收入和利润同比下降 - 营业收入775,989.68万元同比下降28.91%[4] - 归属于上市公司股东的净利润257,909.94万元同比下降36.54%[4] - 营业利润315,062.57万元同比下降42.93%[4] - 利润总额317,513.61万元同比下降41.71%[4] - 基本每股收益0.31元同比下降36.73%[4] 盈利能力指标下降 - 加权平均净资产收益率7.34%同比下降5.07个百分点[4] 股东权益相关指标 - 归属于上市公司股东的所有者权益3,543,895.91万元同比上升1.38%[4] - 归属于上市公司股东的每股净资产4.30元同比上升1.18%[4] - 总股本823,210.14万股无变动[4] 资产总额变化 - 资产总额15,233,547.63万元同比下降1.35%[4]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为62.37亿元人民币，比上年同期下降21.95%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为26.65亿元人民币，比上年同期下降32.13%[7] - 年初至报告期末营业收入62.37亿元，较上年同期79.92亿元减少17.55亿元（下降22.0%）[40] - 年初至报告期末净利润26.58亿元，较上年同期39.55亿元减少12.97亿元（下降32.8%）[40] - 公司2016年第三季度营业收入为10.78亿元人民币，较上年同期的20.34亿元人民币下降47.0%[43] - 公司年初至报告期期末（1-9月）营业收入为42.25亿元人民币，较上年同期的71.14亿元人民币下降40.6%[43] - 公司年初至报告期期末（1-9月）净利润为21.65亿元人民币，较上年同期的37.59亿元人民币下降42.4%[44] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工以及为职工支付的现金为28.31亿元人民币，较上年同期的15.28亿元人民币增长85.3%[46] - 支付给职工以及为职工支付的现金为17.9亿元人民币，较上年同期的12.22亿元人民币增长46.5%[50] - 支付的各项税费为7.23亿元人民币，较上年同期的14.31亿元人民币下降49.5%[50] - 应付职工薪酬减少65.95%至6.55亿元[16] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金净收入为32.98亿元人民币，比上年同期下降40.02%[13] - 经纪业务手续费净收入同比下降47.71%至26.89亿元[14] - 投资银行业务手续费净收入同比大幅增长127.02%至4.10亿元[14] - 经纪业务手续费净收入26.89亿元，较上年同期51.44亿元减少24.55亿元（下降47.7%）[40] - 投资银行业务手续费净收入4.10亿元，较上年同期1.81亿元增加2.29亿元（增长126.9%）[40] - 公司第三季度经纪业务手续费净收入为6.07亿元人民币，较上年同期的13.96亿元人民币下降56.5%[44] - 公司第三季度投资银行业务手续费净收入为4931万元人民币，与上年同期的4945万元人民币基本持平[44] 利息及投资收益表现 - 利息净收入同比下降84.99%至1.36亿元[14] - 投资收益同比增长101.82%至27.66亿元[14] - 公司第三季度利息净收入为-6063万元人民币，较上年同期的-1181万元人民币亏损扩大413.4%[44] - 公司第三季度投资收益为4.11亿元人民币，较上年同期的3.54亿元人民币增长16.0%[44] 资产类项目变化 - 货币资金下降31.71%至326.24亿元[15] - 融出资金减少32.84%至210.87亿元[15] - 买入返售金融资产增长75.87%至97.33亿元[16] - 货币资金期末余额为326.24亿元人民币，较年初477.72亿元下降31.7%[33] - 融出资金期末余额为210.87亿元人民币，较年初313.98亿元下降32.8%[33] - 以公允价值计量金融资产期末余额为362.01亿元人民币，较年初250.20亿元增长44.7%[33] - 公司总资产从年初的1216.73亿元人民币下降至期末的1138.59亿元人民币，减少78.14亿元（下降6.4%）[36][38] - 货币资金大幅减少，从年初的289.53亿元降至期末的185.40亿元，减少104.13亿元（下降36.0%）[36] - 融出资金从年初的237.46亿元降至期末的159.46亿元，减少78.00亿元（下降32.8%）[36] - 以公允价值计量金融资产从年初的191.08亿元增至期末的230.42亿元，增加39.34亿元（增长20.6%）[36] - 买入返售金融资产从年初的36.50亿元增至期末的88.91亿元，增加52.41亿元（增长143.6%）[36] 负债和权益类项目变化 - 代理买卖证券款下降36.08%至301.95亿元[16] - 代理买卖证券款期末余额为264.75亿元人民币，较年初409.83亿元下降35.4%[34] - 应付债券期末余额为330.42亿元人民币，较年初319.61亿元增长3.4%[34] - 归属于母公司所有者权益合计为355.15亿元人民币，较年初349.58亿元增长1.6%[35] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-182.05亿元人民币[7] - 经营活动现金流量净额为-1820.53亿元[14] - 公司年初至报告期期末（1-9月）经营活动产生的现金流量净额为-182.05亿元人民币，较上年同期的-67.55亿元人民币净流出扩大169.5%[46] - 经营活动产生的现金流量净额为负15.92亿元人民币，较上年同期的负4.27亿元人民币恶化[50] - 投资活动产生的现金流量净额为7.99亿元人民币，较上年同期的负5.40亿元人民币显著改善[50] - 筹资活动产生的现金流量净额为负3.31亿元人民币，较上年同期的331.15亿元人民币大幅下降[50] - 现金及现金等价物净减少15.44亿元人民币，期末余额为25.86亿元人民币[51] - 发行债券收到现金100亿元人民币，上年同期为228亿元人民币[50] - 收取利息、手续费及佣金的现金为46.34亿元人民币，上年同期为79.74亿元人民币[49] - 融出资金净减少78亿元人民币，上年同期为净减少12.2亿元人民币[50] - 回购业务资金净减少33.4亿元人民币，上年同期为净增加62.1亿元人民币[49][50] 资产减值及风险事件 - 民族证券20.5亿元同业协议存款实际为委托投资单一资金信托计划[19] - 公司对20.5亿元款项计提减值准备5.22亿元（约25.46%）[19] - 截至报告披露日已收回本金3.085亿元（约15.05%），剩余17.415亿元本金未收回[19] - 剩余17.415亿元信托计划已逾期[19] - 民族证券收到第3笔信托计划本息1.0329亿元[19] 公司治理与承诺 - 北京政泉控股承诺所持公司股票限售期至2017年8月8日[23] - 北京大学承诺长期有效避免同业竞争[23] - 北大资产经营有限公司承诺长期有效解决同业竞争[23] - 方正证券承诺在重大资产重组完成后5年内解决民族证券与瑞信方正证券之间的同业竞争[24] - 北大方正集团有限公司承诺原则上不再新设与股份公司有同业竞争关系的企业[24] - 北京政泉控股有限公司承诺其关联公司不从事与上市公司存在竞争的业务[24][26] - 北京大学承诺减少或避免与方正证券的关联交易并保证公允性[26] - 北大资产经营有限公司承诺减少关联交易并遵循公平公开公正原则[26] - 北大方正集团有限公司承诺减少关联交易并确保交易价格公允[26] - 北京政泉控股有限公司承诺关联交易将遵循平等自愿等价有偿原则[26] 分支机构及资产问题 - 民族证券乐山营业部存在1处房产未取得土地使用权证[26] - 民族证券持有退市公司湖北洪湖生态农业股票124.35万股，市值230.04万元[28] - 民族证券持有退市公司黑龙江科利华网络股票21万股，市值13.02万元[28] - 民族证券及营业部承租的57处房产中56项未办理租赁备案手续[28] - 民族证券及营业部对外出租的13处房产皆未办理租赁备案手续[28] 资本运作与架构调整 - 公司对方正证券（香港）金融控股有限公司增资不超过4亿港元[21] - 公司撤销北京证券自营分公司[21] 股东信息 - 股东总数为297,817户[10] - 第一大股东北大方正集团有限公司持股比例为27.75%[10]

