员工持股计划规模调整 - 2023年初始激励股份总数70,459,211股[5] - 2024年4月调减至66,632,757股，预留份额增至10,877,746股[4] - 2025年4月调减至55,755,011股[4] 持股计划实施情况 - 2023年8月首次授予完成过户，121人认购55,755,011股，均价约2.4元/股[2] - 2024年3月首个考核期116人达标，归属份额38,854,588.57元[3] - 2025年4月第二个考核期110人达标，归属份额36,252,745.12元[4] 后续安排 - 预留10,877,746股用于未来激励计划[6]

目 录 一、内部控制审计报告……………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕5859 号 晶科电力科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了晶科电力科技股份有限公司（以下简称晶科科技公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是晶科 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，晶科科技公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本 ...

国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐人"）作为晶科 电力科技股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）首次公开发行股票、 2021 年度公开发行可转换公司债券及 2022 年度非公开发行 A 股股票的持续督 导保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律法规的规定，对公司 2024 年度（以下简称"本持续督导期间"）的规范运 作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 国泰海通证券股份有限公司 国泰海通证券股份有限公司 关于晶科电力科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： （二）保荐代表人 郭腾、李文杰 （三）现场检查时间 2025 年 4 月 8 日至 2025 年 4 月 9 日 （四）现场检查人员 郭腾、吴江南 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理及内部控制、信息披露、独 立性、与关联方 ...

股票发行 - 公司非公开发行股票676,501,128股，每股发行价4.43元，募资总额2,996,899,997.04元，净额2,981,515,421.47元[1] - 证券发行时间为2023年1月10日，上市时间为2023年2月23日[6] 公司信息 - 公司注册资本为357,095.4622万元[6] 保荐相关 - 持续督导期至2024年12月31日届满[2] - 2024年9月，保荐代表人变更为郭腾、李文杰[10][11] - 保荐机构为国泰海通证券，法定代表人为朱健[26][27] 监管情况 - 2023年11月1日，公司及相关人员收到上交所监管警示决定[12] - 2023年11月9日，公司及相关人员收到江西证监局警示函措施决定[12] 资金使用 - 截至2024年12月31日，募集资金已使用完毕且合规[19]

目 录 | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 8—15 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 8 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 9 页 | | （三）合并利润表…………………………………………………第 | 10 | 页 | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—7 页 （四）母公司利润表………………………………………………第 11 页 （五）合并现金流量表……………………………………………第 12 页 （六）母公司现金流量表…………………………………………第 13 页 （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 14 页 （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 15 页 审 计 报 告 天健审〔2025〕5858 号 晶科电力科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了晶科电力科技股份有限公司（以下简称晶科科技公司）财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票 经中国证监会《关于核准晶科电力科技股份有限公司首次公开发行股票的批 复》（证监许可〔2020〕737 号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 59,459.2922 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 4.37 元，实际募集资金净额为 2,416,756,990.92 元，上述款项已于 2020 年 5 月 12 日 全部到账。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的募集资金到位 情况进行了审验，并于 2020 年 5 月 13 日出具了"天健验〔2020〕第 116 号"《验 资报告》。 公司首次公开发行股票募集资金账户实际收到募集资金 246,168.14 万元，包 括募集资金净额 241,675.70 万元及未支付的发行费用 4,492.44 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 248,108.34 万元（以前年度累计使用 244,243.22 万元、本年度使用 3,865.12 万元），其中募集资金投资项目（以下简 称"募投项目"）使用 2 ...

督导检查 - 国泰海通为晶科科技持续督导保荐机构[2] - 2025年4月8 - 9日对公司进行现场检查[2] - 2025年4月8 - 9日对募集资金情况检查并出报告[5] 合规情况 - 持续督导期公司无公开声明的违法违规事项[3] - 公司董监高未受处罚、处分或监管关注[4] - 公司及相关方无未履行承诺情况[4] 信息披露 - 国泰海通审阅晶科科技2024年度信息披露文件[6] - 认为公司2024年度按规定披露无虚假记载[6] - 2024年持续督导期无应报告事项[7][8]

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人严九鼎，中国国籍，1966 年出生，博士研究生学历。曾任中天证券有限 责任公司副总裁、总裁，中融基金管理有限公司总经理，辽宁省地质勘探矿业集 团有限责任公司董事；现任北京深远瑞智投资管理有限责任公司董事、总经理， 公司独立董事。 晶科电力科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （严九鼎） 作为晶科电力科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格 按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规以及《晶科电力科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）《晶科电力科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关 规定，忠实勤勉、恪尽职守，充分发挥独立董事作用，切实维护公司和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （二）独立性的情况说明 本人未在公司担任除独立董事、董事会提名委员会主任委员及审计委员会委 员之外的其他职务，也未在公司股东单位担任职务，不存在其他影响独立性的情 况。本人已对照《上市公司独立董事管理办法》中关于独立董事所应具 ...

会议与议案 - 2024年独立董事出席董事会9次、股东大会5次[3] - 2024年召开2次薪酬与考核委员会会议，审议6项议案[4] - 2024年召开2次独立董事专门会议，审议3项关联交易议案[5] 报告与培训 - 2024年按时披露多份报告，无重大错误遗漏[14] - 2024年独立董事完成深交所后续培训和上交所专题课程学习[12] 决策与计划 - 2024年9月批准续聘天健事务所为2024年度审计机构[15] - 2024年3月审议通过会计估计变更议案[17] - 2024年审议批准2023年员工持股计划相关议案[19] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职献策[22]

晶科电力科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （刘宁宇） 作为晶科电力科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格 按照中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《晶科电力科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《晶科电力科技股份有限公司独立董事 工作制度》的有关规定，充分发挥独立作用和专业优势，独立、忠实、诚信、勤 勉地履行独立董事职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘宁宇，中国国籍，1969 年出生，硕士研究生学历，中国注册会计师、 中国资产评估师、澳洲注册会计师、教授研究员级高级会计师。曾任瑞华会计师 事务所（特殊普通合伙）管委会委员、辽宁分所所长，中国民生银行股份有限公 司独立非执行董事，辽宁省机场管理集团有限公司董事；现任中审众环会计师事 务所（特殊普通合伙）管委会委员、北京分所所长、辽宁分所所长，国新证券股 份有限公司董事，太平再保险(中国)有限公司董事，齐鲁银行股份有限公 ...