公司代码：603037 公司简称：凯众股份 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海凯众材料科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

上海凯众材料科技股份有限公司监事会 关于第四届监事会第十三次会议相关议案的审核意见 根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，我们作为 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的监事，经认真审查相关资料后，对 第四届监事会第十三次会议相关议案发表审核意见如下： 一、关于《2023 年年度报告》及其摘要的议案 公司《2023 年年度报告及其摘要》的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》 和公司内部管理制度的各项规定；年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证 券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各方面真实、全面地反映公司 2023 年度的经营 管理及财务状况；在提出本意见之前，未发现参与年度报告及其摘要的编制和审议的人员有 违反保密规定的行为。 二、关于《2023 年度内部控制评价报告》的议案 公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。各项内部控制制度 符合国家有关法律、法规和监管部门的有关要求，也适合公司目前生产经营情况的需要。公 司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。 三、关于 2023 年度利润分配及资本公积转增 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-024 上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：股票期权与限制性股票 股份来源：上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）向激 励对象定向发行的 A 股普通股股票 股权激励的权益总数：本激励计划拟向激励对象授予权益总计 407.00 万股，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股股票，约占本激励计划草案公告 时公司股本总额 13,624.27 万股的 2.99%。 一、公司基本情况 （一）公司简要介绍 公司经中国证券监督管理委员会批准，于 2017 年 1 月 20 日在上海证券 交易所挂牌上市，注册地址为上海市浦东新区建业路 813 号。公司是一家拥有自 主创新能力，掌握先进的减震系统材料配方和产品设计开发核心技术、专业化制 造汽车悬架系统减震元件、踏板总成及高性能聚氨酯承载轮的高新技术企业。主 要客户包括上汽大众、一汽大众、上汽 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-015 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次 会议于 2024 年 4 月 25 日（星期四）在上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室 以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 会议由董事长杨建刚先生主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、 法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 本议案已经公司审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 （三）审议通过 ...

财务业绩 - 2023年营业收入7.3944360191亿元，较2022年增长15.17%[12] - 2023年归属于上市公司股东的净利润9182.668274万元，较2022年增长17.66%[12] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6645.150674万元，较2022年增长5.04%[12] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为1.11亿元，较2022年的6787.24万元增长63.36%[13] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为9.12亿元，较2022年末的8.63亿元增长5.64%[13] - 2023年末总资产为11.63亿元，较2022年末的11.00亿元增长5.65%[13] - 2023年基本每股收益为0.69元/股，较2022年的0.59元/股增长16.95%[13] - 2023年加权平均净资产收益率为10.46%，较2022年增加1.58个百分点[13] - 2023年营业收入第一至四季度分别为1.25亿元、1.77亿元、1.85亿元和2.53亿元[13] - 2023年归属于上市公司股东的净利润第一至四季度分别为816.49万元、2235.31万元、2351.13万元和3779.74万元[14] - 2023年非经常性损益合计为2537.52万元，较2022年的1478.43万元有所增长[15] - 2023年公司实现营业收入7.39亿元，同比增长15.17%，净利润9182.67万元，同比增长17.66%，销售净利率12.42%[17] - 