公司治理 - 2023年召开6次董事会、3次股东大会，独立董事召开董事会1次[2][3] - 独立董事2023年12月5日起任职，担任多委员会主任委员[1] 资金与分配 - 2023年度募集资金使用合规，无违规情形[6] - 以总股本206,674,697股实施2022年度利润分配，派现7,026,939.70元[7] 合规情况 - 报告期内对外担保合规，无违规占用资金情况[5] - 公司及股东未违反承诺，信息披露真实准确完整[8] 财务与内控 - 财务会计报告及定期报告财务信息真实准确完整[6] - 完善内部治理，未发现内部控制重大缺陷[6] 人事相关 - 聘任高级管理人员资格及决策程序合规[7][8] - 董事及高管薪酬符合制度规定[8]

北京国枫（深圳）律师事务所 关于东莞市华立实业股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]C0023 号 致：东莞市华立实业股份有限公司（贵公司） 北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指 派律师出席并见证贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《东莞市华立实业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人 员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东 资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网 ...

证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-013 东莞市华立实业股份有限公司 因公司预约 2023 年年度报告的披露日期为 2024 年 4 月 12 日，根据《上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》的相关规定，上述交易 行为构成窗口期违规交易及短期交易行为。 谭茵女士通过上述交易共计产生收益人民币 1,190 元（收益计算方法：收益 =卖出成交金额-买入成交金额）。截至本公告披露日，谭权志先生及其女儿谭茵 女士未持有公司股票。 二、本次违规交易的处理情况及公司采取的措施 公司知悉此事后高度重视，及时核查了解相关情况，谭权志先生及其女儿谭 茵女士积极配合、主动纠正。公司对本次事项的处理措施如下： 关于监事亲属短线交易及致歉公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司职工代 表监事谭权志先生出具的《关于本人亲属交易股票情况的说明及致歉函》， ...

证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-012 东莞市华立实业股份有限公司 关于上海证券交易所对公司对外投资事项 监管工作函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日收 到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于对东莞市华立实业股份 有限公司对外投资事项的监管工作函》（上证公函【2024】0221 号）（以下简 称"监管工作函"），公司收到监管工作函后高度重视，立即组织相关人员及中 介机构对监管工作函中所涉及的问题进行认真研究、讨论并逐项核查，积极推进 回复工作。现对监管工作函关注事项回复公告如下： 风险提示： 1）关于拟投资建设华立股份郑州智能制造及大数据平台项目的风险提示 ①本次投资涉及的项目用地需要通过土地挂牌程序取得建设用地，土地使用 权能否竞得、土地使用权的最终成交价格及取得时间存在不确定性。该项目投资 协议尚需提请股东大会审议通过后方可签署，本次投资建设项目能否与项目所在 地政府签 ...

标题：关于东莞市华立实业股份有限公司对外投资事项的监管工作函 证券代码：603038 证券简称：华立股份 监管类型：监管工作函 涉及对象：上市公司,董事,监事,高级管理人员,控股股东及实际控制人 处分日期：2024-03-22 处理事由：关于对东莞市华立实业股份有限公司对外投资事项的监管工作函 ...

证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-011 东莞市华立实业股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024 年 4 月 8 日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 8 日 14 点 30 分 召开地点：广东省东莞市松山湖科技产业园区总部二路 13 号汇富中心 9 楼 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 8 日 至 2024 年 4 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交 ...

证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-008 东莞市华立实业股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十次会 议经全体董事同意，于 2024 年 3 月 22 日在公司会议室以现场会议结合通讯方式 召开。会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件发出。本次会议由董事长何全洪 先生主持，会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，其中独立董事薛玉莲女士、 黄卫祖先生、张冠鹏先生以通讯方式参加会议并表决，公司监事及部分高级管理 人员列席了本次会议。 本次董事会的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《东莞市华立实 业股份有限公司章程》等有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会议案审议情况 1、审议通过《关于拟投资建设华立股份郑州智能制造及大数据平台项目的 议案》 董事会同意公司与郑州经济技术开发区管理委员会签署项目投资协议书，并 以自有资金或自筹资金 ...

关于签署股权收购意向性协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特别提示： 本次签署的意向性协议系各方就收购事宜达成的初步意向协议，具体事 宜尚待进一步协商、推进和落实。本事项实施过程中尚存在不确定性因素，最终 能否达成存在不确定性。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 本次收购行为预计不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组 管理办法》规定的重大资产重组。 证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-010 东莞市华立实业股份有限公司 本次交易所涉及的尽职调查、审计、评估等事项完成后，公司后续将根 据交易事项进展情况，按照《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关 法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，及时履行相应决策审批程 序和信息披露义务。 一、交易概述 东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召 开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于拟签署股权收购意向性协议的议 案》，公司于同日与苏州尚源智能科技有限公司（以下 ...

证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-009 东莞市华立实业股份有限公司 关于拟投资建设华立股份郑州智能制造 及大数据平台项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资新建项目名称：华立股份郑州智能制造及大数据平台项目 投资金额：计划项目总投资 10 亿元人民币，资金来源为自有资金或自筹 资金 相关风险提示：本次投资建设项目能否与项目所在地政府签订投资协议 及能否按计划进行投资建设尚具有不确定性。项目中的建设内容、投资金额、用 地规模等数值均为计划数或预计数，并不代表公司对未来业绩的预测，亦不构成 对股东的业绩承诺。本项目存在一定的建设周期，若出现市场情况发生较大变化、 市场需求不及预期的情况，可能会导致项目建设进度、投资总额、建设成本、收 益水平出现差异，达不到预期的目标。鉴于项目存在不确定性因素，敬请广大投 资者注意相关投资风险。 一、项目投资概述 为顺应智能制造、数字化的发展趋势，东莞市华立实业股份有限公司（以下 简称"公司"）拟与郑州经济技术开发区管理委 ...

东莞市华立实业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议文件 广东东莞 二○二四年四月 东莞市华立实业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议议程 一、会议时间 现场会议：2024 年 4 月 8 日 14：30 网络投票：2024 年 4 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 二、现场会议地点 广东省东莞市松山湖科技产业园区总部二路 13 号汇富中心 9 楼会议室 三、会议主持人 东莞市华立实业股份有限公司董事长 何全洪先生 四、会议审议事项 1、审议《关于拟投资建设华立股份郑州智能制造及大数据平台项目的议案》； 2、审议《关于授权董事长办理华立股份郑州智能制造及大数据平台项目投 资实施相关事项的议案》。 五、会议流程 （一）会议开始 （四）会议决议 （五）会议主持人宣布闭会 3．推选监票人和计票人 4．股东投票表决 5．计票人统计表决票和表决结果 6．监票人代表宣布表决结果 ...