收入和利润同比下降 - 2016年1-9月营业总收入62.37亿元，同比下降21.96%[4][6] - 2016年1-9月营业利润32.63亿元，同比下降37.67%[4][6] - 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润26.65亿元，同比下降32.13%[4][6] 每股收益和净资产收益率下降 - 2016年1-9月基本每股收益0.32元/股，同比下降33.33%[4][6] - 加权平均净资产收益率7.49%，同比下降4.62个百分点[4][6] 资产和所有者权益变化 - 截至2016年9月30日资产总额1,457.98亿元，较年初下降5.59%[4][6] - 截至2016年9月30日归属于上市公司股东的所有者权益355.15亿元，较年初增长1.59%[4][6] - 归属于上市公司股东的每股净资产4.31元/股，较年初增长1.59%[4] 股本和资本结构 - 总股本保持不变为82.32亿股[4] - 公司资产结构良好，流动性较强，风险控制指标符合监管要求[7]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入同比下降20.13%至44.876亿元[21] - 营业利润同比下降31.26%至26.133亿元[21] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降26.45%至21.522亿元[21] - 公司营业收入44.88亿元同比下降20.13%[27] - 净利润21.43亿元同比下降27.31%[27] - 营业收入从56.19亿人民币下降至44.88亿人民币，降幅20.1%[146] - 净利润从29.49亿人民币下降至21.43亿人民币，降幅27.3%[146] - 归属于母公司所有者的净利润从29.26亿人民币下降至21.52亿人民币，降幅26.4%[146] - 母公司营业收入31.47亿元同比下降38.05%[29] - 经纪及信用交易业务营业收入31.94亿元人民币同比下降37.77%[40] - 公司营业部营业收入总计15.76亿元人民币，同比下降51.63%[54] 成本和费用（同比环比） - 手续费及佣金净收入22.66亿元人民币同比下降40.41%[33] - 经纪业务手续费净收入18.57亿元人民币同比下降48.56%[33] - 利息净收入2290万元人民币同比下降96.87%[33] - 手续费及佣金净收入从38.02亿人民币下降至22.66亿人民币，降幅40.4%[146] - 经纪业务手续费净收入从36.11亿人民币下降至18.57亿人民币，降幅48.6%[146] - 母公司手续费及佣金净收入15.35亿元，同比下降56.9%[150] - 母公司利息净收入-2.98亿元，同比下降144.7%[150] - 支付给职工以及为职工支付的现金为13.62亿元人民币，较上年同期的8.46亿元人民币增长61.0%[158] - 应付职工薪酬从19.25亿人民币大幅下降至7.34亿人民币，降幅61.9%[139] 各条业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入2.71亿元人民币同比上升208.78%[33] - 投资银行业务营业收入2.91亿元人民币同比上升88.02%[40] - 经纪业务收入19.19亿元，利润11.41亿元，拥有证券营业网点295家，覆盖全国27个省级区域[41] - 代理买卖证券业务净收入市场份额增长2.97%至3.12%，母公司市场份额五年累计增长52%[41] - 新开客户139万户，新增投资者占比10%，客户总数达722万户，较2015年增长24%[41] - 服务产品收入6068万元，占代买收比重4.13%，较2015年增长12.02%[42] - 私募PB业务综合服务规模194亿元，同比增长近140%[42] - 受托资产管理总规模706.33亿元，同比增长60.75%，存续产品数量252支，同比增长142.31%[45] - 主动型管理业务规模98.66亿元，较期初增长37.17%，股票质押式回购业务规模42.9亿元，同比增长4.56%[46] - 融资融券余额161.80亿元，市场份额1.90%，信用账户开户98750户，为上年同期1.06倍[47] - 新三板完成签约项目101家，协议余额13029万元，同比增长27%，实现挂牌家数39家，同比增长144%[48] - 代销金融产品规模1653.23亿元，销售收入823.77万元[50] - 投资银行业务手续费净收入从0.88亿人民币增长至2.71亿人民币，增幅208.8%[146] 各地区表现 - 四川省营业利润同比增长6622.47%至3138.22万元人民币[57] 管理层讨论和指引 - 公司2016年分类评级由A类A级降为C类C级[135] - 民族证券20.5亿元信托投资计提减值准备5.22亿元[62] - 民族证券20.5亿元委托投资款项计提减值准备5.22亿元[115][116] - 民族证券20.5亿元委托投资已收回本金3.085亿元[116] - 民族证券20.5亿元委托投资剩余未收回本金17.415亿元[116] - 全资子公司方正和生累计出售东兴证券股票5400万股[114] - 出售东兴证券股票增加2016年度合并报表净利润约10.86亿元[114] - 公司因涉嫌未披露控股股东关联关系于2015年7月14日被证监会立案调查[109] - 公司因涉嫌未按规定审查客户身份于2015年8月24日被证监会立案调查[111] - 方正集团因涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查[111] 其他财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额大幅下降122.27%至-47.94亿元[21] - 基本每股收益同比下降27.78%至0.26元/股[22] - 投资收益22.34亿元同比大幅增长97.78%[27] - 利息净收入2290万元同比暴跌96.87%[27] - 资产总额1444.52亿元同比下降6.46%[27][32] - 母公司投资收益19.48亿元同比增长121.20%[29] - 应付短期融资款3381万元同比下降99.39%[27] - 投资收益22.34亿元人民币同比上升97.78%[33] - 经营活动现金流量净额-47.94亿元人民币同比下降122.27%[33][36] - 现金及现金等价物净减少115.90亿元人民币[36] - 经营活动产生的现金流量净额-47.94亿元，同比下降122.3%[154] - 母公司投资收益19.48亿元，同比增长121.2%[150] - 可供出售金融资产公允价值变动损失15.29亿元，同比下降534.5%[147] - 归属于母公司所有者的综合收益总额6.24亿元，同比下降81.0%[147] - 基本每股收益0.26元/股，同比下降27.8%[147] - 经营活动产生的现金流量净额为负51.29亿元人民币，相比上年同期的正204.32亿元人民币大幅下降[158] - 收取利息、手续费及佣金的现金为30.29亿元人民币，较上年同期的52.81亿元人民币下降42.6%[158] - 投资活动产生的现金流量净额为3.72亿元人民币，相比上年同期的负2.40亿元人民币有所改善[159] - 发行债券收到的现金为100.00亿元人民币，较上年同期的228.00亿元人民币下降56.1%[159] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为17.99亿元人民币，较上年同期的2.74亿元人民币增长556.2%[159] - 期末现金及现金等价物余额为309.06亿元人民币，较期初的412.95亿元人民币下降25.2%[159] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为负15.28亿元人民币，相比上年同期的正35.18亿元人民币大幅下降[162] 资产和负债变化 - 报告期末净资本为17,748,677,596.03元，较上年度末下降2.15%[9] - 净资本下降2.15%至177.486亿元[23] - 以公允价值计量金融资产增加31.85%至329.886亿元[26] - 买入返售金融资产大幅增长61.50%至89.376亿元[26] - 融出资金下降32.11%至213.152亿元[26] - 货币资金下降12.41%至418.438亿元[26] - 公司结算备付金减少42.35%至87.95亿元人民币，主要因客户资金减少[59] - 公司融出资金减少32.11%至213.15亿元人民币，因调整资金需求规模[59] - 以公允价值计量金融资产增加31.85%至329.89亿元人民币，因扩大证券投资[59] - 买入返售金融资产增长61.50%至55.34亿元人民币，因回购业务规模增加[59] - 应付短期融资款减少99.39%至55.29亿元人民币，主要因短期债券到期[59] - 拆入资金增长171.74%至55.20亿元人民币，因增加银行拆借规模[59] - 公司资产总额1444.52亿元人民币，较年初下降6.46%[61] - 公司总负债从1189.0亿人民币下降至1089.11亿人民币，降幅8.4%[139] - 代理买卖证券款从472.39亿人民币减少至381.18亿人民币，降幅19.3%[139] - 融出资金从237.46亿人民币减少至161.35亿人民币，降幅32.1%[142] - 方正证券2016年6月30日货币资金余额为41,843,853,317.67元，较期初47,771,925,975.36元下降12.4%[138] - 融出资金余额为21,315,282,431.81元，较期初31,398,074,850.11元下降32.1%[138] - 以公允价值计量金融资产余额为32,988,595,920.20元，较期初25,019,830,145.82元增长31.8%[138] 子公司和投资表现 - 民族证券总资产272.88亿元 净资产80.4亿元 上半年营收7.6亿元 净利润1.88亿元[76] - 方正和生总资产25.99亿元 净资产24.65亿元 上半年营收12.21亿元 净利润10.98亿元[77] - 瑞信方正持股66.7% 上半年营收3222.67万元 净亏损3574.17万元 完成8个财务顾问项目签约额4463万元[79] - 方正中期期货持股90.62% 总资产85.18亿元 净资产8.38亿元 上半年营收2.52亿元 净利润6008.51万元[80] - 方正投资上半年营收1205.02万元 净利润693.8万元 新增PPP基金投资[81] - 方正富邦持股66.7% 上半年营收5948.33万元 