东莞市华立实业股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确总裁职责权利，规范总裁工作行为，保证总裁依法行使职权、 履行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》、《东莞市华立实业股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司具体情况，特制订 本细则。 第二条 公司设总裁 1 名。设高级副总裁、副总裁若干名、财务总监 1 名， 协助总裁工作。公司的经营管理本着分工负责，统一协调的原则进行。总裁负责 与公司经营有关的全部事务，高级副总裁、副总裁协助总裁分管公司经营中之不 同业务。总裁对董事会负责。 第二章 总裁任职资格和任免程序 第三条 总裁任职应当具备以下条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有丰富的企业管理工作经验，熟悉公司所处行业经营管理特点，掌 握相关行业的国家政策、法律、法规。诚信勤勉、民主公道、廉洁奉公。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司总裁： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用 ...

东莞市华立实业股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依照《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《东莞市华立实业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： （一） 控制公司风险； （四） 确保公司行为合法、合规，以实现公司战略目标。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的框架与执行 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 公司内部控制制度涵盖以下层面： （一） 公司层面； （二） 公司下属部门或附属公司（包括控股子公司、分公司和具有重大影 响的参股公司）层面； （三） 公司各业务单元或业务流程环节层面。 第五条 公司内部控制制度包括以下基本要素： （一） 内部环境：指公司的组织文化及影响员工风险意识的综合因素，包 括员工对风险的看法、管理层风险管理理念和风险偏好、职业操守和执业的环境、 董 ...

证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-028 东莞市华立实业股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日 召开第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第十次会议审议通过《关于提 请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》。该事项 尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、授权事项概述 为进一步推动公司业务的发展，根据《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司 证券发行与承销业务实施细则》和《公司章程》等相关规定，公司董事会提请 年度股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民 币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票（以下简称"本次发行"）的相 关事宜，授权期限自 2023 年年度股东大会审议通过之日起，至公司 2 ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应占多数[4] - 设主任委员一名，由独立董事委员担任[6] - 设秘书一人，由董事会秘书兼任[5] 任期与会议 - 任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可连任[5] - 每年至少召开一次会议，需提前三天通知全体委员[12] - 会议应由三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[12] 职责与流程 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策方案[7] - 考评先述职自评，再绩效评价，报报酬和奖励方式给董事会[10] - 制订的薪酬计划按职权范围由董事会或股东大会审议通过后实施[7] 记录保存 - 会议记录由董事会秘书保存10年[13]

公司治理 - 2023年召开6次董事会、3次股东大会，独立董事召开董事会1次[2][3] - 独立董事2023年12月5日起任职，担任多委员会主任委员[1] 资金与分配 - 2023年度募集资金使用合规，无违规情形[6] - 以总股本206,674,697股实施2022年度利润分配，派现7,026,939.70元[7] 合规情况 - 报告期内对外担保合规，无违规占用资金情况[5] - 公司及股东未违反承诺，信息披露真实准确完整[8] 财务与内控 - 财务会计报告及定期报告财务信息真实准确完整[6] - 完善内部治理，未发现内部控制重大缺陷[6] 人事相关 - 聘任高级管理人员资格及决策程序合规[7][8] - 董事及高管薪酬符合制度规定[8]

证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-022 东莞市华立实业股份有限公司 2、投资范围 证券投资、基金投资、期货投资、私募股权投资基金及以上述投资为标的的 证券投资产品以及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所认定的其他投资行 为。 风险投资不包含以下投资行为： (1)以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； (2)固定收益类或者承诺保本的投资行为； 关于使用自有资金进行风险投资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召 开第六届董事会第十一次会议审议通过《关于使用自有资金进行风险投资的议 案》，同意公司及子公司使用总额度不超过人民币 1.50 亿元自有资金进行风险 投资，在总额度授权范围内，资金可滚动使用；并授权董事长或董事长授权的代 理人在该额度范围内对风险投资行为进行决策并签署相关文件。该项授权额度有 效期自本次董事会审议通过之日起至公司有权机构审议批准下一年有关授权之 日止。该事项 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于东莞市华立实业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"、"保荐机构"）作 为东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"华立股份"、"公司"）非公开发行 股票的保荐机构（截至 2022 年 12 月 31 日持续督导期已届满），鉴于截至持续 督导期届满华立股份募集资金尚未使用完毕，保荐机构就其未使用完毕的募集资 金使用情况继续履行持续督导责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定， 就华立股份 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，发表核查 意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会《关于核准东莞市华立实业股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可〔2021〕791 号）核准，东莞市华立实业股份有限公司非公开发 行不超过 5,523 万股人民币普通股（A 股）。公司本次非公开发行股票实际发行 2,254.283 万股，募集资金总额为人民币 25,000 万元，扣除各项不含税发行费 用人民币 997.92 万元，实 ...

证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-017 东莞市华立实业股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召 开第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第十次会议，审议通过《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》。根据《企业会计准则》、中国证监会《会计监 管风险提示第 8 号—商誉减值》财政部《企业会计准则第 8 号—资产减值》及公 司有关会计政策的规定，基于审慎性原则，为了更加真实、准确地反映公司 2023 年 12 月 31 日的资产状况和财务状况，公司及下属子公司对各项资产负债表日可 能发生减值迹象的商誉、应收票据、应收账款、其它应收款、存货和合同资产计 提减值准备，2023 年度计提（含转回）各项资产减值准备合计人民币 1,725.13 万元，具体情况如下： | 单位：人民币元 | | --- | | 资产名称 | 2023 年拟计提减值金额（转 ...

东莞市华立实业股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 5-00039 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gvv.cn）"进行查 报告编码:京24K9 图 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP x 知春路 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 IX til Intomot. 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 5-00039 号 东莞市华立实业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了东 莞市华立实业股份有限公司(以下简称华立股份)2023年12月31日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企 ...

东莞市华立实业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 11 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，东莞市华立实业股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事张冠鹏先生的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事张冠鹏先生的任职经历以及签署的相关自查文件，张冠鹏先 生未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规 定中对独立董事独立性的相关要求。 东莞市华立实业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项报告 ...