资金占用管理 - 公司制定防止大股东及关联方占用资金长效机制[2] - 大股东等不得占用经营性资金，公司不得违规提供资源[3][4] 清欠措施 - 大股东承诺未归还占用资金前不转让股份，董事会办锁定手续[5] - 资金占用应制定清欠方案，原则以现金清偿[9] 监管与追责 - 董事会、股东会审议关联交易，严格管理资金支付[9] - 违规占用资金相关责任人承担赔偿和相应责任[12][13]

投资定义 - 投资期限一年以内（含一年）为短期投资，超一年为长期投资[2] 投资审批 - 董事会审批资产总额占比10%以上等投资事项[7] - 股东会批准资产总额占比50%以上等投资事项[7][8] 关联交易与合作 - 关联交易金额超3000万元且占净资产绝对值5%以上需审议[8] - 与专业投资机构合作无论金额大小均应披露并审议[9] - 超募资金用于永久性补充流动资金后12个月内，不得与专业投资机构共同投资[9] 投资决策与实施 - 股东会、董事会为对外投资决策机构，总经理负责实施[13] - 短期投资由财务预选对象等按权限审批后实施[15][16] - 长期投资由相关部门评估等按权限审批并签合同审核[18][23] 项目管理 - 财务编制投资建设开发计划并指导监督控制[19] - 投资项目实行季报制，预算调整需原审批机构批准[19] 监督与档案 - 多部门对投资项目监督并提处理意见[20] - 行政部门负责整理归档投资项目档案资料[20] 投资处置与人员管理 - 特定情况可收回或转让对外投资，转让需按规定办理[21] - 对外投资组建公司需派出人员参与运营决策[23][24][27] - 派出人员应履行职责，每年签责任书、提交述职报告[24] 财务与审计 - 财务对对外投资全面财务记录和会计核算[26] - 内部审计部门年末检查和审计[26] 信息披露与制度 - 对外投资需按规定履行信息披露义务[28] - 本制度由董事会制定和解释，审议通过生效[31]

关联交易审议披露标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上，经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议并披露[12] - 与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议并披露[12] - 与关联人交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产5%以上，提交股东会审议[12] 关联交易其他规定 - 公司为关联人提供担保应提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[12][13] - 公司向关联方委托理财以发生额或额度为计算标准，适用相关审议和披露规定，额度使用期限不超12个月[14] - 公司与关联人共同投资等以投资发生额计算，全现金出资按比例确定股权可豁免提交股东会审议[15] - 连续12个月内与同一关联方或不同关联方就同一交易标的的关联交易累计计算适用相关规定[15][16] 关联交易定价及其他要求 - 关联交易定价依国家定价、市场价格、成本加成法或协议定价[9] - 关联交易成交价格相比交易标的账面值溢价超100%，交易对方未提供盈利担保等承诺，公司需说明原因及保障措施[21] 审计评估时间要求 - 审计截止日距审议相关交易事项的股东会召开日不超六个月[21] - 评估基准日距审议相关交易事项的股东会召开日不超一年[21] 股东会决议要求 - 股东会普通决议需出席的非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[22] 日常关联交易协议规定 - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议和披露义务[24] 资金往来规定 - 关联人向公司提供资金，利率不高于贷款市场报价利率且公司无需担保，可免于按关联交易审议和披露[24] 制度相关 - 制度由公司董事会制定和解释，审议通过之日起生效实施及修改[27] 关联人名单管理 - 公司董事等应及时报送关联人名单及关系说明，董事会秘书更新名单并向交易所报备[6]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度[2] - 暂缓、豁免事项范围原则与上市时一致，新增需充分证据[3] 披露范围与方式 - 国家秘密依法豁免，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[5][7] - 定期和临时报告涉密可特定方式豁免[7] 流程与管理 - 出现事项相关部门审核并报董秘，董秘登记相关信息[9] - 报告公告后十日内报送登记材料[10] 违规处理 - 未及时披露或违规对相关人员惩戒[12]

中小投资者定义 - 指除单独或合计持有公司5%以上股份股东及持有公司股份的董事、高管之外的股东[2] 股东会计票规则 - 审议影响中小投资者利益重大事项时单独计票[4] - 统计表决结果时另行统计中小投资者表决情况[7] 股东会投票方式 - 采取现场与网络投票结合方式，中小投资者可任选其一[7] 股东会信息披露 - 通知应载明中小投资者单独计票事项、投票方式及网络投票流程[10] - 决议公告应列明相关事项、投票方式、中小投资者出席及表决情况[11] - 法律意见书应包含见证律师对中小投资者单独计票发表意见的情况[11]

委托理财规则 - 公司可用自有闲置资金投资中低风险理财产品[4] - 委托理财额度使用期限不超12个月，交易金额不超额度[6] - 实行年度总额审批、单笔限额、分笔购买管理[6] 管理与监督 - 选合格理财机构签合同，必要时要求担保[8] - 财务负责人跟踪进展，异常及时报告[8] - 财务部建台账核算，审计部日常监督审计[8][9] - 独立董事可检查，必要时聘外部审计[9] 信息披露 - 相关人员信息公开前不得透露投资情况[11] - 按要求在定期报告披露委托理财情况[12]