净亏损353.39万元 资产管理规模1141亿元[82] - 方正香港上半年营收84.1万元 净亏损1357.86万元[83] - 证券投资期末账面价值160.97亿元，报告期亏损1.33亿元[72] - 对方正富邦基金增资1.334亿元[71] - 对盛京银行股份有限公司初始投资15亿元占股5.17% 期末账面价值23.77亿元 报告期损益8400万元[75] - 其他上市公司股权投资期末账面价值1.4亿元 报告期亏损682.95万元[78] 承诺和关联交易 - 2016年度预计日常关联交易金额合计13,910万元[99] - 关联交易中采购计算机硬件与软件金额5,300万元[99] - 北京政泉控股承诺在发行股份购买民族证券100%股权交易中取得的公司股票自发行结束日起36个月内不对外转让[101] - 北京政泉控股于2013年6月13日买入的29,400股公司股票与重大资产重组中取得的新增发行股票一并履行法定限售义务[101] - 北京大学承诺长期有效避免与公司同业竞争并确保控制企业不从事竞争业务[101] - 北大资产经营有限公司承诺长期有效避免与公司同业竞争并确保控制企业不从事竞争业务[101] - 北大方正集团有限公司承诺长期有效避免与公司同业竞争并确保控制企业不从事竞争业务[101] - 北京政泉控股股份限售承诺于2017年8月8日到期且已严格履行[101] - 北京大学关于同业竞争的承诺未履行但已及时履行[101] - 北大资产经营有限公司关于同业竞争的承诺未履行但已及时履行[101] - 北大方正集团有限公司关于同业竞争的承诺未履行但已及时履行[101] - 所有承诺未能履行的原因均不适用且无下一步计划[101] - 承诺在发行股份购买民族证券100%股权重大资产重组完成后5年内解决民族证券与瑞信方正证券有限责任公司同业竞争[105] - 北京政泉控股承诺长期避免从事与方正证券目前或未来业务产生竞争的任何业务[105] - 北京大学承诺长期减少或避免与方正证券关联交易并保证公允性[105] - 北大资产经营有限公司承诺长期减少或避免与方正证券关联交易并保证公允性[105] - 北大方正集团有限公司承诺长期减少或避免与方正证券关联交易并保证公允性[105] - 控股股东承诺不新设立从事与方正证券相同业务或存在同业竞争关系的企业[105] - 控股股东确保所控制企业不从事与方正证券相竞争的新业务[105] - 若出现同业竞争情况方正证券在同等条件下享有优先权[105] - 控股股东承诺保障方正证券独立经营自主决策权[105] 法律诉讼和监管事项 - 委托理财纠纷案涉及本金2.4亿元[91] - 债权转让协议涉及本金23,888.57万元及利息12,448万元[92] - 航天资管公司诉讼请求偿还本金23,888.57万元及利息12,342.4万元[92] - 诉讼标的额超过2亿元由北京市高级人民法院管辖[92] - 一审判决返还理财本金238,885,700元及2006年起银行贷款利息[93] - 山东东营中拓诉讼请求返还款项13,016,711元[95] - 刘冬成消费者权益纠纷诉讼要求赔偿3,588.89万元[96] - 刘冬成融资融券合同纠纷诉讼要求赔偿2,587.4916万元[97] - 民族证券及营业部共有8项租赁物业未能提供产权证明[107] - 民族证券承租的57处房产中56项未办理租赁备案手续[107] - 民族证券对外出租的13处房产均未办理租赁备案手续[107] 股东和股权结构 - 报告期末股东总数为324,189户[121] - 北大方正集团持股2,284,609,852股，占比27.75%[121] - 北京政泉控股持股1,799,591,164股，占比21.86%[121] - 中国证券金融股份减持27,655,893股，期末持股174,439,423股[121] - 中央汇金资产管理持股138,731,200股，占比1.69%[121] - 中国证券金融股份有限公司持有方正证券人民币普通股174,439,423股[122] - 中央汇金资产管理有限责任公司持有方正证券人民币普通股138,731,200股[122] - 方正产业控股有限公司持有方正证券人民币普通股127,048,700股[122] - 万华天智投资发展有限公司持有方正证券人民币普通股121,900,000股[122] - 北京政泉控股有限公司持有有限售条件股份1,799,561,764股，限售期至2017年8月8日[124] - 乐山市国有资产经营有限公司持有有限售条件股份105,955,845股，限售期至2017年8月8日[124] 公司基本信息和治理 - 公司注册资本为8,232,101,395.00元，与上年度末持平[9] - 公司2016年半年度财务报告未经会计师事务所审计[2] - 董事会会议中7名董事同意报告，2名董事弃权[2] - 公司不存在控股股东非经营性资金占用情况[2] - 公司不存在对外担保情况[2] - 报告期指2016年1月1日至2016年6月30日[5] - 公司具备证券经纪、自营、资产管理等25项业务资格[12][18] - 公司注册地址为湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层[15] - 公司统一社会信用代码为914300001429279950[15] - 公司2016年半年度报告已发布[106] - 公司2016年度审计费用不超过120万元人民币[108] - 公司2016年度内控审计费用不超过25万元人民币[108] - 2015年度分红方案每10股派现0.9元 总派现7.41亿元[84] - 公司现有注册资本82.32亿元人民币[178] - 截至2016年6月30日公司拥有295家证券营业部[179] - 公司合并财务报表范围包括瑞信方正证券、方正富邦基金等7家子公司[180] - 财务报表会计期间为2016年1月1日至2016年6月30日[185] - 记账本位币采用人民币[186] - 现金及现金等价物包括现金、银行存款、结算备付金等[191] - 金融资产初始确认分为四类：交易性金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产[195] - 交易性金融资产包含以短期获利为目的的金融工具及衍生工具[197] - 持有至到期投资需满足到期日固定且公司有持有意图和能力[199] - 贷款和应收款项指无活跃市场报价但回收金额固定的非衍生金融资产[200] - 外币报表折算差额计入其他综合收益[194] - 客户交易结算资金与自有资金分开管理并在结算备付金核算[194]

收入和利润同比下降 - 营业总收入44.88亿元人民币，同比下降20.13%[4] - 营业利润26.13亿元人民币，同比下降31.26%[4] - 归属于上市公司股东的净利润21.52亿元人民币，同比下降26.45%[4] - 基本每股收益0.26元/股，同比下降27.78%[4] - 加权平均净资产收益率6.10%，同比下降3.05个百分点[4] 业务线表现 - 经纪业务和自营业务收入因市场交易量下跌而同比下降[5] 公司整合与治理 - 公司与中国民族证券整合工作平稳进行[6] - 公司风险控制指标符合监管要求[6] 资产和所有者权益变化 - 资产总额1444.52亿元人民币，较上年末下降6.46%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益348.42亿元人民币，较上年末下降0.33%[4]

财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产1638.03亿元，较上年度末增长6.07%；归属于上市公司股东的净资产351.45亿元，较上年度末增长0.54%[6] - 年初至报告期末，经营活动产生的现金流量净额为 - 127.67亿元，较上年同期减少341.01%；营业收入19.25亿元，较上年同期增长4.63%；归属于上市公司股东的净利润8.48亿元，较上年同期减少12.64%[6] - 加权平均净资产收益率为2.79%，较上年减少0.35个百分点；基本每股收益0.10元/股，较上年减少16.67%[6] - 2016年1 - 3月，投资银行业务手续费净收入1.51亿元，较2015年1 - 3月增长210.75%；利息净收入2164.67万元，较2015年1 - 3月减少93.29%[13] - 2016年1 - 3月，投资收益8.09亿元，较2015年1 - 3月增长108.49%；公允价值变动收益 - 1400.95万元，较2015年1 - 3月变动因以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动所致[13] - 2016年1 - 3月，其他业务收入1079.09万元，较2015年1 - 3月减少65.22%；营业支出85.83亿元，较2015年1 - 3月增长60.59%[13] - 2016年1 - 3月，业务及管理费73.59亿元，较2015年1 - 3月增长77.55%；所得税费用2.23亿元，较2015年1 - 3月减少30.81%[13] - 2016年第一季度经营活动现金流量净额为 - 127.67亿元，同比下降341.01%，主要因购置金融资产及客户资金减少[14] - 2016年第一季度筹资活动现金流量净额为81.92亿元，同比增长46.83%，主要因发行次级债资金流入增加[14] - 截至2016年3月31日，以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产为451.69亿元，较2015年12月31日增长80.53%，因基金及固定收益类投资规模增加[14] - 2016年第一季度结算备付金为94.76亿元，较2015年12月31日下降37.89%，因行情回落客户资金减少[14] - 