2023年公司实现营业收入7.39亿元，同比增长15.17%，净利润9182.67万元，同比增长17.66%，销售净利率12.42%[31] - 营业成本同比增长11.26%，低于收入增长比例，因规模效应和化工原材料价格下降[32] - 销售费用同比增长28.97%，因差旅费和业务宣传费增加以获取新业务机会[32] - 管理费用同比增长30.5%，因国内及海外新业务拓展投入和股权激励事项影响[32] - 财务费用同比变动 -75.49%，主要受汇率波动影响[32] - 研发费用同比增长11.2%，因后续新项目研发投入增加[32] - 经营活动现金流量净额同比增长63.36%，因利润增加和现金流管理提升[32] - 汽车零部件营业收入713,339,102.74元，毛利率35.25%，较上年增加2.42个百分点；胶轮营业收入26,104,499.17元，毛利率27.88%，较上年减少2.48个百分点[33] - 减震元件生产量44,550,527件，销售量43,694,586件，库存量8,066,930件，分别同比增长16.19%、14.68%、11.17%；踏板生产量2,399,842件，销售量2,646,049件，库存量378,316件，分别同比增长7.73%、27.47%、-42.26%；胶轮生产量71,187件，销售量85,793件，库存量4,358件，分别同比增长-12.56%、-6.19%、-77.67%[33][34] - 其他收益本期发生额14,301,132.93元，较上期增长46.35%；投资收益本期发生额12,264,995.69元，较上期增长1,594.31%[37] - 信用减值损失本期发生额-3,840,469.03元，较上期增长282.13%；资产减值损失本期发生额-6,252,119.63元，较上期增长175.75%[38] - 营业外收入本期发生额331,611.22元，较上期增长-96.27%；营业外支出本期发生额57,528.00元，较上期增长-85.87%[38] - 本期研发投入合计65,659,806.99元，占营业收入比例8.88%[38] - 收到其他与经营活动有关的现金本期为25952226.84元，较上期增长41.59%，主要因本年度收到的补贴增加[39] - 支付的各项税费本期为55090021.70元，较上期增长51.00%，受本期收入、利润增长及上期税金延迟缴纳政策影响[39] - 应收账款本期期末数为265992484.83元，占总资产22.88%，较上期增长35.58%，因销售增加[41] - 其他应收款本期期末数为53750257.47元，占总资产4.62%，较上期增长560.03%，受并表范围变动影响[41] - 短期借款本期期末数为42229630.56元，占总资产3.63%，较上期增长279.69%，因票据贴现影响[41] - 境外资产为28075389.63元，占总资产的比例为2.41%[41] - 减震元件本年累计销量43694586件，同比增长14.68%，产量44550527件，同比增长16.19%[43] - 踏板本年累计销量2646049件，同比增长27.47%，产量2399842件，同比增长7.73%[43] - 2023年凯众汽车零部件（江苏）有限公司总资产185003151.60元，净资产225304038.57元，营业收入为负，净利润 -17169937.96元[53] - 2023年炯熠电子科技（苏州）有限公司总资产100866486.89元，净资产1364519.10元，营业收入为负，净利润 -33095017.19元[54] - 2023年12月31日货币资金为207,044,058.18元，较2022年12月31日的206,920,687.63元略有增加[196] - 2023年12月31日交易性金融资产为30,498.22元，较2022年12月31日的35,444.34元有所减少[196] - 2023年12月31日应收票据为32,292,741.66元，较2022年12月31日的53,981,288.50元减少[196] - 2023年12月31日应收账款为265,992,484.83元，较2022年12月31日的196,181,879.79元增加[196] - 2023年12月31日应收款项融资为26,304,493.12元，较2022年12月31日的14,334,040.77元增加[196] - 2023年12月31日预付款项为26,945,491.65元，较2022年12月31日的38,089,096.81元减少[196] - 2023年12月31日其他应收款为53,750,257.47元，较2022年12月31日的8,143,642.63元大幅增加[196] - 2023年12月31日存货为82,636,893.78元，较2022年12月31日的115,060,282.24元减少[196] - 2023年12月31日长期股权投资为25,652,607.09元，较2022年12月31日的7,796,101.24元增加[196] - 2023年公司资产总计11.63亿元，较2022年的11.00亿元增长5.65%[197] - 2023年负债合计2.42亿元，较2022年的2.16亿元增长11.95%[198] - 2023年所有者权益合计9.20亿元，较2022年的8.84亿元增长4.11%[198] - 2023年营业总收入7.39亿元，较2022年的6.42亿元增长15.17%[200] - 2023年营业总成本6.58亿元，较2022年的5.75亿元增长14.36%[200] - 2023年研发费用6565.98万元，较2022年的5904.90万元增长11.20%[200] - 2023年投资收益1226.50万元，较2022年的72.39万元增长1594.29%[200] - 2023年实收资本1.36亿元，较2022年的1.05亿元增长29.88%[198] - 2023年应收账款3.12亿元，较2022年的2.22亿元增长39.97%[198] - 