证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-006 中银国际证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 4 月 12 日 (二)股东大会召开的地点：上海市浦东新区东方路 838 号齐鲁万怡大酒店，会议 室 15（三楼） (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 24 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,343,991,127 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 48.3798 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 法》等法律、法规及《公司章程》相关规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 ...

股东大会信息 - 2024年3月28日发布召开2024年第一次临时股东大会通知[3] - 4月12日15:00在上海举行，现场与网络投票结合，网络投票9:15 - 15:00[4] - 股权登记日为2024年4月8日[5] 股东情况 - 出席股东及授权代理人24名，所持表决权股份1343991127股，占比48.3798%[5] - 现场2名，所持表决权股份600股，占比0.000022%[5] - 网络投票22名，所持表决权股份1343990527股，占比48.3797%[5] 议案表决 - 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》同意1343059827股，占比99.9307%[9] - 《关于调整公司债权类自营业务规模的议案》同意情况同前[10] 人员选举 - 沈金艳得票数1343070268，占出席会议有效表决权比例99.9314%[11] 结果 - 所有议案均获通过[13] - 律师认为大会程序及结果合法有效[14]

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-002 二、审议通过《关于调整公司债券自营业务规模的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意公司债券自营持仓规模上限及自营国债期货保证金上限。本议案已经公司董事会 风险控制委员会事前审议通过。 其中债券自营持仓规模上限调整需提交股东大会审议。 三、审议通过《关于提名董事候选人的议案》 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十五次会议于 2024 年 3 月 27 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 22 日以电子 邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事长 宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》 的规定。本次会议审 ...

董事、监事及高级管理人员所持本公司股份管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中银国际证券股份有限公司（以下简称"本公司"）董事、 监事及高级管理人员持有及变动本公司股份的行为，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所 上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第8号—股份变动管理》（以下简称"《上交所股份变动 管理》"）等法律、行政法规和规章的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事、高级管理人员所持及新增的本 公司股份及其变动的管理。 中银国际证券股份有限公司 第三条 董事、监事及高级管理人员持有及变动本公司股份，是指登记或 变动在其名下的所有本公司股份。 董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 内的本公司股份。 第四条 董事、监事和高级管理人员所持股份变动行为应当遵守法律法规、 证券交易所相关规定以及本公司有关制度的规定。 公司董事、监事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、 ...

中银国际证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十五次会议审议事项的独立意见 二、《关于提名董事候选人的议案》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性 文件以及《中银国际证券股份有限公司章程》的有关规定，我们作为 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事认真审阅 了有关资料，对公司第二届董事会第二十五次会议（以下简称"本次 会议"）审议的《关于聘任公司合规总监的议案》、《关于提名董事 候选人的议案》发表独立意见如下： 一、《关于聘任公司合规总监的议案》 经审阅拟聘任人员的履历等相关资料，我们认为沈锋先生具备相 关专业知识和决策、监督、协调能力，能够胜任公司相应职位的职责 要求，有利于公司经营与发展。公司第二届董事会拟聘任合规总监的 提名、聘任等程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。综上， 我们一致同意公司董事会聘任沈锋先生担任公司合规总监。 经审阅沈金艳先生的履历等资料，其任职资格符合担任上市公司 和证券公司董事的条件，未曾受过中国证监会及其他 ...

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会4月12日15点在上海浦东新区召开[4] - 网络投票4月12日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[6] - 审议修订制度、调整业务规模、选举董事等议案[8] 股权与登记 - 股权登记日为2024年4月8日[17] - 参会登记时间4月8日9:30 - 11:30、13:00 - 16:00[22] 投票规则 - 股东每股拥有与应选人数相等投票总数[29] - 对中小投资者单独计票议案为1、2、3[12] 选举情况 - 应选董事5名，候选人6名；应选独董2名，候选人3名；应选监事2名，候选人3名[30] - 选举董事议案中，陈××获500票，赵××获100票，蒋××获200票，宋××获50票[32]

会议相关 - 2024年第一次临时股东大会现场会议于4月12日15:00在上海浦东新区召开[3] - 会议审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》等三项议案[3] 独立董事制度修订 - 修订《独立董事工作制度》，对任职条件等全面修订[8] - 修订后独立董事应与公司等无利害关系，占比不低于三分之一且含会计专业人士[13] - 独立董事需5年以上证券等相关工作经验[14] - 独立董事任职后不符资格应30日内辞职，否则董事会2日内免职[16] 债券业务调整 - 公司提请股东大会批准债券自营持仓规模上限调整至350亿元[45] 董事选举 - 江西铜业提名沈金艳为公司董事候选人，待股东大会通过后履职[47] - 沈金艳有丰富财务工作经历，与公司及大股东无关联[48][49] - 沈金艳未持有公司股份，未受过处罚和惩戒[49]

人事变动 - 艾富华因工作安排变动申请辞去公司董事等职务，辞任待提名董事履职后生效[1] - 江铜股份推荐沈金艳为公司董事候选人，任期至第二届董事会任期届满[1] 候选人信息 - 沈金艳1967年12月出生，会计学专业本科毕业[2] - 有德兴铜矿、江铜集团等多单位财务相关任职经历[2][3]

人事变动 - 2024年3月27日公司董事会通过聘任合规总监议案[2] - 副执行总裁沈锋兼任合规总监，待监管认可后履职[2] - 合规总监亓磊因个人原因辞任，辞任前仍履职[2]

中银国际证券股份有限公司投资者关系管理制度 （2023年修订） 第一章 总则 第一条 为规范中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效 沟通，完善公司法人治理结构，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关 系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《中银国际证券 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和 ...