2016年第一季度公司所有者权益合计338.67亿元，较上期338.47亿元略有增长[30] - 2016年1 - 3月公司合并报表营业收入19.25亿元，上期为18.40亿元[30] - 2016年1 - 3月公司合并报表净利润8.45亿元，上期为9.83亿元[30] - 2016年1 - 3月公司母公司报表营业收入10.99亿元，上期为15.86亿元[33] - 2016年1 - 3月公司母公司报表净利润4.75亿元，上期为8.95亿元[34] - 2016年第一季度公司合并报表基本每股收益0.10元/股，上期为0.12元/股[31] - 2016年1 - 3月公司经营活动现金流入小计163.67亿元，上期为171.16亿元[37] - 2016年1 - 3月公司收取利息、手续费及佣金的现金23.02亿元，上期为19.13亿元[37] - 2016年1 - 3月公司融出资金净减少额87.73亿元，上期无此数据[37] - 2016年1 - 3月公司其他综合收益的税后净额为 - 6.63亿元，上期为0.94亿元[30] - 经营活动现金流出小计本期为291.34亿元，上期为118.19亿元，经营活动产生的现金流量净额本期为 - 127.67亿元，上期为52.97亿元[38] - 投资活动现金流入小计本期为9.29亿元，上期为1.15万元，投资活动产生的现金流量净额本期为7.50亿元，上期为 - 2426.13万元[38] - 筹资活动现金流入小计本期为100.00亿元，上期为57.09亿元，筹资活动产生的现金流量净额本期为81.92亿元，上期为55.79亿元[39] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 38.29亿元，上期为108.53亿元，期末现金及现金等价物余额本期为583.50亿元，上期为378.53亿元[39] - 母公司经营活动现金流入小计本期为101.09亿元，上期为149.80亿元，经营活动产生的现金流量净额本期为 - 118.27亿元，上期为39.37亿元[40] - 母公司投资活动现金流入小计本期为6705元，上期为1.15万元，投资活动产生的现金流量净额本期为 - 1.02亿元，上期为 - 7795.00万元[40][41] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为100.00亿元，上期为63.96亿元，筹资活动产生的现金流量净额本期为86.23亿元，上期为63.84亿元[41] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为 - 33.09亿元，上期为102.45亿元，期末现金及现金等价物余额本期为379.86亿元，上期为317.11亿元[41] - 支付利息、手续费及佣金的现金本期为3.54亿元，上期为2.99亿元[38] - 支付给职工以及为职工支付的现金本期为9.20亿元，上期为3.71亿元[38] 股东情况 - 截止报告期末，股东总数为343962户[9] - 前十名股东中，北大方正集团有限公司持股22.85亿股，占比27.75%；北京政泉控股有限公司持股17.99亿股，占比21.86%[9] - 北大方正集团有限公司与方正产业控股有限公司为关联关系，方正产业控股有限公司为方正集团控股子公司；北京政泉控股有限公司等多家公司与其他股东不存在关联关系或一致行动关系[11] 资产处置与收益 - 截至报告披露日，民族证券20.5亿元款项共收到3.08亿元，其中2.09亿元冲抵可供出售金融资产，0.99亿元计入投资收益，已计提减值准备5.22亿元[16] - 截至报告披露日，方正和生投资累计出售东兴证券5400万股，预计增加2016年度合并报表净利润约10.86亿元[18] 管理层变动与决策 - 2016年2月1日，公司聘任陈飞为首席风险官、卫剑波为财务负责人[17] - 2016年2月1日，董事会同意方正中期期货有限公司改制并申请在全国中小企业股份转让系统挂牌[17] - 2016年2月19日，公司解除赵大建董事职务、杨克森监事职务，补选车莉丽为董事、徐建伟为监事[17] - 2016年4月28日，公司增补高利、吴珂为执行委员会委员，赵亚男不再担任副总裁[18] 股东承诺 - 北京大学承诺在作为实际控制人期间，本单位及控制企业不从事与股份公司竞争业务，不利用地位损害公司或股东利益等，且报告期严格履行承诺[19] - 北大资产经营有限公司承诺在作为控股股东的控股股东期间，本单位及控制企业不从事与股份公司竞争业务，不利用地位损害公司或股东利益等，且报告期严格履行承诺[19] - 北大方正集团有限公司承诺在合法持股期间，本单位及控制企业不从事与股份公司竞争业务，不利用地位损害公司或股东利益等，且报告期严格履行承诺[19] 股份限售 - 政泉控股在发行股份购买民族证券100%股权重大资产重组中取得的公司股票自发行结束之日起36个月内不对外转让[20] - 政泉控股于2013年6月13日买入的29,400股公司股票与重大资产重组中取得的新增发行股票一并履行法定限售义务[20] 民族证券资产情况 - 民族证券交易性金融资产包含“生态1”股票124.35万股，市值2300382.50元；“龙科1”股票21万股，市值130200.00元[21] - 民族证券及营业部8项租赁经营用房未提供产权证明或授权文件，56项承租房产、13项出租房产未办理租赁备案手续[21]

收入和利润（同比环比） - 公司营业收入同比增长122.77%至109.15亿元[34][42] - 营业利润同比增长140.47%至55.21亿元[34][42] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长126.28%至40.64亿元[34] - 公司营业收入91.77亿元人民币，同比增长126.84%[48] - 营业利润55.57亿元人民币，同比增长162.63%[48] - 净利润41.21亿元人民币，同比增长150.39%[48] - 公司2015年实现营业收入109.15亿元，利润总额54.47亿元，归属于上市公司股东的净利润40.64亿元[65] - 公司2015年营业收入109.15亿元，同比增长122.77%[70] - 归属于上市公司股东的净利润40.64亿元，同比增长126.28%[70] - 经纪及信用交易业务收入93.75亿元，同比增长140.22%[70] - 证券自营业务收入16.90亿元，同比增长219.92%[70] - 经纪及信用交易业务营业收入937,480.90万元，同比增长140.22%[89] - 自营投资业务营业收入169,001.51万元，同比增长219.92%[89] 成本和费用（同比环比） - 公司业务及管理费42.33亿元，同比增长82.02%，主要因盈利提升计提绩效奖金及并购民族证券[66][69] - 业务及管理费用总额42.33亿元，同比增长82.02%[76] 各业务线表现 - 公司手续费及佣金净收入同比增长173.13%至75.16亿元[42] - 手续费及佣金净收入64.90亿元人民币，同比增长177.50%[48] - 公司手续费及佣金净收入75.16亿元，同比增长173.13%，主要因股市交投活跃及并购民族证券[66] - 经纪业务手续费净收入68.99亿元，同比增长187.54%，主要因成交量放大及并购民族证券[66] - 投资银行业务手续费净收入3.64亿元，同比增长93.21%，主要因证券承销及财务顾问业务增长[66] - 资产管理业务手续费净收入0.99亿元，同比增长70.73%，主要因定向资产管理业务收入增加[66] - 投资收益22.97亿元，同比增长88.60%，主要因自营证券投资规模增加及并购民族证券[66] - 投资收益19.09亿元人民币，同比增长98.69%[48] - 金添利系列产品全年销售406只，新增规模75.67亿元[91] - 互联网金融产品"金小宝"规模净增超100亿元，累计签约客户130万户[91] - 私募PB业务综合服务规模达111亿元，实现收入3063万元[92] - 民族证券经纪业务营业收入209,669万元，同比增长2.3倍[93] - 民族证券固定收益业务实现投资收益16,701万元，绝对收益率15.74%[96] - 方正富邦创融专项资产管理规模约人民币331亿元[102] - 民族证券累计完成承销业务规模241亿元，较上年增长222%[103] - 民族证券实现营业收入20,517万元，较上年增长123%[103] - 民族证券实现利润总额11,618万元，较上年增长630%[103] - 瑞信方正总承销金额为246.24亿元人民币[104] - 公司融资融券余额237.72亿元，占市场份额2.02%[105] - 公司信用业务息费净收入24.77亿元，较上年同期增长130.64%[106] - 民族证券信用业务实现息费收入8.6亿元，较上年增长92%[107] - 公司新三板业务完成签约项目345家，同比增长275%[108] - 公司代销金融产品规模2,130.87亿元[116] - 证券投资期末账面价值35.48亿元，报告期亏损11.05亿元[141] - 持有盛京银行5.17%股权，期末账面价值23.77亿元，报告期收益8250万元[144] - 对外股权投资额同比增长277.98%，投资额达3000万元[140] - 持有中证机构间报价系统股份有限公司0.40%股权[140] - 卧龙电气股票投资获利1686.31万元，期末账面价值4657.12万元[141] - 民族证券2015年总资产3129.11亿元，净资产81.45亿元，营收29.65亿元，净利润6.15亿元[145] - 方正和生2015年总资产33.71亿元，净资产31.74亿元，营收1.11亿元，净利润6387.48万元[146] - 