信息报告义务人 - 包括公司董事等多类人员，含持股5%以上股东[3] - 应24小时内向董事会秘书报告重大事件[8] - 提供信息披露资料并负责[10] - 持续关注并报告信息进展[11] 信息处理流程 - 董事会秘书接到报告后报告董事长并处理[8] - 董事长接到报告后向董事会报告并敦促披露[8] 责任追究 - 瞒报等致重大信息问题将追究责任人责任[13]

制度概况 - 公司制订年报信息披露重大差错责任追究制度[2] - 制度适用于与年报信息披露有关人员[3] - 制度经董事会审议批准之日起施行[16] 责任处理 - 六种情形应追究责任人责任[4][5] - 四种情形应从重或加重处理[7] - 四种情形应从轻、减轻或免于处理[9] 处理方式 - 追究责任形式包括责令改正等[11] - 特定人员责任事件可附带经济处罚，金额由董事会定[13]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度，依多项法规[2] 豁免披露情形 - 涉及国家秘密依法豁免披露，应履行保密义务[6] - 涉及商业秘密符合特定情形可暂缓或豁免披露[6] 后续处理要求 - 暂缓、豁免披露商业秘密后特定情形应及时披露[7] - 定期和临时报告涉秘可特定方式豁免披露[8] 管理与申请流程 - 信息披露暂缓、豁免业务由董事会统一领导管理[10] - 申请需向证券投资部提交书面申请并审核[10] 存档与惩戒规定 - 决定处理的信息应登记入档，保存不少于十年[11] - 公司应在报告公告后十日内报送登记材料[12] - 不符合条件或违规将惩戒相关人员[14]

人员变动 - 董事提出辞任，公司应在60日内完成补选[5] 离职手续 - 离职董事、高管应于正式离职5日内办妥移交手续[7] 义务与限制 - 董事、高管忠实义务至少在辞职生效或任期届满之日起二年内有效[9] - 离职董事、高管离职后六个月内不得转让所持公司股份[11] - 任期届满前离职的董事和高管，任职期间每年转让股份不得超25%[11] - 董事和高管所持股份不超一千股，可一次全部转让[11] 异议处理 - 离职董事、高管对追责决定有异议，可15日内向审计委员会申请复核[13]

投资办法目的 - 规范对外投资行为，提高资金效率，保护公司和股东利益[2] 投资范围与原则 - 范围为对外股权投资，含新设、追加等[2] - 需遵循法规、符合战略、规模适度、效益优先[4] 审批制度 - 实行逐级审批，不同公司审批流程不同[3] - 投资项目经多环节审批，必要时股东会审批[5] 管理工作分工 - 各部门负责不同管理工作，证券部归档等[6][7] 办法生效与权限 - 经董事会批准生效，解释修订权归董事会[9][10]

上海凯众材料科技股份有限公司 第三条 公司的投资者关系管理工作应当遵循国家法律、法规及上海证券交易所和公司 章程对公司信息披露规定的原则。 第四条 公司投资者关系管理工作要体现公平、公正、公开原则，平等地对待全体投资 者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第五条 公司的投资者关系管理工作要客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实 际情况。 第六条 公司的投资者关系管理工作要体现高效率、低成本的原则。 第七条 投资者关系管理的目的是： 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者以及潜在 投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的良性关系，倡导理 性投资，促进公司诚信自律、规范运作、提升公司的内在价值，实现公司价值最大化和股东 利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投 资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他相关法 律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行 ...

信息申报 - 新上市公司董高人员应在规定时间申报个人及相关人员身份信息[6] 股份交易限制 - 董高人员在特定期间不得买卖本公司股份[9] - 董高人员在特定情形下所持股份不得转让[9] - 董高人员任职期间每年转让股份不得超25%，不超1000股可全转[10] - 董高人员新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[10] 减持规定 - 董高人员减持应提前15个交易日报告并披露计划[14] - 减持完毕或未完毕应2个交易日内报告并公告[15] 股份变动披露 - 董高人员股份被强制执行应2个交易日内披露[15] - 董高人员股份变动应2个交易日内公告[18] 违规处理 - 董高人员6个月内买卖股票收益归公司，董事会收回[18] - 董事会不执行，股东可要求30日内执行，否则可起诉[18] - 董高人员违规交易致公司受罚，公司可按比例处罚[19] 其他 - 制度解释权归董事会，自审议通过之日起实施[22][24]

资金往来制度 - 规范公司与关联方资金往来，避免资金占用[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] 执行要求 - 不得为关联方垫支、拆借资金[4][5] - 经营性资金往来按规定决策实施[7] 监督审计 - 财务定期查非经营性资金，内审每季度内审[8] - 注册会计师对关联方资金占用专项审计并公告[9] 侵占处理 - 关联方侵占资产，董事会要求停止侵害、赔偿[9] - 资金占用以现金清偿，非现金有规定[10] - 处分协助侵占的董高人员并追究责任[14]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] 知情人管理 - 公司董监高、5%以上股份股东等为内幕信息知情人[7] - 知情人应按规定填写档案并记录信息[9] - 董事会秘书应在知情人知悉信息时登记备案[10] 重大事项处理 - 公司发生重大资产重组等应报送知情人档案信息[12] - 重大事项需制作进程备忘录并签名确认[13] 流程与保存 - 内幕信息登记备案流程包括告知等环节[14] - 知情人档案和备忘录保存至少10年[14] 责任与制度 - 知情人负有保密责任，不得泄露或交易[16] - 发现内幕交易2个工作日内报送情况及结果[17] - 制度由董事会负责修改、解释和生效[21]

委托理财资金 - 范围含临时闲置自有和募集资金[4] - 投向国有商行或 AA 级以上券商 1 年内保本型产品[5][6] 管理职责 - 财务部负责策划、实施和日常管理[8] - 审计部负责监督管理[9] - 总经理办公会负责评估与审核[10] - 董事会负责审批[11] 其他规定 - 使用闲置募集资金需董事会审议等并公告[15] - 财务部出纳建登记簿，经理每月盘点核对[17] - 额度使用期限不超 12 个月，交易金额不超额度[20] - 办法自批准日执行，财务部解释修订[22]