银证券 中银国际证券股份有限公司 2023 年年度报告 ...

2024 年第一季度报告 证券代码：601696 证券简称：中银证券 中银国际证券股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|------------------|---------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 \n变动幅度 (%) | | 营业收入 | 615,486,984.34 ...

营业收入及净利润 - 2023年第三季度，公司营业收入为612,260,664.20元，同比下降24.20%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为164,857,066.95元，同比下降33.33%[4] - 公司归属于上市公司股东的净利润同比增长5.76%，主要原因是收到政府补助资金[7] 股东情况 - 公司前十名股东中，中银国际控股有限公司持股数量最多，为928,421,054股，持股比例为33.42%[8] 融资情况 - 公司发行了两期债券，分别为“23中银02”和“23中银S1”，总额均为10亿元人民币[11] - 公司2023年9月21日发行的短期融资券总额为5亿元人民币，票面利率为2.58%[13] 资产负债情况 - 公司2023年第三季度合并资产负债表显示，货币资金为202.43亿元人民币，较去年同期下降了24.4%[18] 业绩情况 - 2023年前三季度营业总收入为2,204,456,095.61元，较去年同期略有下降[20] - 利息净收入为633,506,550.43元，其中利息收入为989,178,664.95元，利息支出为355,672,114.52元[20] - 手续费及佣金净收入为1,209,608,521.61元，较去年同期有所下降[20] - 营业利润为945,064,977.88元，较去年同期有所增长[20] - 净利润为811,134,076.77元，较去年同期略有增长[20] - 综合收益总额为806,874,511.22元，归属于母公司所有者的综合收益总额为806,087,382.40元[21] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为-4,500,167,095.72元，较去年同期有所下降[23] - 投资活动产生的现金流量净额为289,161,388.89元，较去年同期有所增长[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为-235,204,251.10元，较去年同期有所下降[24] - 现金及现金等价物净增加额为-4,444,112,790.95元，期末现金及现金等价物余额为28,319,627,411.30元[24]

公司基本信息 - 公司注册资本为27.78亿人民币，净资本为144.19亿人民币[10] - 公司的中文名称为中银国际证券股份有限公司，中文简称为中银证券[9] - 公司的外文名称为BOC International (China) CO., LTD.，外文名称缩写为BOCIC[9] 公司资质及业务 - 公司获得了证券资产管理业务资格的批复[11] - 公司获得了为期货公司提供中间介绍业务资格的批复[12] - 公司获得了境外证券投资管理业务资格的批复[13] - 公司获得了债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函[14] - 公司获得了向保险机构投资者提供综合服务的评估函[15] - 公司获得了证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的公告[16] - 公司获得了融资融券业务资格的批复[17] - 公司获得了代理证券质押登记业务资格确认函[18] - 公司获得了代销金融产品业务资格的批复[19] - 公司获得了股票质押式回购业务交易权限的通知[20] 公司财务状况 - 公司营业收入为1,592,195,431.41元，同比增长9.99%[21] - 归属于母公司股东的净利润为645,489,881.00元，同比增长24.39%[21] - 公司资产总额为67,804,304,728.66元，同比增长5.40%[22] - 公司负债总额为50,830,672,815.21元，同比增长6.08%[22] - 公司归属于母公司股东的权益为16,963,031,976.55元，同比增长3.42%[22] - 公司基本每股收益为0.23元，同比增长21.05%[22] - 公司加权平均净资产收益率为3.86%，较上年同期增加0.60个百分点[22] - 公司净资本为14,419,186,206.20元，净资产为16,350,777,698.39元[22] 公司业务发展 - 公司在证券行业处于战略发展机遇期，全面实行股票发行注册制改革，资本市场服务实体经济高质量发展[28] - 公司受托管理资产规模和净收入分别位列行业第3名、第12名，市场影响力持续提升[29] - 公司荣获多个行业权威媒体奖项，包括财富管理、期货业务和投行业务方面的奖项[30] - 公司秉持“客户至上、稳健进取”的价值观和“科技赋能、转型协同”的发展战略，具有竞争力的业务发展格局[31] - 公司在财富管理、资产管理和投行业务领域建立独特竞争优势，稳居行业前列[32] - 公司投资银行债券承销规模基本位列行业第一梯队，具有品牌与专业性优势[33] 公司风险管理 - 公司面临的市场风险主要包括权益类证券和相关衍生品风险、自营非权益类证券和相关衍生品风险[70] - 公司面临的信用风险主要包括衍生品交易对手违约、债券发行人违约、融资融券和股票质押式回购交易业务客户违约等风险[70] - 公司已经或计划采取的风险管理措施包括推进健全全面风险管理体系、健全管理制度、组织架构、信息技术系统、风险指标体系、风险应对机制和风险管理文化[72] 公司债券发行 - 公司2023年半年度报告显示，有息债务余额为158.73亿元，其中公司信用类债券余额为40.58亿元，占有息债务余额的25.57%[136] - 公司2023年半年度报告显示，有息债务同比变动为38.20%，主要原因是银行间质押式卖出回购金融资产期末余额较上年增加[138] - 公司2023年半年度报告显示，流动比率为249.92%，速动比率为249.92%，资产负债率为50.28%[145] 公司股东信息 - 公司截至报告期末普通股股东总数为117,326户[114] - 中银国际控股有限公司持有股份数量为928,421,054股，占比33.42%[115] - 中国石油集团资本有限责任公司持有股份数量为397,894,737股，占比14.32%[115] - 云南省投资控股集团有限公司质押股份数量为43,519,482股，占比1.57%[115] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持有股份数量为37,290,541股，占比1.34%[115]

