中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十四次会议于 2025 年 4 月 29 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2025 年 4 月 18 日以电子 邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事长 宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》 的规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于公司董事会 2024 年度工作报告的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案需提交股东大会审议。 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第三十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、审议通过《关于 2024 年度独立董事述职报告的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案具体内容详见公司于同日披露的《2024 年度独立董事述职报告》。 本议案需提交股东大会审议 ...

中银国际证券股份有限公司 2024 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2025-007 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日， 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末未分配利润 余额为人民币 2,618,719,881.52 元。经董事会决议，公司 2024 年度拟以实施权益 分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 1 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.180 元（含税）。截至 2024 年 12 月 31 日，公司总股本 27.78 亿股，以此计算合计拟派发现金红利人民币 50,004,000.00 元（含税）。本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利） 总额人民币 97,230,000.00 元，占本年度归属于上市公司股东净利润的比例为 10.73%。 如在 ...

关于中银国际证券股份有限公司 非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 2024年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2025）专字第70041859_B03号 中银国际证券股份有限公司 中银国际证券股份有限公司董事会： 我们审计了中银国际证券股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12月31 日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流 量表以及相关财务报表附注，并于2025年4月29日出具了编号为安永华明（2025）审字 第70041859_B01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，中银国际证券股份有限公司编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是中银国际证券股 份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计中银国际证券股份有限公司2024 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有 重大方面没有发现不一致之 ...

中银国际证券股份有限公司 已审财务报表 2024 年度 中银国际证券股份有限公司 目 录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | – | 8 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 9 | – | 10 | | 合并利润表 | 11 | – | 12 | | 合并股东权益变动表 | | 13 | | | 合并现金流量表 | 14 | – | 15 | | 公司资产负债表 | 16 | – | 17 | | 公司利润表 | | 18 | | | 公司股东权益变动表 | | 19 | | | 公司现金流量表 | 20 | – | 21 | | 财务报表附注 | 22 | – | 131 | | 补充资料 | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 2 | | 审计报告 安永华明（2025）审字第70041859_B01号 中银国际证券股份有限公司 中银国际证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了中银国际证券股份有限公司的财务报表，包括2024年12月31日 ...

内部控制审计报告 安永华明（2025）专字第70041859_B01号 中银国际证券股份有限公司 中银国际证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了中银国际证券股份有限公司2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中银证券董事会的 责任。 安永华明（2025）专字第70041859_B01号 中银国际证券股份有限公司 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中银国际证券股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》 ...

中银证券 2024 年度独立董事述职报告 独立董事 李军 作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司 监督管理条例》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规以 及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的规定与 要求，在 2024 年度的工作中勤勉尽责地履行职责，充分发挥独立董 事专业优势和作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益， 推动公司的科学健康持续发展。 一、独立董事的基本情况 李军，博士，中国注册会计师，注册资产评估师。曾在山东省兖 州煤业集团、大连商品交易所等任职。现任北京华钰基金管理有限公 司董事长。2020年3月起至今，任公司独立董事。 我已按照《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董 事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等制度，对2024 年度本人独立性进行了全面自查。经自查，我在2024年度不存在影响 1 姓名 职务 在其他单位担任的职务 兼职单位 职务 李军 独立董事 北京华钰基金管理有限公司 董事长 中国建材股份有限公司 独立董事 中国铁路物资股份有限公司 独立董事 ...