瑞信方正2015年总资产8.90亿元，净资产8.60亿元，营收1.70亿元，净利润1623.90万元[147] - 方正中期2015年总资产70.90亿元，净资产7.78亿元，营收5.37亿元，净利润1.19亿元[148] - 方正投资2015年营收-223.35万元，净利润-269.84万元[150] - 方正富邦2015年总资产1.83亿元，净资产1.03亿元，营收1.62亿元，净利润1236.26万元[151] - 方正香港2015年营收17.57万元，净利润-1065.28万元[152] - 公司持有瑞信方正66.7%股权及方正富邦66.70%股权[147][151] 各地区表现 - 公司营业部营业收入总额从40.99亿元增长至61.70亿元，同比增长204.48%[119] - 湖南省营业部营业收入从11.10亿元增长至32.08亿元，同比增长188.97%[119] - 四川省营业部营业收入从54.61万元增长至6033.21万元，同比增长10947.06%[119] - 福建省营业部营业收入从24.15万元增长至1333.06万元，同比增长5419.61%[119] - 公司营业利润总额从22.96亿元增长至55.21亿元，同比增长140.47%[123] - 营业部小计营业利润从11.53亿元增长至43.02亿元，同比增长273.30%[123] - 山东省营业利润从72.47万元增长至1168.55万元，同比增长1512.45%[123] - 江西省营业利润从25.27万元增长至2136.35万元，同比增长745.31%[123] 资产和负债关键指标变化 - 资产总额同比增长77.66%至1544.25亿元负债总额同比增长111.87%至1189亿元[34][42] - 净资本同比增长38.04%至181.39亿元净资产同比增长12.91%至338.47亿元[38] - 货币资金同比增长111.87%至477.72亿元融出资金同比增长64.06%至313.98亿元[40] - 商誉同比激增1911.73%至45.23亿元[42] - 应付债券同比大幅增长965.37%至319.61亿元[42] - 公司货币资金期末数达289.53亿元人民币，较期初增长68.54%[46] - 以公允价值计量金融资产期末数191.08亿元人民币，同比大幅增长1282.64%[46] - 长期股权投资期末数164.03亿元人民币，较期初增长463.10%[46] - 应付债券期末数280.78亿元人民币，较期初增长835.95%[46] - 代理买卖证券款期末数331.56亿元人民币，较期初增长65.33%[46] - 公司资产总额1544.25亿元，归属于上市公司股东的净资产349.58亿元[65] - 货币资金从225.48亿元增长至477.72亿元，同比增长111.87%[125] - 货币资金占总资产比例从25.94%提升至30.94%[125] - 公司资产总额增长77.66%至1544.25亿元，主要因客户交易结算资金增加及并购民族证券所致[130] - 结算备付金大幅增长143.03%至152.56亿元，占比9.88%[127] - 融出资金增长64.06%至313.98亿元，占比20.33%[127] - 以公允价值计量金融资产激增391.14%至250.20亿元，占比16.20%[127] - 商誉因并购民族证券暴增1911.73%至45.23亿元[127] - 应付短期融资款飙升899.23%至55.29亿元[129] - 代理买卖证券款增长135.82%至472.39亿元，占比39.73%[129] - 应付债券激增965.37%至319.61亿元，占比26.88%[129] - 扣除客户资金后资产负债率达66.86%[132] - 母公司净资本为181.39亿元，净资本与负债比例为33.18%[132] - 公司总负债716.62亿元，扣除经纪业务客户交易结算资金后为472.39亿元[135] - 公司应付债券规模为319.61亿元，占总负债的44.6%[135] - 卖出回购金融资产款达216.05亿元，占总负债的30.1%[135] - 两融收益权转让存量92.70亿元，债券质押式与买断式回购存量88.30亿元[134] - 次级债券存量258亿元，收益凭证存量43.55亿元[134] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额由正转负同比下降208.08%至-145.05亿元[34][37] - 现金及现金等价物净增加额351.79亿元，同比增加218.72亿元[77] - 经营活动现金流量净额-145.05亿元，同比减少279.26亿元[81] - 投资活动现金流量净额252.11亿元，同比增加253.96亿元[83] - 筹资活动现金流量净额244.38亿元，同比增加243.69亿元[84] - 发行债券收到现金228.00亿元，占筹资活动现金流入的81.35%[84][85] 业务规模和市场份额 - 截至2015年母公司拥有244家营业部，民族证券有51家营业部[31] - 公司代理买卖净收入市场份额达到2.32%，较2014年增长11%[87] - 公司新设网点91家，网点总数达244家，覆盖22个省级区域[87] - 2015年新增客户数较上年同期增长4倍，新开户全国份额达5.11%[88] 管理层讨论和指引 - 公司战略目标为成为大型综合类券商并推动零售业务向财富管理转型[157] - 2016年将重点推进授权管理、风控体系建设、资产配置规划等十余项专题工作[162] 风险管理和内部控制 - 公司流动性覆盖率和净稳定资金率在2015年12月31日均符合监管要求[167] - 公司对单项金额重大的应收款项均全额计提了坏账准备[165] - 公司信用风险敞口为金融资产账面价值扣除已确认减值准备后的余额[166] - 公司信用风险主要来自融资融券、约定购回式证券交易和股票质押式回购交易等信用业务客户违约[164][165] - 公司建立了流动性风险管理体系并制定了相关制度[167] - 公司通过规模和久期控制等方法管理债券投资组合利率风险[171] - 公司利用VaR和压力测试衡量和分析权益类证券投资风险[172] - 公司通过降低外币资金净额来降低汇率风险[171] - 公司持有具有利率敏感性的债券组合面临市场利率不利变动风险[171] - 公司操作风险包括内部操作失误、流程不完善和信息系统故障等[173] 分红和股东回报 - 2015年末总股本为8,232,101,395股，拟每10股派发现金红利0.9元，合计派发现金红利740,889,125.55元[4] - 2015年现金分红金额为740,889,125.55元，占合并报表归属于上市公司股东净利润的18.23%[178] - 2014年度公司不进行现金分红、不送红股、不进行资本公积转增股本[178] 历史财务数据对比 - 2014年合并报表归属于上市公司股东净利润为1,796,097,769.62元[178] - 2013年合并报表归属于上市公司股东净利润为1,112,201,945.05元[178] 承诺与协议 - 北京政泉控股承诺其通过重大资产重组取得的公司股票自发行结束之日起36个月内不转让[181] - 北京政泉控股承诺2013年6月13日买入的29,400股公司股票一并履行法定限售义务[181] - 北京大学承诺长期有效避免与公司同业竞争[181] - 北大资产经营有限公司承诺长期有效避免与公司同业竞争[183] - 公司承诺在重大资产重组完成后5年内解决与民族证券、瑞信方正证券的同业竞争问题[183] - 政泉控股承诺若因土地使用权证问题导致损失将以现金全额赔偿[187] - 政泉控股承诺若因未取得产权证书的车库导致损失将以现金全额赔偿[187] - 政泉控股承诺若金融资产无法过户导致损失将现金赔偿[187] - 关联交易承诺遵循公平公开公正原则确定价格[185] - 北大方正集团承诺减少与方正证券的关联交易[185] - 北大资产经营有限公司承诺避免与方正证券关联交易[185] 法律诉讼和或有事项 - 政泉控股申请冻结公司17个银行账户合计17.73亿元人民币存款[193] - 公司提供盛京银行5.17%股权、方正和生100%股权作为担保[193][194] - 方正和生提供东兴证券2.69%股权及3000万元现金作为担保[193][194] - 开福区人民法院裁定解除对方正证券全部资金账户的冻结[194] - 火箭公司诉原泰阳证券委托理财纠纷案涉及本金及利息共计2.4亿多元[198] - 债权转让协议涉及本金23,888.57万元及利息12,448万元（暂计至2012年10月31日）[199] - 诉讼要求偿还本金23,888.57万元及利息12,342.4万元（按5.76%利率暂计至2013年7月24日）[199] - 2015年诉讼标的额为238,885,700元本金及123,424,000元利息（暂计至2013年7月24日）[200] - 同期银行贷款利率为5.76%（五年期）[199][200] - 债权转让协议生效60日内未收回债权触发诉讼[199] - 诉讼标的额超过2亿元由北京市高级人民法院管辖[199] - 火箭公司被要求承担连带保证责任[199][200] - 公司被申请追加为第一被告（2013年8月）[199] - 最高人民法院认定案件实为借款合同关系[199] - 利息计算起始日为2003年1月1日[199][200] 审计和内部控制 - 公司续聘天健会计师事务所为2015年年度审计机构，境内审计报酬不超过120万元[188] - 内部控制审计会计师事务所报酬不超过25万元[188] - 天健会计师事务所已连续8年为公司提供年度审计服务[188] 公司基本信息和资质 - 公司注册资本保持稳定为8,232,101,395.00元[12] - 