中银国际证券股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 2024 年中银国际证券根据中国证监会《上市公司治理准则》、 上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 、《中银国 际证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《中银 国际证券证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》（以下简称 "《审计委员会工作规则》"）的规定，报告期内，中银国际证券股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的 原则，充分履行审查、监督职能，有效开展工作。现就 2024 年度的 履职情况报告如下： 一、审计委员会组成情况 截至 2024 年 12 月 31 日，审计委员会由独立董事李军先生、刘 军先生、吴泽南先生和非独立董事周静女士等 4 名董事组成。公司董 事会审计委员会独立董事人数占比超过半数，由会计专业人士李军先 生担任召集人，成员具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验， 符合相关监管要求和公司章程有关规定。 2024 年 12 月经过股东大会审议，审计委员会组成发生变动，独 立董事丁伟先生、王宇女士不再担任 ...

公司概况 - 公司2002年2月28日在上海成立，2020年2月26日上市，注册资本27.78亿元[3] - 公司在全国主要城市设有110多家分支机构[4] 业绩数据 - 2024年公司实现营业收入28.88亿元，净利润9.06亿元，同比增长0.64%[6] - 截至2024年末，公司资产总额749.09亿元，较上年末增长7.87%[6] - 截至2024年末，公司股东权益为179.86亿元，较上年末增长4.47%[6] - 2023年度派发现金红利总额为9445.2万元（含税），占2023年合并报表归属于母公司股东净利润的10.49%[25] - 2024年度中期派发现金红利4722.6万元，占2024年半年度合并报表归属于母公司所有者净利润(未经审计)的11.13%[25][26] - 报告期内公司缴纳各项税费总计5.45亿元[104] 业务排名 - 报告期内，公司资产管理总规模位居行业第6，非货币公募基金规模排名第2[8] - 报告期内，公司主承销科技创新公司债规模68.07亿元，位居行业第12名[10][40] - 报告期内，公司主承销绿色债券规模137.30亿元，位居行业第7名[10] - 报告期内债券业务（不含地方政府债）主承销规模2505.54亿元，位居行业第13名[38] - 报告期内金融债承销规模2128.54亿元，位居行业第6名[38] 业务数据 - 报告期内，公司协助企业发行绿色ABS产品，募集资金总额99.53亿元[10][38] - 报告期内携手企业发行各类ABS规模近270亿元[44] - 报告期内通过供应链ABS方式协助核心企业对上游供应商付款累计发行近100亿元[46] 用户数据 - 2024年APP NPS值提升至42.76%，同比增长6.39%[59] - 2024年线上渠道开户转化率同比提升20%[59] - 2024年港澳台客户开户量较2023年提升58%[59] - 2024年公司官方微信公众号和视频号粉丝增长5.97万，总阅读量126.5万[62] - 2024年APP平台全年开展直播194场，累计直播观看651602人次[62] - 提供客户咨询服务20.11万人次，服务满意度达93%，开展客户回访227万户，较2023年增长16.4%，智能回访100.48万[84] - 接收转办投诉111件，实际受理16件，较2023年下降15.79%，客均投诉量下降21.12%，撤诉率达80%以上[85] 投教活动 - 2024年“聚焦五篇大文章，投教助力金融强国”活动覆盖线下投资者超10万人，线上累计阅读量达2000万，发放实物投教产品7500件[63] - 报告期内通过线上渠道开展各类专项投教活动30余项[64] - 报告期内向投资者发送投教口号短信367966条，证券风险提示类短信123万余条[64] - 报告期内通过多平台发布投教类信息6200余条，阅读量4956.4万[64] - 报告期内联合上交所开展“服务投资者 共享高质量”活动4场、投资者服务周4场、“我是股东”走进上市公司活动4场[68][70] - 组织121场投资者教育进校园活动，涵盖17198名学生及教师[72] - 制作55件原创投教产品，原创电子投教产品浏览量2186.86万人次，原创实物投教产品发放7500份，开展629场活动，触达379.3万人次[74] - 举办防非健康跑活动，超9万人参与[81] 其他 - 2024年召开年度股东大会5次，审议（阅）议题26项；召开董事会会议8次，审议（阅）议题84项；召开监事会会议5次，审议（阅）议题33项[19] - 党委会“第一议题”学习29次、中心组学习13次[27] - 组织并参加2个专题读书班、2期中央金融工作会议精神专题培训班[27] - 发送50期工作提示[28] - 报告期内召开三次专题会议研究文化建设工作[31] - 2024年11月培训6个结对帮扶县中小学校长、骨干教师30人[47] - 报告期内安排118.19万元购买7个结对帮扶县农副产品发放给员工[50] - 2024年12月13日为7个结对帮扶县举办专题培训，受训人数近200人[51] - 进行2次中银证券APP隐私政策协议更新[87] - 2024年春节、劳动节、中秋节对员工进行节日慰问[91] - 2024年春节前开展“送温暖”活动，向困难员工发放补助[91] - 组织员工年度体检，根据不同年龄和性别制定体检标准[91] - 组织开发100多门课程提升领导干部履职能力[100] - 组织2期后备干部培训[101] - 2024年打造4个课程系列，完成14期专业培训[101] - 公司总部照明灯具节能改造后每年节省电能9099kwh，减少二氧化碳当量5190Kg[106] - 报告期内公司开展自身运营环境碳排放信息盘查工作[111] - 公司提升员工对节能和减排的认识[111] - 公司提高员工践行低碳生活的自觉性和执行力[111]

（二）聘任 2024 年度会计师事务所履行的程序 公司于 2024 年 10 月 18 日召开的董事会审计委员会，审议通过 《关于聘请公司 2024 年度会计师事务所的议案》，聘请安永华明会 计师事务所（特殊普通合伙）承做中银国际证券股份有限公司 2024 中银国际证券股份有限公司董事会审计委员会对 会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 于 1992 年 9 月成立， 2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所 转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末，拥有合伙 ...