中银证券 2024 年度独立董事述职报告 独立董事 王宇 作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司 监督管理条例》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规以 及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的规定与 要求，在 2024 年度的工作中勤勉尽责地履行职责，充分发挥独立董 事专业优势和作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益， 推动公司的科学健康持续发展。 一、独立董事的基本情况 王宇，博士，研究员、博导。曾任郑州大学经济法系讲师；中国 人民银行货币政策司副处长；中国人民银行金融市场司处长；中国人 民银行研究局副局长、巡视员；中国人民银行参事。2020年12月退休。 2021年3月起至今，任公司独立董事。 2024年度，本人未在其他单位兼职。我已按照《上市公司独立董 事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法》等制度，对2024年度本人独立性进行了全面自查。 经自查，我在2024年度不存在影响担任中银国际证券股份有限公司独 立董事独立性的情形。 二、独立董事年度履职概 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入为751,613,459.13元，同比增长22.12%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为280,397,612.64元，同比增长38.60%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为277,015,615.39元，同比增长38.59%[4] - 基本每股收益为0.10元/股，同比增长42.86%[4] - 稀释每股收益为0.10元/股，同比增长42.86%[5] - 加权平均净资产收益率为1.55%，同比增加0.38个百分点[5] - 2025年1-3月营业总收入为751,613,459.13元，同比增长22.1%（2024年同期为615,486,984.34元）[17] - 2025年1-3月净利润为280,398,463.77元，同比增长38.5%（2024年同期为202,481,928.53元）[17] - 2025年1-3月基本每股收益为0.10元/股，同比增长42.9%（2024年同期为0.07元/股）[18] 成本和费用（同比环比） - 经营活动产生的现金流量净额为-2,570,866,942.20元，去年同期为1,937,068,091.78元[4] - 2025年第一季度经营活动现金流入小计为44.45亿元，较2024年同期的78.91亿元下降43.7%[19] - 2025年第一季度经营活动现金流出小计为70.16亿元，较2024年同期的59.54亿元增长17.8%[20] - 2025年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-25.71亿元，较2024年同期的19.37亿元下降232.7%[20] - 2025年第一季度现金及现金等价物净增加额为-37.21亿元，较2024年同期的-10.03亿元下降271.1%[20] 业务线表现 - 2025年1-3月手续费及佣金净收入为486,028,238.75元，同比增长46.3%（2024年同期为332,193,670.14元）[17] - 2025年1-3月利息净收入为201,113,928.23元，同比增长6.1%（2024年同期为189,547,232.87元）[17] - 2025年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为10.22亿元，较2024年同期的8.21亿元增长24.5%[19] 资产和负债 - 总资产为71,037,524,823.75元，同比下降5.17%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为18,258,684,613.02元，同比增长1.52%[5] - 净资本为15,581,575,651.16元，净资本/净资产比例为88.84%[6] - 2025年3月31日公司货币资金为28,983,509,565.30元，较2024年12月31日的28,855,638,115.88元略有增长[13] - 2025年3月31日资产总计71,037,524,823.75元，较2024年12月31日的74,909,210,078.10元下降5.2%[14] - 2025年3月31日融出资金为14,420,578,493.50元，较2024年12月31日的14,100,737,365.53元增长2.3%[13] - 2025年3月31日归属于母公司所有者权益合计18,258,684,613.02元，较2024年12月31日的17,985,641,215.78元增长1.5%[14] - 2025年3月31日交易性金融资产为15,039,962,530.54元，较2024年12月31日的15,827,239,087.21元下降5.0%[13] 现金流表现 - 2025年第一季度回购业务资金净增加额为26亿元，2024年同期无此项[19] - 2025年第一季度拆入资金净减少额为33.2亿元，较2024年同期的14亿元增长137.1%[20] - 2025年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-7.55亿元，较2024年同期的-18.53亿元改善59.3%[20] - 2025年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-3.95亿元，较2024年同期的-10.87亿元改善63.6%[20] - 2025年第一季度期末现金及现金等价物余额为339.41亿元，较2024年同期的260.74亿元增长30.2%[20]