公司具备25项业务资格包括证券经纪、投资咨询、融资融券等[13][18] - 公司注册地址为湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层，邮编410015[16] - 公司法定代表人为何其聪，总经理为何亚刚[12] - 公司董事会秘书为熊郁柳，联系地址为湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22层[15] - 公司选定中国证券报等四大证券报为信息披露媒体[17] - 公司股票简称方正证券，代码601901，在上海证券交易所上市[18] - 1988年公司成立时注册资本为1000万元[19] - 1992年注册资本增至5100万元，增幅410%[19] - 1994年改制后注册资本增至4.5亿元[19] - 2002年方正集团收购公司51%股权[20] - 2008年吸收合并后注册资本达16.54亿元[20] - 2010年改制为股份有限公司，注册资本46亿元[21] - 2011年IPO发行15亿股，募集资金净额56.48亿元[22] - 2012年注册资本增至61亿元[22] - 2014年发行21.32亿股收购民族证券，注册资本增至82.32亿元[22] 其他财务数据 - 2015年末净资本为18,139,286,463.31元，较2014年末的13,140,496,593.91元增长38.0%[12] - 2015年末未分配利润为5,138,364,696.56元[4] - 2014年度公司净资本/净资产指标为43.83%，低于48%的预警标准[178] 行业和市场数据 - 证券行业2015年全行业营业收入5751.55亿元，同比增长120.97%，净利润2447.63亿元，同比增长153.50%[60] - A股一级市场权益类融资额9217.73亿元，同比增长72.51%，二级市场日均股基交易额10967.61亿元，同比增长239.62%[59] 资产瑕疵和潜在风险 - 民族证券8项租赁物业存在权属不清晰问题[187] - 民族证券56处承租房产及13处出租房产未办理租赁备案[187] - 民族证券持有生态1股票124.35万股市值2300382.50元[187] - 民族证券持有龙科1股票21万股市值130200.00元[187]

收入和利润（同比环比） - 预计2015年归属上市公司股东净利润同比增长100%至160%[4] - 2014年同期归属上市公司股东净利润为179,609.78万元[6] - 2014年同期每股收益为0.26元[7] 各业务线表现 - 业绩增长主要源于证券经纪业务收入大幅增长[8] - 融资融券业务收入较上年同期有较大幅度增长[8] - 证券自营业务收入较上年同期有较大幅度增长[8] 合并与报表事项 - 合并民族证券报表期间为2015年9月至12月[10] - 预告数据为初步核算数据以正式年报为准[10]

收入和利润（同比环比） - 营业收入实现79.92亿元人民币，较上年同期增长145.29%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为39.27亿元人民币，同比增长182.29%[8] - 扣除非经常性损益后的净利润为39.82亿元人民币，同比增长187.88%[8] - 加权平均净资产收益率为12.11%，同比增加4.23个百分点[8] - 基本每股收益为0.48元/股，同比增长118.18%[8] - 第三季度营业收入为23.73亿元人民币，同比增长80.0%[44] - 年初至报告期营业收入为79.92亿元人民币，同比增长145.3%[44] - 投资收益为13.71亿元人民币，同比增长56.9%[44] - 归属于母公司所有者的净利润为39.27亿元人民币，同比增长182.3%[45] - 基本每股收益为0.48元/股，同比增长118.2%[46] - 综合收益总额为42.09亿元人民币，同比增长165.4%[46] - 公司第三季度营业收入为20.34亿元人民币，同比增长86.4%[49] - 年初至报告期末营业收入为71.14亿元人民币，同比增长167.0%[49] - 第三季度投资收益为3.54亿元人民币，同比增长39.1%[49] - 年初至报告期末净利润为37.59亿元人民币，同比增长193.1%[50] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金净收入54.98亿元，同比增长243.43%[14] - 经纪业务手续费净收入51.44亿元，同比增长271.54%[14] - 手续费及佣金净收入为54.98亿元人民币，同比增长243.3%[44] - 经纪业务手续费净收入为51.44亿元人民币，同比增长271.6%[44] - 投资银行业务手续费净收入为1.81亿元人民币，同比增长27.5%[44] - 资产管理业务手续费净收入为0.64亿元人民币，同比增长62.4%[44] - 第三季度手续费及佣金净收入为14.88亿元人民币，同比增长135.3%[49] - 第三季度经纪业务手续费净收入为13.96亿元人民币，同比增长140.7%[49] 利息和投资收益表现 - 利息净收入9.07亿元，同比增长38.57%[14] - 投资收益13.71亿元，同比增长56.90%[14] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费22.43亿元，同比增长68.33%[15] - 支付给职工现金为15.28亿元人民币，同比增长71.0%[52] - 支付给职工以及为职工支付的现金为12.22亿元人民币，同比增长80.9%[56] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-67.55亿元人民币，同比大幅下降242.79%[7] - 经营活动产生的现金流量净额-67.55亿元，同比下降242.79%[15] - 筹资活动产生的现金流量净额330.22亿元，同比增长1057.19%[15] - 收取利息及手续费现金流入为89.53亿元人民币，同比增长209.1%[52] - 回购业务资金净增加48.40亿元人民币[52] - 投资活动产生的现金流量净额为26.36亿元人民币，同比变化为-1.69亿元人民币[53] - 发行债券收到的现金为228亿元人民币，同比增长660%[53][57] - 筹资活动现金流入小计为334.43亿元人民币，同比增长1014.77%[53][57] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为3.29亿元人民币，同比增长125.3%[53] - 筹资活动产生的现金流量净额为330.22亿元人民币，同比增长1057.4%[53] - 期末现金及现金等价物余额为796.44亿元人民币，同比增长277.2%[53] - 收取利息、手续费及佣金的现金为79.74亿元人民币，同比增长229.6%[56] - 经营活动产生的现金流量净额为-42.67亿元人民币，同比减少194.1%[56] - 回购业务资金净增加额为62.1亿元人民币，同比减少18%[56] 资产和负债关键指标变化 - 公司总资产达到1767.12亿元人民币，较上年末增长103.30%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为343.39亿元人民币，较上年末增长13.20%[7] - 每股净资产为4.17元/股，较上年末3.69元增长13.20%[7] - 货币资金增加至68.17亿元，增幅202.36%，主要因客户资金增加及民族证券并表[17] - 以公允价值计量金融资产增至37.26亿元，增幅631.42%，主要因债券及基金投资增加[17] - 商誉增至44.55亿元，增幅1881.56%，主要因民族证券并表产生溢价[18] - 应付短期融资款增至110.24亿元，增幅1892.45%，主要因短期债券发行增加[18] - 代理买卖证券款增至44.87亿元，增幅150.00%，主要因交投活跃及民族证券并表[18] - 信用交易代理买卖证券款增至7.92亿元，增幅279.83%，主要因信用交易客户资产增加[18] - 应付债券增至31.90亿元，增幅963.35%，主要因发行次级债及民族证券并表[18] - 其他负债增至3.46亿元，增幅2255.28%，主要因民族证券并表[18] - 货币资金期末余额为人民币681.74亿元，较年初增加人民币459.02亿元[37] - 融出资金期末余额为人民币240.12亿元，较年初增加人民币48.74亿元[37] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为人民币372.60亿元，较年初增加人民币321.66亿元[37] - 客户存款期末余额为人民币474.43亿元，较年初增加人民币284.16亿元[37] - 结算备付金期末余额为人民币115.24亿元，较年初增加人民币52.47亿元[37] - 客户备付金期末余额为人民币87.90亿元，较年初增加人民币40.48亿元[37] - 应付短期融资款期末余额为人民币110.24亿元，较年初增加人民币104.71亿元[37] - 卖出回购金融资产款期末余额为人民币282.67亿元，较年初增加人民币92.41亿元[37] - 可供出售金融资产期末余额为人民币195.63亿元，较年初减少人民币47.90亿元[37] - 商誉期末余额为人民币44.55亿元，较年初增加人民币42.30亿元[37] - 公司总负债从年初的561.19亿元增长至1419.90亿元，增幅达153%[38] - 应付债券从年初的30.00亿元大幅增加至319.00亿元，增幅达963%[38] - 融出资金从年初的191.38亿元减少至179.18亿元，降幅6%[40] - 