人员与业务规模 - 截至2024年末安永华明有合伙人251人，执业注册会计师逾1700人[2] 业绩数据 - 2023年度业务总收入59.55亿元，审计业务收入55.85亿元[2] - 2023年度A股上市公司年报审计客户137家，收费总额9.05亿元[2] 风险保障 - 已计提职业风险基金和已购职业保险累计赔偿限额之和超2亿元[4] 审计工作 - 2024年围绕收入确认、成本核算等展开审计[10] - 审计实施项目质量复核程序[12] 质量管理 - 监控活动包括质量管理关键控制点测试等[13] - 制定专业意见分歧解决机制[16]

业绩总结 - 公司对2024年12月31日内部控制有效性评价，无财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收合计占合并报表对应总额之比均为100%[8] 内部控制情况 - 财务报告内控缺陷按错报占利润总额比例划分等级[14] - 非财务报告内控缺陷按损失占营收比例划分等级[16] - 报告期无财务报告内控重大、重要和一般缺陷[17] - 报告期未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[18] - 内控评价报告基准日发现非财务报告内控一般缺陷2项[18] 整改情况 - 截至内控评价报告发出日投资者双录问题完成整改，投资决策委员会人数问题整改中[18] - 公司上年度内控评价一般缺陷截至本期报告发出日均完成整改[20] 其他 - 纳入评价范围主要单位包括中银证券等[7] - 纳入评价范围主要业务涵盖公司治理等多方面[9] - 重点关注高风险领域包括零售经纪业务等[10] - 公司依据相关要求开展内控评价，缺陷认定标准与以前年度一致[12][13] - 自内控评价报告基准日至发出日，未发生影响评价结论因素[6] - 评估期内纳入评价范围业务与事项内控有效执行[19] - 非财务报告内控一般缺陷风险可控[19] - 内控评价报告基准日至发出日未发生对评价结论有实质影响的内控重大变化[19] - 内控评价报告基准日未发现未完成整改的非财务报告内控重大和重要缺陷[20] - 本年度内控运行情况及下一年度改进方向不适用[21]

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2025-006 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第二十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十五次会议于 2025 年 4 月 29 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2025 年 4 月 18 日以电子邮 件方式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事李晶女士主持，公 司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过 以下议案： 一、审议通过《关于公司监事会 2024 年度工作报告的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过《关于公司<2024 年年度报告>的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案具体内容详见公司于同日披露的《2024 年年 ...

中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十四次会议于 2025 年 4 月 29 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2025 年 4 月 18 日以电子 邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事长 宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》 的规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于公司董事会 2024 年度工作报告的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案需提交股东大会审议。 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第三十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、审议通过《关于 2024 年度独立董事述职报告的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案具体内容详见公司于同日披露的《2024 年度独立董事述职报告》。 本议案需提交股东大会审议 ...

中银国际证券股份有限公司 2024 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2025-007 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日， 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末未分配利润 余额为人民币 2,618,719,881.52 元。经董事会决议，公司 2024 年度拟以实施权益 分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 1 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.180 元（含税）。截至 2024 年 12 月 31 日，公司总股本 27.78 亿股，以此计算合计拟派发现金红利人民币 50,004,000.00 元（含税）。本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利） 总额人民币 97,230,000.00 元，占本年度归属于上市公司股东净利润的比例为 10.73%。 如在 ...

中银国际证券股份有限公司 已审财务报表 2024 年度 中银国际证券股份有限公司 目 录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | – | 8 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 9 | – | 10 | | 合并利润表 | 11 | – | 12 | | 合并股东权益变动表 | | 13 | | | 合并现金流量表 | 14 | – | 15 | | 公司资产负债表 | 16 | – | 17 | | 公司利润表 | | 18 | | | 公司股东权益变动表 | | 19 | | | 公司现金流量表 | 20 | – | 21 | | 财务报表附注 | 22 | – | 131 | | 补充资料 | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 2 | | 审计报告 安永华明（2025）审字第70041859_B01号 中银国际证券股份有限公司 中银国际证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了中银国际证券股份有限公司的财务报表，包括2024年12月31日 ...

内部控制审计报告 安永华明（2025）专字第70041859_B01号 中银国际证券股份有限公司 中银国际证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了中银国际证券股份有限公司2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中银证券董事会的 责任。 安永华明（2025）专字第70041859_B01号 中银国际证券股份有限公司 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中银国际证券股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》 ...