证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-037 中银国际证券股份有限公司 2024 年度第三期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2024 年 11 月 19 日 1 中银国际证券股份有限公司 2024 年度第三期短期融资券已于 2024 年 11 月 19 日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | 中银国际证券股份有限公司 | | 2024 | 年度第三期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 中银证券 24 | | | CP003 | 债券代码 | | 072410222 | | | 发行日 | 2024 年 | 11 | 月 18 | 日 | 起息日 | 2024 | 年 11 月 19 | 日 | | 到期日 | 2025 年 | 11 | 月 19 | 日 | 期限 | | 1 年 | ...

利润分配 - 2024年半年度A股每股现金红利0.017元（含税）[2] - 以总股本27.78亿股计，派发现金红利4722.6万元[5] 时间安排 - 股权登记日2024/11/7，除权（息）与发放日2024/11/8[2][7] - 方案2024年9月19日经股东大会通过[3] 税负情况 - 个人持股1月内税负20%，1月 - 1年税负10%[10] - QFII和港资按10%扣税，每股0.0153元[11][12] - 其他机构不扣税，每股0.017元[12] 发放方式 - 中银国际控股现金红利自行发放[9]

会议情况 - 公司第二届董事会第三十次会议于2024年10月30日通讯表决召开[1] - 应参与表决董事12名，实际参与12名[1] 审议事项 - 审议通过《2024年第三季度报告》等多项议案[1][4][6] 审阅报告 - 董事会审阅公募基金业务监察稽核等报告无异议[7][9] 捐赠事项 - 同意向上海交大教育帮扶专题培训班捐赠212,880元[5]

会议信息 - 中银证券第二届监事会第二十二次会议于2024年10月30日通讯表决召开[1] - 应出席监事3名，实际出席3名[1] 审议事项 - 审议通过《关于公司<2024年第三季度报告>的议案》，3票同意[1] - 审议通过《关于审议<公司操作风险管理指引（2024版修订）>的议案》，3票同意[2] 报告审阅 - 监事会审阅《中银证券2024年三季度公司治理评估报告》，全体无异议[2]

营收与利润情况 - 本报告期营业收入674,630,449.36元，同比增长10.19%；年初至报告期末为1,920,670,513.38元，同比减少12.87%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润236,201,937.57元，同比增长43.28%；年初至报告期末为660,622,092.47元，同比减少18.48%[2] - 本报告期基本每股收益0.09元/股，同比增长50.00%；年初至报告期末为0.24元/股，同比减少17.24%[2] - 2024年前三季度营业总收入19.21亿元，2023年同期为22.04亿元[23] - 2024年前三季度净利润6.61亿元，2023年同期为8.11亿元[23] - 2024年前三季度基本每股收益0.24元/股，2023年同期为0.29元/股[24] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产74,517,670,905.77元，较上年度末增长7.30%；归属于上市公司股东的所有者权益17,761,178,687.96元，较上年度末增长3.16%[3] - 本报告期末净资本15,118,141,381.61元，上年度末为14,615,971,101.74元[4] - 截至2024年9月30日，公司资产总计745.18亿元，较2023年12月31日的694.46亿元增长7.30%[20][21] - 截至2024年9月30日，公司负债合计567.52亿元，较2023年12月31日的522.23亿元增长8.67%[21] - 截至2024年9月30日，公司所有者权益合计177.66亿元，较2023年12月31日的172.23亿元增长3.15%[21] - 2024年前三季度，公司货币资金为322.60亿元，较2023年末的213.56亿元增长51.06%[20] - 2024年前三季度，公司融出资金为110.79亿元，较2023年末的125.40亿元下降11.62%[20] - 2024年前三季度，公司交易性金融资产为145.28亿元，较2023年末的192.21亿元下降24.41%[20] - 2024年前三季度，公司其他债权投资为46.55亿元，较2023年末的23.57亿元增长97.46%[20] - 2024年前三季度，公司代理买卖证券款为282.29亿元，较2023年末的180.78亿元增长56.15%[21] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计52,420,948.71元，年初至报告期末为55,002,533.40元[5] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为114,888名[7] - 中银国际控股有限公司持股928,421,054股，持股比例33.42%[7] - 中国石油集团资本有限责任公司持股397,894,737股，持股比例14.32%[7] - 江西铜业股份有限公司持股130,481,174股，持股比例4.70%[7] - 前10名无限售条件股东中，中银国际控股有限公司持股928,421,054股，中国石油集团资本有限责任公司持股397,894,737股[8] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初持股35,915,627股，比例1.29%，期末持股30,533,064股，比例1.10%[10] - 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金期初持股9,135,900股，比例0.33%，期末持股28,408,816股，比例1.02%[10] - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初持股23,607,747股，比例0.85%，期末持股22,871,947股，比例0.82%[10] 业务拓展情况 - 报告期内公司新设2家证券营业部，分别为佳木斯中山街证券营业部和秦皇岛建设大街证券营业部[11] 融资与兑付情况 - 2024年7月18日公司发行1年期短期融资券，发行总额10亿元，票面利率2.00%[12] - 2023年9月22日发行的短期融资券于2024年9月23日到期兑付本息[14] - 2023年7月24日和2021年9月24日发行的公司债分别于2024年7月24日和9月24日到期兑付本息[15] 人事变动情况 - 2024年8月30日公司董事会同意提请解除独立董事丁伟职务，9月19日股东大会审议通过[16] - 2024年8月祖宏昊、文兰因工作安排辞任董事，中银国际控股提名王悦、王蕾为董事候选人，该事项9月19日经股东大会审议通过[17][18] - 2024年8月30日公司聘任王卫担任资深客户经理、执行委员会委员[19] 现金流量情况 - 2024年前三季度经营活动现金流入小计207.84亿元，2023年同期为104.66亿元[25] - 2024年前三季度为交易目的而持有的金融资产净减少额52.59亿元[25] - 2024年前三季度为交易目的而持有的金融负债净增加额5.08亿元，2023年同期为2.83亿元[25] - 2024年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金23.31亿元，2023年同期为25.58亿元[25] - 2024年前三季度代理买卖证券收到的现金净额101.51亿元[25] - 2024年前三季度融出资金净减少额14.25亿元[25] - 2024年前三季度回购业务资金净减少额30.15亿元[25] - 经营活动现金流出小计为60.43亿元，上年同期为149.66亿元[26] - 经营活动产生的现金流量净额为147.41亿元，上年同期为-45.00亿元[26] - 投资活动现金流入小计为11.54亿元，上年同期为25.91亿元[26] - 投资活动产生的现金流量净额为-23.08亿元，上年同期为2.89亿元[26] - 筹资活动现金流入小计为54.00亿元，上年同期为73.04亿元[26] - 筹资活动现金流出小计为71.04亿元，上年同期为75.39亿元[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为-17.04亿元，上年同期为-2.35亿元[26] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-0.68亿元，上年同期为0.21亿元[26] - 现金及现金等价物净增加额为107.22亿元，上年同期为-44.44亿元[26] - 期末现金及现金等价物余额为377.99亿元，上年同期为283.20亿元[26]