财务数据关键指标变化 - 公司2024年营业收入为28.88亿元人民币，同比下降1.79%[40] - 2024年归属于母公司股东的净利润为9.06亿元人民币，同比增长0.64%[40] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为91.15亿元人民币，相比2023年的-70.23亿元人民币大幅改善[40] - 基本每股收益同比增长3.13%，从2023年的0.32元/股增至2024年的0.33元/股[42] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率微增0.01个百分点至4.78%[42] - 第四季度营业收入达9.67亿元，环比第三季度增长43.37%[44] - 2024年非经常性损益总额为6273.15万元，较2023年的1.01亿元下降37.8%[46] - 净利润同比增长0.54%，从901,611,046.27元增至906,477,901.39元[50] - 利息净收入同比增长3.93%，从830,207,539.50元增至862,825,092.50元[50] - 公司2024年合并报表营业收入28.88亿元，归属于母公司股东的净利润9.06亿元，同比增长0.64%[96] 成本和费用 - 2024年公司营业收入28.88亿元，同比下降1.79%，营业成本18.48亿元，同比下降3.81%[97] - 营业外支出同比增长186.29%，从257,349.08元增至736,759.71元[50] - 报告期内公司合规风控总投入9,222.24万元，其中人力成本7,270.00万元、系统费用1,002.98万元、运营费用949.26万元，占2024年营收超3%[173] - 2024年信息技术总投入21,253.63万元，含科技人力成本6,841.92万元、IT系统建设资本性投入6,757.15万元，占营收比例达6%以上[175] - 通讯线路投入2,095.94万元，系统维护费用2,743.84万元，其他IT运营费用2,814.78万元[175] 业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入1.31亿元，同比下降49.21%[97] - 证券自营业务收入2.55亿元，同比增长184.24%，毛利率88.88%，上升21.13个百分点[111] - 证券经纪业务收入17.34亿元，同比增长3.12%，毛利率51.52%，上升0.5个百分点[111] - 资产管理业务收入5.08亿元，同比下降4.23%，毛利率57.54%，上升3.67个百分点[111] - 中银期货2024年实现营业收入21,605万元，其中手续费收入11,072万元[73] - 截至2024年末公司受托客户资产管理资金5,063亿元，市场排名第6[75] - 2024年公司实现受托客户资产管理业务净收入5.06亿元[75] - 公募基金管理业务规模从2023年1,208亿元增至2024年1,253亿元，增长45亿元[76] - 集合资产管理业务规模从2023年1,523亿元增至2024年1,599亿元，增长77亿元[76] - 单一资产管理业务规模从2023年1,734亿元增至2024年1,964亿元，增长230亿元[76] - 专项资产管理业务规模从2023年215亿元增至2024年246亿元，增长31亿元[76] 地区表现 - 截至2024年12月31日，公司设有106家证券营业部，主要分布在东部和中部经济较发达地区[35] - 证券营业部分布最多的是广东省10家，上海市9家，辽宁省8家[36] - 公司设有14家分公司，分布在14个地区[36][37] - 子公司中银期货下设1个期货公司营业部和5个分公司[37] - 广东省营业收入3.06亿元，同比增长9.22%，毛利率68.41%，上升1.32个百分点[111] - 湖北省营业收入1.25亿元，同比增长17.27%，毛利率69.42%，上升1.4个百分点[111] 管理层讨论和指引 - 公司聚焦服务新质生产力，加快成立科创投资基金[142] - 公司坚定扩大专精特新客户基本盘，强化攻坚IPO、再融资保荐项目转化和北交所业务机遇挖掘[142] - 公司稳固债券规模优势，推动以创收为核心的业务转型，重点发展科创债、绿色债[142] - 公司全力提升客户基础，优化新增线上线下合作渠道，提升客户转化率[143] - 公司加快提升主动管理能力，做大做优固收型（含货币）基金产品规模[143] - 2025年将持续加大信息技术投入，重点提升智能风控体系与网络安全保障能力[176] 风险管理和合规 - 