公司基本信息 - 公司注册资本为2,778,000,000.00元，净资本为13,976,698,523.00元[12] - 公司注册地址为上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层[24] - 公司办公地址为北京市西城区西单北大街110号7层[24] - 公司网址为http://www.bocichina.com[24] - 公司股票简称为中银证券，股票代码为601696[24] - 公司主要子公司包括中银国际期货有限责任公司、中银国际投资有限责任公司、中银资本投资控股有限公司[27][28][29][30] 公司业务拓展 - 公司获得中国证监会批复，可以开展证券资产管理业务[14] - 公司获得中国证监会批复，可以成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人[11] - 公司获得上海证监局批复，可以作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务[13] - 公司获得上交所通知，可以开展债券质押式回购交易[14] - 公司获得中国保监会资金部函，可以向保险机构投资者提供综合服务[15] - 公司获得中国证券业协会批准，可以开展证券公司中小企业私募债券承销业务[16] - 公司获得中国证监会批复，可以开展融资融券业务[17] - 公司获得上海证监局批复，可以代销金融产品业务[19] - 公司获得上交所通知，可以开展股票质押式回购交易[20] - 公司获得中国证监会批复，可以开展期权结算业务[30] 公司财务状况 - 公司2022年度利润分配预案为向A股股东每10股派发现金股利0.30元，共计分配现金股利83,340,000.00元[4] - 公司2022年营业收入为2,959,272,536.57元，较上年下降11.23%[35] - 公司2022年净利润为810,867,521.87元，同比下降15.81%[40] - 公司2022年净资本为13,976,698,523.00元，较上年末增长4.46%[36] - 公司2022年基本每股收益为0.29元，较上年下降17.14%[36] - 公司2022年加权平均净资产收益率为5.03%，较上年下降1.23个百分点[36] 公司风险管理 - 公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险[6] - 公司已详细描述可能面对的相关风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”中“六、（四）可能面对的风险”部分的内容[7] - 公司在全面风险管理系统一期建设的基础上，进一步强化风险管理流程与系统相结合的管理模式[110] - 公司持续宣传贯彻全面、全员、主动风险管理文化，提高员工风险合规意识[111] 公司发展战略 - 公司未来发展讨论中指出，中国居民财富持续增长，资管新规推动个人养老金制度落地，居民资产配置需求向资本市场转变，证券行业转型提速，科技赋能深化，数字化转型赋能，强化底线思维，全面提升合规风控能力[101] - 公司致力于走中国特色一流证券公司发展之路，坚持“践行国家战略、服务实体经济”的经营宗旨[102] - 公司以客户为中心，以市场为导向，坚守金融服务实体经济的初心，全面强化以财富管理业务为中心的价值循环链[103] - 公司在2022年年度报告中提到，加快投顾专业队伍建设，积极开发潜在客户，进一步增强产品销售及资产配置服务能力[104]

财务表现 - 2023年第一季度营业收入为684,374,632.32元，同比下降2.18%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为252,639,451.31元，同比增长5.21%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-5,644,746,827.65元，同比下降286.53%[4] - 总资产为66,185,917,404.56元，同比增长2.88%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为16,652,336,284.64元，同比增长1.53%[5] - 非流动资产处置损益为-18,469.32元，主要为公司固定资产处置损失[5] 公司股权及资本市场 - 公司股东中银国际控股有限公司和中国石油集团资本有限责任公司持有的首次公开发行限售股解除限售并上市流通[8] - 公司收到中国证监会出具的《关于对中银国际证券股份有限公司及保荐代表人吴哲超、任岚采取出具警示函监管措施的决定》[8] - 公司在上海证券交易所发行了“中银国际证券股份有限公司2023年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）”[8] 公司财务状况 - 2023年第一季度，中银国际证券股份有限公司的货币资金为223.46亿人民币，较上一季度下降了16.8%[9] - 2023年第一季度，中银国际证券股份有限公司的金融投资达到166.29亿人民币，较上一季度增长27.1%[9] - 2023年第一季度，中银国际证券股份有限公司的营业总收入为68.44亿人民币，较去年同期略有下降[10] - 2023年第一季度，中银国际证券股份有限公司的净利润为25.28亿人民币，较去年同期增长5.4%[11] - 2023年第一季度，中银国际证券股份有限公司的综合收益总额为25.05亿人民币[12] - 2023年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为-5,644,746,827.65元，较去年同期大幅下降[13] - 2023年第一季度，公司投资活动产生的现金流量净额为58,863,429.99元，较去年同期有所增加[14] - 2023年第一季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为2,193,839,210.67元，较去年同期有显著增加[14]