减持限制 - 大股东因证券期货违法犯罪被立案调查等未满6个月等情形不得减持[6] - 公司因证券期货违法犯罪等情形，控股股东、实际控制人不得减持[6][7] - 最近3个已披露经审计年度报告未现金分红或累计分红低，控股股东等不得集中竞价和大宗交易减持[7][8] - 最近20个交易日任一日收盘价低于每股净资产或发行价，相关控股股东等不得集中竞价和大宗交易减持[8][9] - 大股东等通过集中竞价交易3个月内减持不得超公司股份总数1%[8] - 大股东等通过大宗交易3个月内减持不得超公司股份总数2%，受让方6个月内不得减持[9] - 公司董事、高级管理人员上市1年内、离职6个月内等情形不得减持[9][10] - 公司董事、高级管理人员任期内和届满后6个月内每年减持不得超所持股份总数25%[11] - 董事、高级管理人员所持股份不超1000股可一次全部转让[11] - 大股东持股低于5%后90日内继续减持仍遵守大股东减持规定[9] 交易限制 - 公司董事、高管在定期报告公告前15日（年报、半年报）或5日（季报）内不得买卖本公司股票[12] - 公司开展股权激励，在定期报告公布前30日不得向激励对象授予股票或期权[12] - 激励对象在定期报告公布后第2个交易日至下一次定期报告公布前10个交易日行权，特定期间不得行权[12] - 公司董事、高管因离婚分割股份后减持，任期内和届满后6个月内每年转让股份不得超各自持股总数的25%[14] - 大股东、董事、高管计划减持，应在首次卖出15个交易日前报告并披露，每次减持时间区间不超3个月[15] - 持有公司5%以上股份的股东、董事、高管，不得在买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入[16] 权益披露 - 因公司股本增加，股东权益股份比例触及或跨越5%及5%整数倍等，应披露变动情况[18] - 公司因可转债转股等导致股本增加，应在季度结束后两个交易日内披露相关公告及股东权益变动[19] - 公司减少股本致股东权益比例触及或跨越5%及5%整数倍等，应披露变动情况[19] 增持规定 - 拥有权益股份达或超公司已发行股份30%但未达50%，1年后每12个月内增持不超2% [21] - 相关股东增持前持股比例在30% - 50%之间，增持计划实施期限不超12个月且首次与后续增持比例合计不超2%[23] - 持股比例在50%以上股东拟集中竞价增持，累计增持达2%当日至公告日期间不得再增持[24] - 原定增持计划期限过半，实际增持未过半或未达区间下限50%需公告说明原因[23] - 增持计划实施期限自披露起最长不超12个月，超6个月需说明理由[22] - 增持计划上限不得超出下限1倍，下限不得为零[22] - 公司按规定发布定期报告时，未完成增持计划需披露实施情况[25] 信息申报与公告 - 董事、高级管理人员在相关任职等时点2个交易日内申报个人及相关账户身份信息[27] - 董事、高级管理人员股份变动应在事实发生2个交易日内公告[29] - 董事、高级管理人员通过集中竞价或大宗交易减持，秘书在首次卖出前15个交易日报告备案[29] 短线交易处理 - 持有公司5%以上股份股东、董高存在短线交易，董事会收回收益[32]

会计师事务所聘用与解聘 - 聘用或解聘需经审计委员会过半数审议、董事会审议、股东大会决定[3] - 审计项目合伙人等满5年后连续5年不得参与[7] - 首次公开发行股票上市后连续审计不超两年[7] - 审计委员会至少每年一次提交履职及监督报告[11] - 公司每年应披露履职及监督报告[11] - 年度报告披露服务年限、审计费用等信息[11] - 选聘时质量管理权重不低于40%，审计费用权重不高于15%[13] - 选聘议案通过后签业务协议，聘期一年可续聘[14] - 审计委员会否定意见应提请改聘[14] - 相关文件保存至少10年[15] 改聘与辞聘 - 改聘情形包括执业质量等问题[17] - 审计委员会审核改聘提案可约见并发表意见[18] - 董事会通过变更议案提前15天通知前任[19] - 会计师主动辞聘需说明公司是否不当[20] - 拟更换应在第四季度结束前完成选聘[21] 监督与报告 - 审计委员会监督选聘，违规报告董事会并处罚[22] - 审计委员会关注变更及拟聘违规情形[23] - 审计费用下降20%以上需说明情况[24] 制度规定 - 制度未尽事宜按相关规定执行[25] - 制度由董事会制订解释，股东会审议通过生效修改[26]

管理层设置 - 公司总经理层设总经理1名，副总经理1 - 5名，财务负责人1名、董事会秘书1名[4] - 总经理层人员每届任期3年，任期届满可续聘[4] - 总经理层人员需具备5年以上企业管理工作经历[4] 任职限制与义务 - 有特定情况者执行期满未逾2年、3年或5年不得担任公司相关职务[5] - 总经理层人员对公司和股东的忠实义务在离职后3年内依然有效[6] 履职与报告 - 其他高级管理人员无法正常履职达3个月以上需向董事会报告[13] - 总经理定期向董事会报告公司经营情况[19] - 遇重大问题总经理当日向董事长报告[19] - 遇重大事故总经理及高管第一时间报告董事长并通知董秘[20] 总经理办公会 - 由公司办公室筹备，总经理召集主持，分例行与临时会议[14] - 研究拟订公司中长期规划等方案[14] - 总经理拟订公司税后利润分配等方案[15] - 研究职工利益问题需先听取工会和职代会意见[16] - 议事表决实行民主集中制，总经理作最终决定[16] 绩效与薪酬 - 总经理及高管绩效由董事会薪酬与考核委员会考核审议[22] - 总经理层薪酬与公司绩效和个人业绩挂钩[22] 制度相关 - 本制度由董事会制定、解释，审议通过生效修改亦同[24]

会议通知 - 公司原则上应于会议召开前三天通知全体独立董事并提供资料，紧急情况不受限[3] 会议举行 - 独立董事专门会议需三分之二以上独立董事出席方可举行[4] 授权委托 - 授权委托期限原则上不得超过5个工作日[4] 决议通过 - 特定事项、行使特别职权、专门会议决议需全体独立董事过半数同意[4][5][7] 档案保存 - 专门会议会议档案保存期限不少于10年[7]