公司面临市场风险包括自营权益类证券和相关衍生品风险、自营非权益类证券和相关衍生品风险[145] - 公司面临的信用风险包括衍生品交易对手违约、债券发行人违约、融资融券和股票质押式回购交易业务客户违约[146] - 公司修订《全面风险管理政策（修订）》《公司风险偏好陈述书（修订）》等重要风险管理制度[155] - 公司建立以VaR和压力测试限额为核心的市场风险监控评估体系[164] - 报告期内公司主要市场风险监控指标均优于监管标准并在内部限额内[164] - 公司通过内部信用评级体系、集中度管理等手段控制信用风险[165] - 公司按《企业会计准则》对潜在违约资产计提减值[166] - 流动性风险管理通过设定风险限额、监控现金流缺口及储备高流动性资产实现到期负债偿付能力[168] - 报告期内未发生重大声誉事件，每季度开展声誉风险隐患排查[169] - 反洗钱管理通过系统升级（统一视角系统）及专项检查（制裁合规/客户尽调）降低固有风险[172] 股东和股权结构 - 公司第一大股东中银国际控股持股33.42%，母公司中国银行连续14年入选全球系统重要性银行[94] - 公司注册资本为2,778,000,000元，报告期末净资本为15,310,899,889.39元[16] - 公司总股本为27.78亿股[6] - 公司注册资本由15亿元人民币增至25亿元人民币，2015年完成工商变更[28][29] - 2020年首次公开发行A股股票2.78亿股，注册资本增至27.78亿元人民币[29] - 子公司中银期货注册资本3.5亿元人民币，持有5家分公司及1家营业部[32][21] - 子公司中银国际投资注册资本6亿元人民币，获私募股权基金管理人资格[22] - 子公司中银资本投资控股注册资本17亿元人民币[34] 利润分配 - 公司2024年度利润分配预案为每10股派发现金股利0.180元（含税），共计分配现金股利50,004,000元（含税）[6] - 2024年度合计分配现金股利97,230,000元（含税），占公司2024年度合并报表归属于母公司股东净利润的10.73%[6] - 2024年度中期已分配现金股利47,226,000元[6] - 公司2023年度股东大会审议通过了2023年度利润分配方案[180] 高管薪酬 - 董事长宁敏2023年税前报酬总额为151.6万元[184] - 执行总裁周冰2023年税前报酬总额为116.55万元[184] - 副执行总裁沈锋2023年税前报酬总额为127.32万元[184] - 独立董事李军2023年税前报酬总额为20万元[184] - 独立董事王宇2023年税前报酬总额为18万元[184] - 职工监事李晶2023年税前报酬总额为55.1万元[184] - 职工监事苏桢2023年税前报酬总额为48.64万元[184] - 公司董事、监事和高级管理人员薪酬总额为1,356.15万元[185] - 首席科学家葛浩的薪酬为201.82万元[185] - 财务总监兼董事会秘书刘国强的薪酬为116.86万元[185] - 资管总监赵青伟的薪酬为117.82万元[185] - 原合规总监亓磊的薪酬为89.96万元[185] - 稽核总监盖文国的薪酬为56.82万元[185] - 信息管理委员会主席许峥的薪酬为134.58万元[185] - 资深客户经理王卫的薪酬为38.55万元[185] - 原独立董事陆肖马的薪酬为17.53万元[185] - 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为1,356.15万元[195][196] 市场环境 - 2024年A股一级市场股权融资297家，募集资金2,905亿元，股权融资家数同比减少62.41%，融资规模减少73.62%[57] - 2024年全市场债券融资金额79.86万亿元，同比增加12.41%，其中信用债总募集资金20.41万亿元，同比增加7.50%[59] - 2024年上证综指上涨12.67%，深证成指上涨9.34%，沪深300指数上涨14.68%，中债综合全价指数上涨4.98%[66] - 2024年股票基金双边交易量568万亿元，同比上升21.4%[68] - 2024年市场融资融券日均余额15,580.81亿元，同比下降2.78%[71] - 2024年末中国证券业总资产12.93万亿元，同比增长9.30%[84] - 2024年证券业净利润1,672.57亿元，同比增长21.35%[84] - 2024年权益类ETF规模突破3万亿元[83] - 证券行业呈现外延化、头部化、资本化、机构化、集团化、数字化、国际化趋势[140] - 大型券商子公司对集团营收贡献度近年显著提升[140]