关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人和自然人是关联人[4][5] 关联交易事项 - 公司关联交易包括资产买卖、投资、财务资助等19种事项[8][9] 关联交易定价 - 关联交易定价原则上不偏离市场独立第三方价格[12] - 关联交易定价方法有市场价格、成本加成定价、协议价[13] 关联交易分类 - 小额关联交易指与关联法人交易额300万元以下且占净资产绝对值0.5%以下、与关联自然人交易额30万元以下等情况[15] - 一般关联交易指与关联法人交易额300 - 3000万元且占净资产绝对值0.5% - 5%、与关联自然人交易额30 - 300万元等情况[17] - 重大关联交易指与关联人交易额3000万元以上且占净资产绝对值5%以上、与关联自然人交易额300万元以上等情况[18] 关联交易审批 - 拟与关联人达成总额高于300万元或高于净资产值5%的关联交易，需独立董事发表意见并经二分之一以上同意后提交董事会[15] - 董事会、股东会对关联交易作判断前可聘请中介机构出具报告，费用由公司承担[16] - 连续12个月内与同一关联人进行的关联交易按累计计算原则适用审批规定[19] 关联交易披露 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上、与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应在签订协议后两个工作日内披露[33] - 公司对重大关联交易须在签订后十个工作日内报告审计委员会[36] 关联交易决策 - 董事会就关联交易表决，由过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过[23] - 股东会对关联交易表决，扣除关联股东表决权股份数后，由非关联股东按规定表决[28] 关联交易管理 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，期限不少于10年[40] - 董事会审计委员会每年至少对关联交易组织一次专项审计[30] - 董事会每年向股东会就关联交易管理及交易情况作专项报告[30] 关联交易变更终止 - 经批准的关联交易协议变更或终止，按原审批权限处理[28] 制度相关 - 制度解释权属于公司董事会[41] - 制度自股东会审议批准之日起实施[42] - 董事会必要时可修改补充制度，修改自股东会通过决议之日起生效[44] - 制度未尽事宜按相关规定执行，抵触时执行新规定[44]

市值管理架构 - 董事会是市值管理领导机构，证券事务部是执行部门[5] - 董事会负责制定总体规划、监督工作落实等[6] 市值提升策略 - 可通过并购重组提升资产规模和估值[9] - 开展股权激励及员工持股计划[9] - 制定最低分红比例，提升分红次数和比例[11] 投资者关系维护 - 加强投资者关系日常维护，开展相关活动[11] - 及时、公平披露影响市值或投资决策的信息[11] 市值稳定措施 - 适时开展股份回购及股东增持[11] - 证券事务部监测市值等指标及行业平均水平[14] 异常情况处理 - 指标异常波动或偏离均值启动预警并报告[14] - 股价跌幅累计达20%或低于最高价50%需自查[15] - 股价异常需分析原因并必要时公告澄清[16] 制度相关 - 本制度由董事会负责修订[18] - 本制度经董事会审议批准后生效[20]

内部控制管理制度 上海新通联包装股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范上海新通联包装股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，提高经营效果和效率，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国会计法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规、部门性规章和《公司章程》的规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部控制，是由企业董事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 第三条 公司内部控制的目的： （一）确保公司遵守国家有关法律、法规,合法经营。 （二）保障公司资产的安全、完整。 （三）保证公司财务报告及相关信息真实完整。 （四）提高公司经营效率和效果。 （五）促进公司实现发展战略。 第四条 公司内部控制制度应当遵循的有关原则： （一）全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则：内部控制在应当在全面的基础上,重点关注重要业务事 项和高风险领域,确保不存在重大缺陷。 （三） 审 ...

内部审计制度 - 公司制定内部审计制度加强内控，健全审计体系[2] - 内部审计目标是保证法规执行、控风险、完善治理增价值[3] - 内审工作遵循独立性、客观性、审慎性和效益性原则[4][5][6] 组织与责任 - 董事会负责建立维护内审体系并承担最终责任[8] - 董事会审计委员会审核财务信息及披露，监督评估审计和内控[11] 工作汇报 - 内审部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[12] - 每年结束后提交内部审计工作报告[12] 权限与工作类型 - 内部审计权限包括知情权、取证权等[14] - 内审工作包括常规、离任等多种类型[14] 审计事项与种类 - 审计事项涵盖内控、财务等多方面[15] - 审计种类包括定期、事件等[22] 程序与计划 - 审计程序含多阶段，处理和复议非必经[24] - 审计部门按风险导向原则制定年度审计计划[26] 报告与复议 - 审计报告应体现客观性等原则，可书面或口头[26] - 审计对象对决定有异议可申请复议，复议期间原决定执行[25] 整改与成果利用 - 审计部门督促整改并安排后续审计[27] - 董事会和高级管理层确保审计成果利用，督促整改追责[29] 激励与问责 - 董事会建立激励约束和问责制度[29] - 违规造成损失人员视情况追责，挽回重大损失审计人员获表彰奖励[31][32]

信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海新通联包装股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露的管理，提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、公平性、真 实性、准确性和完整性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》、 上海证券交易所（以下简称"上交所"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）以及中国证监会、上交所的相关规定，并结合公司具体情 况，特制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的 及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。 第三条 本制度中提及"信息"系指所有对公司股票价格产生重大影响的信 息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提及"披露"系指在规定的时间、 在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息，并送达监管部门备案。 第四条 公司信息披露义务人包括如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和证券事务部； （二）公司董事和董事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司总部各部门以及各分、子公司的负责人； 上海新通 ...

募集资金管理办法 上海新通联包装股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范上海新通联包装股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《首次公 开发行股票并上市管理办法》、上海证券交易所（以下简称"上交所"）《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司募集资金监管规 则》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 保荐人在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项履行保荐职 责，有权按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本办法的规定进行公司募集 资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 1/7 募集资金管理办法 （三）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资 ...

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%等属内幕信息[6][7] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] 管理与责任 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 审计委员会监督内幕信息知情人登记管理制度实施[3] 信息处理 - 对外传送内幕信息资料须经证券部审核，董秘审批[4] - 内幕信息发生时，知情人告知董秘，董秘组织登记[14] 违规处理 - 违规给公司造成损失，公司保留追责或处分权利[19][20][21] - 违规造成重大损失构成犯罪，移送司法机关[19] 其他 - 内幕信息知情人档案保存至少十年[13] - 加强对内幕信息知情人员教育培训[21] - 制度自董事会通过之日起施行，由董事会解释修订[21]

投资者关系管理制度 上海新通联包装股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为了加强上海新通联包装股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规以及《上海新通联包装股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度 ...

董事会秘书任免 - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[3] - 特定处罚或谴责情况不得担任董事会秘书[4] - 解聘需充分理由，特定情形1个月内解聘[8] 职责与部门设置 - 负责与监管机构沟通及信息披露事务[5] - 空缺超3个月法定代表人代行职责[9] - 董事会下设证券事务部，秘书为负责人[9] 规则生效 - 规则经董事会会议通过后生效及修改[11]

防范大股东及其关联方资金占用管理制度 上海新通联包装股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了防止大股东、控股股东或实际控制人及其关联方（以下简称"大 股东及其关联方" ）占用上海新通联包装股份有限公司（以下简称"公司"）资 金，建立防范的长效机制，杜绝大股东及其关联方资金占用行为的发生，维护公 司的独立性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法 规及规范性文件以及《上海新通联包装股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指大股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为大股东及其关联方垫付工 资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代大股东及其关联方偿还债务而支付 资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给大股东及其关联方资金，为大股东及其关 联方承担担保责任而形成 ...