2023年存货5013.22万元，较2022年的7860.28万元下降36.22%[198] 利润分配 - 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.0元(含税)，每10股以资本公积金转增4.0股[4] - 2022年度以总股本104,901,350股扣除回购专用证券账户股份为基数，每10股派发现金红利6.0元(含税)，每10股以资本公积金转增3股[131] - 2023年度拟以总股本136,242,749为基数，每10股派发现金红利5.0元(含税)，每10股以资本公积金转增4股[131] - 2023年每10股派息5元（含税），每10股转增4股，现金分红金额68,121,374.50元，占净利润比率74.18%[133] - 2020 - 2023年预计分红分别为6294万元、6193万元、6268万元（含回购10689万元）、6812万元，占当年净利润比例分别为76.09%、73.54%、80.31%（含回购136.96%）、74.18%[150] - 2023年6月公司实施2022年度利润分配及转增股本方案，总股本由104,901,350股变为136,242,749股，每股派现金红利0.6元，每股以资本公积转增0.3股[169] 业务发展 - 2023年公司获得新项目价值约4.27亿元，新产品实现营业收入9738万元[17] - 2023年公司新能源车型配套减震元件销售约1270万件，占新能源乘用车市场约35.6%；轻量化踏板总成销售约110万件，占新能源乘用车市场约12%[18] - 公司汽车底盘悬架系统减震元件国内市场占有率36%，排名第二[20] - 减震业务中缓冲块产品在静音设计取得成果，应用于蔚来等车型；开发适用于CDC减震器的聚氨酯顶支撑并批量供货[17] - 轻量化踏板业务开发附带能量回收的制动踏板在奇瑞量产，自主研发的快接结构制动踏板获多家客户认可并量产[17] - 公司完成线控制动踏板技术立项，2023年下半年完成手工样品试制；开始布局线控制动踏板技术路线[17] - 加速踏板产品开始布局落地式加速踏板，扩充产品系列[17] - 公司研发中心实验室获CNAS认可，与蔚来等国内主流OEM互认[17] - 墨西哥工厂设备搬运到位，南通二次搬迁项目按规划进行[17] - 公司踏板业务主要客户包括上汽大众、蔚来汽车等国内乘用车整车企业，踏板总成产品广泛应用于新能源汽车[21] - 高性能聚氨酯承载轮用于自动化装备行业，是公司利用聚氨酯材料优势开拓国内市场的产品[21] - 公司底盘悬架系统减震元件国内市场份额达36%且持续提升[29] - 南通新工厂于2023年6月首次通过德国TÜV莱茵公司IATF16949质量管理体系认证[29] - 公司实现新能源车型配套减震元件销售约1270万件，占新能源乘用车市场约35.6%[43] - 公司实现新能源车型配套轻量化踏板总成销售约110万件，占新能源乘用车市场约12%[43] - 2023年5月，墨西哥子公司注册成立，墨西哥工厂完成产线调试及第一轮试样生产[46] - 2023年3月23日，公司同意设立上海恺骥智能科技有限公司，已完成工商登记并投入生产经营[47] - 2023年3月23日，公司同意设立上海途瑜新材料科技有限公司，已完成工商登记并投入生产经营，2024年1月增资500万元[47][48] - 2023年6月16日，公司同意设立南通众事成精密模具有限公司，已完成工商登记并投入生产运营[49] - 2023年3月全资子公司对外投资设立上海途光新材料科技有限公司和上海凯创时代智能科技有限公司两家参股公司[121] - 2023年6月对外投资成立南通众事成精密模具有限公司[126] - 公司子公司上海偕创与上汽恒旭等合作投资嘉兴隽舟，全体合伙人拟认缴出资4100万元，上海偕创认缴3385万元[162] - 嘉兴隽舟出资4000万元与多方共同设立炯熠电子，开发底盘线控制动系统集成技术和产品[162] - 2023年5月苏州炯熠股权结构调整，由控股子公司变为参股子公司[162] - 2023年9月炯熠电子增加注册资本785.71万元，嘉兴隽舟放弃增资[163] - 2024年1月炯熠电子引进万安科技等增资，万安科技出资1700万元，苏州偕创熠能出资450万元，嘉兴隽舟放弃增资[163] 经营模式 - 公司制定采购管理制度，建立严格采购流程和供应商选择

上海凯众材料科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 上海凯众材料科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 2 5 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海凯众材料科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事程惊雷、周源康、郑松林的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事程惊雷、周源康、郑松林及前述独立董事的直系亲属和 主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，上述独立 董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形， 在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易 所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判 断时不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个 人的影响。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 ...