融资情况 - 公司于2023年9月22日发行2023年度第一期短期融资券[1] - 发行额为5亿元，票面利率2.58%，期限1年[1] 兑付情况 - 2024年9月23日兑付本息共计5.129亿元[1]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会于9月19日在上海尊茂酒店召开[3] - 出席会议股东和代理人541人，持有表决权股份1,557,712,039股，占比56.0731%[3] 议案表决情况 - 2024年度中期利润分配方案报告，A股同意票数1,555,754,139，比例99.8743%[7] - 公开发行160亿元（含）公司债券议案，A股同意票数1,556,333,539，比例99.9115%[5] - 解除独立董事职务议案，A股同意票数1,556,449,704，比例99.9190%[7] 人员选举情况 - 选举非独立董事王悦得票数1,552,446,630，占比99.6620%；王蕾得票数1,553,621,326，占比99.7374%[7] 股东投票比例 - 持股5%以上普通股股东对相关议案同意比例100.0000%[9] - 持股1% - 5%普通股股东对相关议案同意比例100.0000%[9] - 持股1%以下普通股股东对相关议案同意比例95.1540%[9]

股东大会信息 - 2024年8月31日发布召开2024年第三次临时股东大会通知[4] - 9月19日下午15:00在上海举行，现场与网络投票结合[5] 参会情况 - 出席股东及授权代理人541名，所持表决权股份1,557,712,039股，占比56.0731%[7] 议案审议 - 审议通过《关于2024年度中期利润分配方案的报告》等议案[10] - 《关于公开发行160亿元（含）公司债券的议案》获通过[10] 人员选举 - 《关于选举非独立董事的议案》王悦、王蕾当选[10]

人事变动 - 祖宏昊、文兰因工作安排辞任公司第二届董事会董事等职务，自中银国际控股提名新任董事正式履职后生效[1] - 中银国际控股提名王悦、王蕾为公司董事候选人，任期自股东大会批准起至第二届董事会任期届满[1] 候选人信息 - 王悦曾在中国银行多部门任职，现就职于人力资源部，未持股且无关联关系[3] - 王蕾曾在中国银行多部门任职，现就职于投资银行与资产管理部，未持股且无关联关系[3][4]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会9月19日15点在上海尊茂酒店四楼VIP3会议室召开[3] - 网络投票起止时间为2024年9月19日，交易系统和互联网投票平台有不同时段[5] - 审议议案含2024年度中期利润分配方案、公开发行160亿元公司债券等[8] - 选举非独立董事应选2人，候选人为王悦和王蕾[8] - 对中小投资者单独计票的议案为1、4、5[12] - 股权登记日为2024年9月10日[18] - 参会登记时间为2024年9月11日9:30 - 11:30、13:00 - 16:00[23] - 本次股东大会现场会议会期预计半天，出席者费用自理[24] - 联系电话021 - 20328622，传真021 - 58883554，邮箱qi.zhou@bocichina.com[25] - 公告发布时间为2024年8月31日[27] 投票规则 - 股东每持有一股拥有与议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数[31] - 某股东大会应选董事5名，候选人6名；应选独立董事2名，候选人3名；应选监事2名，候选人3名[31] - 持有100股股票的投资者，选举董事、独立董事、监事议案分别有500、200、200票表决权[32] - 投资者可按意愿对选举董事议案以500票为限表决，可集中或分散投票[32] 选举票数 - 选举董事议案中，陈××在方式一获500票，方式二和方式三各获100票[33] - 选举董事议案中，赵××在方式二获100票，方式三获50票[33] - 选举董事议案中，蒋××在方式二获100票，方式三获200票[33] - 选举董事议案中，宋××在方式二和方式三各获100票和50票[33]