以公允价值计量金融资产从年初的13.82亿元激增至311.15亿元，增幅达2151%[40] - 货币资金从年初的171.78亿元增长至414.15亿元，增幅达141%[40] - 长期股权投资从年初的29.13亿元增长至162.20亿元，增幅达457%[40] - 归属于母公司所有者权益从年初的303.35亿元增长至343.39亿元，增幅13%[38] - 未分配利润从年初的31.88亿元增长至71.15亿元，增幅达123%[38] - 代理买卖证券款从年初的179.47亿元增长至448.69亿元，增幅达150%[38] - 卖出回购金融资产款从年初的183.50亿元增长至258.51亿元，增幅41%[40] 对联营企业和合营企业投资表现 - 对联营企业和合营企业投资收益为0元，同比下降100.00%[15] 非经常性损益项目 - 非经常性损益项目中，火箭公司纠纷预计损失影响金额为-8176.37万元人民币[10] 法律诉讼和监管事项 - 民族证券20.5亿元款项问题中已收回资金3.08亿元，部分冲抵资产及计入收益[19] - 公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查[22] - 民族证券被暂停证券自营业务（固定收益证券自营除外）及新业务申请[23] - 股东政泉控股提起公司决议效力确认纠纷诉讼[24] - 火箭公司委托理财纠纷案涉及本金2.4亿余元[25] - 航天资管公司受让债权本金238,885,700元及利息124,480,000元[26] - 航天资管公司诉讼要求偿还本金238,885,700元及利息123,424,000元[27] - 北京市高院判决公司偿还本金238,885,700元及自2006年1月1日起的利息[28] - 公司已计提预计负债2亿元并补充计提8000万元[29] - 案件受理费1,900,869元由公司与火箭公司共同承担[28] - 公司对判决不服已向最高人民法院提起上诉[29] - 公司因涉嫌违规被中国证监会立案调查并拟处以没收违法所得8717089.13元及罚款17434178.26元[30] - 公司相关人员刘少明、陆帆各被处以10万元罚款[30] - 公司相关人员夏军、杨晟各被处以5万元罚款[30] 投资和并购活动 - 公司出资49.17亿元购买蓝筹股ETF，后补充出资17.51亿元进行收益互换交易[20] - 公司以现金32346.6万元收购方正中期15%股权[31] - 公司获授权向方正中期增资不超过4亿元[31] 股东信息和股权结构 - 股东总数277,770户[11] - 控股股东北大方正集团有限公司持股2,284,609,852股，占比27.75%[11] 承诺和关联交易 - 公司持股5%以上股东北京大学承诺避免同业竞争并报告期内严格履行[32] - 北大资产经营有限公司作为控股股东承诺避免同业竞争并报告期内严格履行[32] - 公司间接控制企业承诺避免与方正证券同业竞争并赋予其优先权[33] - 公司承诺原则上不再新设立与方正证券有相同或竞争业务的企业[33] - 政泉控股承诺重大资产重组所获股票36个月内不对外转让[33] - 政泉控股2013年6月13日买入的29,400股股票一并履行限售义务[33] - 北京大学承诺减少或避免与方正证券关联交易并确保公允性[33] - 北大资产经营有限公司承诺规范关联交易并保证定价公平[33] - 北大方正集团承诺严格控制关联交易并遵循三公原则[33] - 政泉控股承诺其控制企业不从事与上市公司竞争业务[33]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为56.19亿元人民币，同比增长189.64%[28] - 营业利润为38.02亿元人民币，同比增长296.56%[28] - 归属于上市公司股东的净利润为29.26亿元人民币，同比增长273.16%[28] - 净利润29.49亿元，同比增长276.92%[41] - 营业收入56.19亿元，同比增长189.64%[41][46] - 营业总收入同比增长189.64%至561.88亿元，营业部收入同比增长438.53%至325.90亿元[78] - 营业收入达56.19亿元，较上年同期19.40亿元增长189.6%[196] - 净利润为29.49亿元，较上年同期7.82亿元增长277.0%[196] - 营业收入为50.80亿元人民币，较上年同期15.74亿元人民币增长222.7%[198] - 营业利润为35.92亿元人民币，较上年同期8.87亿元人民币增长304.8%[198] - 净利润为27.85亿元人民币，较上年同期7.21亿元人民币增长286.3%[198] 成本和费用（同比环比） - 营业税金及附加3.40亿元，同比上升344.39%，主要因应税收入大幅增加[47] - 支付给职工以及为职工支付的现金为10.31亿元人民币，较上年同期6.03亿元人民币增长71.1%[200] 各业务线表现 - 手续费及佣金净收入38.02亿元，同比增长334.36%[41] - 手续费及佣金净收入达38.02亿元，同比增长334.36%，主要因股市交投活跃及经纪业务收入增长[47] - 经纪业务手续费净收入为36.11亿元，同比大幅增长385.87%，系佣金收入增加所致[47] - 利息净收入7.32亿元，同比增长75.09%，主要因融资融券业务规模扩大[47] - 投资收益11.30亿元，同比增长94.53%，系自营业务投资收益增加[47] - 公司经纪及信用业务营业收入513.27亿元，营业利润80.38亿元，营业利润率19.24%[63] - 公司自营业务营业收入66.96亿元，同比增长170.14%，营业成本548.47%增长[63] - 公司资产管理业务营业收入4.46亿元，同比增长61.32%，营业利润率9.83%[63] - 公司投资银行业务营业收入15.49亿元，同比增长69.10%，营业利润率47.16%[63] - 经纪业务手续费净收入达36.11亿元，较上年同期7.43亿元增长385.9%[196] - 手续费及佣金净收入为35.59亿元人民币，较上年同期7.18亿元人民币增长395.6%[198] - 经纪业务手续费净收入为34.41亿元人民币，较上年同期6.38亿元人民币增长439.6%[198] - 利息净收入为6.67亿元人民币，较上年同期3.27亿元人民币增长103.9%[198] - 投资收益为8.81亿元人民币，较上年同期5.08亿元人民币增长73.4%[198] 各地区表现 - 湖南省营业部收入同比增长470.52%至18.44亿元，营业利润同比增长751.29%至14.86亿元[78][79] - 浙江省营业部收入同比增长403.21%至7.61亿元，营业利润同比增长749.13%至6.00亿元[78][79] - 河南省营业部营业利润同比增长1278.93%至5158万元[79] - 广东省营业部营业利润同比增长1306.69%至1.10亿元[79] 资产和负债关键指标变化 - 资产总额为1759.58亿元人民币，较上年度末增长102.43%[28] - 负债总额为1418.50亿元人民币，较上年度末增长152.77%[28] - 货币资金为724.90亿元人民币，较上年度末增长221.50%[38] - 融出资金规模455.61亿元，同比增长138.06%[41][44] - 代理买卖证券款574.37亿元，同比增长186.73%[41] - 应付短期融资款103.39亿元，同比激增1768.63%[41][44] - 应付债券规模280.78亿元，同比增长835.95%[41][44] - 以公允价值计量金融资产129.76亿元，同比增长154.71%[41] - 货币资金658.47亿元，同比增长283.31%[44] - 公司资产总额达1759.58亿元，较上年末增长102.43%[46] - 货币资金同比增长221.50%至724.90亿元，主要因客户资金增加[80] - 融出资金同比增长138.06%至455.61亿元，主要因市场需求增加[80] - 代理买卖证券款同比增长186.73%至574.37亿元，主要因交投活跃[82] - 应付债券同比增长835.95%至280.78亿元，主要因发行次级债与收益凭证[82] - 公司资产总额达1759.58亿元，较年初增长102.43%[83] - 扣除代理买卖证券款后资产总额1185.21亿元，较年初增长77.18%[83] - 融出资金与买入返售金融资产增加283.22亿元，占总资产41.91%[83][84] - 货币资金及结算备付金256.51亿元，占总资产21.64%[84] - 证券投资类资产204.35亿元，占总资产17.24%[84] - 扣除代理买卖证券款后负债总额844.14亿元，资产负债率71.22%[87] - 母公司净资本180.84亿元，净资本与负债比例24.89%[87] - 公司总资产从期初8692.39亿元人民币增长至期末17595.79亿元人民币，增幅102.4%[186] - 融出资金规模从期初191.38亿元人民币大幅增长至期末455.61亿元人民币，增幅138.1%[186] - 货币资金从期初225.48亿元人民币增长至期末724.90亿元人民币，增幅221.5%[186] - 代理买卖证券款从期初200.32亿元人民币增长至期末574.37亿元人民币，增幅186.7%[186] - 应付债券从期初30.00亿元人民币增长至期末280.78亿元人民币，增幅835.9%[186] - 归属于母公司所有者权益从期初303.35亿元人民币增长至期末336.13亿元人民币，增幅10.8%[186] - 未分配利润从期初31.88亿元人民币增长至期末61.14亿元人民币，增幅91.8%[186] - 