（以下简称"公司"）聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华"） 作为公司 2023 年度年报审计机构，现将公司对众华 2023 年度审计履职情况进行 评估，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 上海凯众材料科技股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等法律法规和相关规范性文件的规定，上海凯众材料科技股份有限公司 二、2023 年度会计师事务所审计履职情况 众华已经按照审计业务约定书的约定，对公司 2023 年年度财务报告及截至 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了审计，按时出具了审计报告。 在执行审计工作中，众华参与审计的工作人员遵循《中国注册会计师审计准 则》和其他执业规范及职业道德规范，并运用职业判断与公司治理层和管理层就 审计范围、时间安排、重要审计事项和预审发现的问题进行了必要的沟通。 （一）会计师事务所基本情况 众华会计师事务所（特殊普通合伙）的前身是 1985 年成立的上海社 ...

一、本次计提资产减值准备的概况 为客观、真实、公允地反映公司的资产价值、财务状况和经营成果，根据《企业会计 准则》及公司会计政策等相关规定，基于谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日合并 财务报表范围内的各类资产进行了全面清查和减值测试，根据测试结果对存在减值迹象的 资产相应计提了减值准备，并经年审会计师事务所复核确认。2023 年，公司计提减值准备 合计 1,009 万元，具体计提减值准备情况： 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-023 上海凯众材料科技股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四届 董事会第十四次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如 下： 1、应收账款等金融资产减值计提情况 2023 年度，上述事项导致公司合并财务报表中归属于上市公司股东的净利润减少 857 万元。 三、相关决策程序 公司董事会审 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 章 程 二零二四年四月 | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 股份 2 | | 第一节 股份发行 2 | | 第二节 股份增减和回购 4 | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 股东和股东大会 6 | | 第一节 股东 6 | | 第二节 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 股东大会的召集 12 | | 第四节 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 董事会 23 | | 第一节 董事 23 | | 第二节 董事会 26 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 33 | | 第七章 监事会 35 | | 第一节 监事 35 | | 第二节 监事会 36 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 财务会计制度 37 | | 第二节 内部审计 40 | | 第三节 会计师事务所的聘任 41 | | 第九章 通知和公告 41 | | 第一节 通知 41 | | 第二节 公告 42 | | 第十章 合并、分立、 ...

内部控制审计报告 2023 年度 内部控制审计报告 众会字(2024)第 05369 号 上海凯众材料科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了上海凯 众材料科技股份有限公司(以下简称凯众股份公司)2023年12月31日的财务报告内部控制的有 效性。 上海凯众材料科技股份有限公司 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测 未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,凯众股份公司 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 有效的财务报告内部控制。 所有重 的保持 雪诵合伙) 中国注册会计师 中国注册会计师 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是凯众股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效 ...