其他综合收益从期初2.92亿元人民币增长至期末6.44亿元人民币，增幅120.4%[186] - 公司总资产从年初762.00亿元增长至期末1,628.79亿元，增幅113.8%[191][193] - 货币资金大幅增加至658.47亿元，较年初171.78亿元增长283.3%[191] - 融出资金规模达455.61亿元，较年初191.38亿元增长138.1%[191] - 应付债券规模从年初30.00亿元增至280.78亿元，增幅835.9%[193] - 代理买卖证券款从年初200.54亿元增至574.37亿元，增幅186.4%[191] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为215.27亿元人民币，同比增长3195.95%[28] - 经营活动现金流量净额215.27亿元，同比激增3195.95%，主要因代理买卖证券款及利息手续费收入增加[47][57] - 经营活动产生的现金流量净额为215.27亿元人民币，较上年同期6.53亿元人民币增长3196.4%[200] - 发行债券收到的现金为228.00亿元人民币，较上年同期30.00亿元人民币增长660.0%[200] 融资与债务活动 - 发行短期公司债券48亿元，其中30亿元期限180天利率5.80%，18亿元期限1年利率5.90%[52] - 发行次级债券合计228亿元，收益凭证期末存量78.18亿元，债务融资工具总存量384.18亿元[52] - 通过转让融资资产收益权融入资金120.2亿元，报告期末存量185.85亿元[53] 业务运营与市场情况 - 公司新开股东账户152万户，较去年同期增长7.13倍[64] - 公司净佣金率0.643%，较2014年下降15.6%，优于行业4个百分点[67] - 公司移动开户占全部开户95.59%，互联网金融理财产品规模73亿元[67] - 移动开户占比达95.59%，互联网金融理财产品规模73亿元[54] - 公司资产管理总规模512亿元，同比增长34.27%，存续产品114支增长76%[69][71] - 公司融资融券余额456.54亿元，市场份额2.23%，信用业务息费净收入13.49亿元增长233.91%[72] - 公司新三板签约项目115家增长140%，协议余额1.03亿元增长158%[73] - 代销金融产品规模达924.63亿元，其中证券基金类产品销售额为924.63亿元（含金小宝848.35亿元）[75][76] - 2015年上半年新设立62家分支机构[182] 投资与股权投资 - 证券投资总额65.99亿元，报告期损益10.46亿元[94] - 兴业银行持仓15.44亿元，占证券投资比例23.77%[91] - 持有盛京银行5.17%股权，最初投资成本15亿元，期末账面价值23.77亿元，报告期损益8250万元[95] - 持有东兴证券2.69%股权，最初投资成本1.97亿元，期末账面价值6.79亿元，报告期所有者权益变动4.82亿元[95] - 持有广东南粤银行0.25%股权，初始投资1300万元，报告期损益120.51万元[97] - 方正中期期货总资产91.66亿元，净资产7.34亿元，上半年净利润7446.76万元，客户权益82.66亿元（同比增长101.72%）[99] - 瑞信方正总资产8.77亿元，净资产8.52亿元，上半年净利润866.31万元，完成2个股权再融资和5个债券主承销项目[100] - 方正和生投资总资产24.53亿元，净资产23.06亿元，上半年净利润4850.57万元[101] - 方正富邦基金资产管理规模471.29亿元，上半年净利润445.82万元，管理6只公募基金和187只专户产品[102] - 民族证券总资产471.7亿元，净资产83.35亿元，上半年净利润7.87亿元[106] - 上市公司股权投资合计期末账面价值34.94亿元，较初始投资成本20.47亿元增长70.7%[95] - 非上市金融企业股权投资期末账面价值1300万元，报告期损益120.51万元[97] 诉讼与仲裁事项 - 公司因仲裁纠纷被冻结银行存款17.73亿元人民币[118] - 民族证券在恒丰银行的20.50亿元协议存款审计证据不足[113] - 公司提供3000万元现金担保以解除账户冻结[119] - 仲裁撤案后冻结资产全部解除担保[120] - 政泉控股原申请冻结公司30亿元财产[118] - 法院裁定解除公司全部资金账户冻结[119] - 航天科工资产管理有限公司诉讼案判决公司需偿还借款本金238,885,700元及自2006年1月1日起的同期银行贷款利息[131] - 航天科工资产管理有限公司诉讼案判决案件受理费1,900,869元由公司和火箭公司共同负担[131] - 原泰阳证券委托理财纠纷案涉及委托理财本金及其他款项共计2.4亿多元[127] - 火箭公司转让债权涉及金额23,888.57万元及2亿元本金自2002年1月10日起的利息12,448万元（暂计至2012年10月31日）[127] - 航天资管公司诉讼请求中暂计至2013年7月24日的利息金额为123,424,000元[130] - 航天资管公司诉讼请求中借款本金金额为238,885,700元[130] 公司治理与股东信息 - 公司持有证券经纪业务资格等25项业务许可资格[15][16][17][24] - 法定代表人于2015年3月20日变更为何其聪[25] - 公司注册地址位于长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层[20] - 公司股票代码601901于上交所上市交易[23] - 报告期不存在控股股东非经营性资金占用情况[4] - 报告期未发生对外担保行为[4] - 信息披露指定媒体包括四大证券报及上交所网站[22] - 公司注册资本保持稳定为8,232,101,395.00元人民币[14] - 公司报告期末净资本为18,084,350,729.27元人民币，较上年度末13,140,496,593.91元增长37.6%[14] - 净资本为180.84亿元人民币，较上年度末增长37.62%[31][32] - 公司持有盛京银行股权比例从6.82%降至5.17%[118][119] - 公司全资子公司方正和生持有东兴证券2.69%股权[118][119] - 公司未将民族证券纳入2014年度财务报表合并范围[113] - 民族证券2014年审计报告被出具保留意见[113] - 北京大学作为实际控制人严格履行避免同业竞争承诺[134] - 北大资产经营有限公司作为控股股东严格履行避免同业竞争承诺[136] - 北大方正集团有限公司作为控股股东严格履行避免同业竞争承诺[136] - 北京大学严格履行规范和减少关联交易承诺[136] - 北大资产经营有限公司严格履行规范和减少关联交易承诺[136] - 北大方正集团有限公司严格履行规范和减少关联交易承诺[136] - 政泉控股承诺2013年6月13日买入的29,400股公司股票与重大资产重组新增发行股票一并履行法定限售义务[138] - 公司2015年度审计费用不超过145万元[139] - 公司董事、民族证券董事长赵大建于2015年7月24日被北京证监局予以谴责[140] - 2014年度财务报告未将民族证券纳入合并范围，持有民族证券公司股权暂按金融资产核算[142] - 公司2014年第三季度报告将民族证券纳入合并范围被视同会计差错[142] - 公司于2015年4月29日对2014年第三季度报告进行会计差错更正[143] - 公司股东总数320,250户[164] - 控股股东北大方正集团持股27.75%（2,284,609,852股）[164] - 北京政泉控股持股21.86%（1,799,591,164股）且全部为限售股[164] - 哈尔滨哈投投资持股2.40%（197,556,999股）[164] - 申万菱信基金持股1.68%（138,577,125股）报告期内增持50,116,287股[164] - 北京万华信融持股1.48%（121,900,000股）报告期内减持10,500,000股[164] - 方正产业控股持股1.36%（112,211,200股）报告期内减持117,788,800股[164] - 乐山市国资持股1.29%（105,955,845股）全部为限售股[164] - 东方集团持股1.21%（99,558,667股）其中限售股99,558,667股[164][169] - 新产业投资持股0.98%（80,787,462股）全部为限售股[164] - 公司2015年分类评价结果维持A类A级[183] 关联交易 - 公司2015年度预计日常关联交易金额合计2,200万元[133] - 日常关联交易中采购计算机硬件与软件金额1,500万元[133] - 日常关联交易中提供证券和金融产品服务金额250万元[133] - 日常关联交易中其他交易金额450万元[133] 其他财务数据 - 基本每股收益为0.36元/股，同比增长176.92%[30] - 加权平均净资产收益率为9.15%，同比增加4.22个百分点[30] - 基本每股收益为0.36元/股，较上年同期0.13元/股增长176.9%[196] - 归属于母公司所有者的净利润为29.26亿元，较上年同期7.84亿元增长273.1%[196] 民族证券特定事项 - 民族证券交易性金融资产包含湖北洪湖生态农业股份有限公司股票124.35万股，市值2,300,382.50元[138] - 民族证券交易性金融资产包含黑龙江省科利华网络股份有限公司股票21万股，市值130,200.00元[138] - 民族证券及营业部共有8项租赁经营用房未能提供出租方产权证明或授权文件[138] - 民族证券承租的57处房产中56项未办理租赁备案手续，对外出租的13处房产皆未办理租赁备案[138] 审计与报告 - 报告期财务数据未经会计师事务所审计[4]