会议出席情况 - 出席会议股东和代理人786人[4] - 出席股东所持表决权股份总数99,875,249股[4] - 占公司有表决权股份总数比例44.7491%[4] - 7位在任董事、3位在任监事全部出席[7] 议案表决情况 - 续聘2024年度审计机构议案，A股股东同意票99,416,868，比例99.5410%[9] - 5%以下股东同意票1,308,631，比例74.0590%[9]

会议信息 - 公司2024年第四次临时股东大会于12月16日在东莞松山湖召开，由董事长线上主持[5] - 会议召集、召开及表决等均合法有效[10] 投票情况 - 786名股东（代理人）参会，代表股份99,875,249股，占比44.7491%[7] - 《续聘2024年度审计机构议案》同意99,416,868股，占比99.5410%[9] - 《续聘2024年度审计机构议案》反对223,170股，占比0.2234%[9] - 《续聘2024年度审计机构议案》弃权235,211股，占比0.2356%[9]

人员情况 - 截至2023年底大信从业人员4001人，含160名合伙人、971名注册会计师[3] 业务收入 - 2023年大信业务收入15.89亿元，审计收入13.80亿元、证券收入4.50亿元[5] 客户数据 - 2023年大信上市公司年报审计客户204家，平均资产额146.53亿元，收费2.41亿元[5] - 大信同行业上市公司审计客户134家[5] 费用情况 - 2023年公司财报审计费80万、内控审计费30万，共110万[14] - 2024年公司财报审计费95万、内控审计费35万，共130万[14] 其他信息 - 大信职业保险赔偿限额与风险基金超2亿元[6] - 大信近三年受行政处罚4次等[7] - 42名从业人员近三年受处罚8人次等[7] - 公司续聘大信为2024年审计机构获全票通过[17]

证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-085 东莞市华立实业股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 大信首席合伙人为谢泽敏先生。截至 2023 年 12 月 31 日，大信从业人员总 数 4,001 人，其中合伙人 160 人，注册会计师 971 人。注册会计师中，超过 500 人签署过证券服务业务审计报告。 3、业务信息 大信 2023 年度业务收入 15.89 亿元，为超过 10,000 家公司提供服务。业务 收入中，审计业务收入 13.80 亿元、证券业务收入 4.50 亿元。2023 年上市公司 年报审计客户 204 家（含 H 股），平均资产额 146.53 亿元，收费总额 2.41 亿元。 主要分布于制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水 生产和供应业，科学研究和技术服务业、水利、环境和公共设施管理业。与公司 同行业上市公司审计客户 134 家。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：大信会计师事 ...

股东大会信息 - 2024年第四次临时股东大会12月16日召开[2] - 现场会议14点30分在东莞汇富中心9楼会议室举行[2] - 网络投票12月16日进行[2] 议案相关 - 审议续聘2024年度审计机构议案[4] - 议案内容详见11月29日相关公告[4] 其他信息 - 股权登记日为12月10日[8] - 会议登记时间为12月13日[8] - 公告发布于2024年11月29日[11]

会议情况 - 公司第六届董事会第十七次会议于2024年11月28日召开[2] - 会议应出席董事7名，实际出席7名[2] 议案表决 - 《关于续聘2024年度审计机构的议案》表决全票通过，尚需股东大会审议[3] - 《关于召开2024年第四次临时股东大会的议案》表决全票通过[4]

会议信息 - 股东大会现场会议2024年12月16日14：30召开，网络投票9:15 - 15:00[4] - 现场会议地点在广东省东莞市松山湖科技产业园区总部二路13号汇富中心9楼会议室[5] - 会议审议《关于续聘2024年度审计机构的议案》[5] 审计机构情况 - 大信2023年末从业人员4,001人，合伙人160人，注册会计师971人[19] - 大信2023年度业务收入15.89亿元，审计业务收入13.80亿元、证券业务收入4.50亿元[20] - 2023年大信上市公司年报审计客户204家，平均资产额146.53亿元，收费总额2.41亿元[20] - 大信与公司同行业上市公司审计客户134家[20] - 大信职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超2亿元[21] - 大信近三年受行政处罚4次、行政监管措施18次等[23] - 42名大信从业人员近三年受行政处罚8人次等[23] 审计费用 - 2023年度财务报表审计费用80万元，内控审计费用30万元，合计110万元[31] - 2024年度财务报表审计费用95万元，内控审计费用35万元，合计130万元[31] 审计独立性 - 项目合伙人等不存在违反独立性要求情形[28] 费用确定原则 - 审计费用按市场公允原则协商确定[30]

证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2024-084 监事会认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计 服务的执业资质与胜任能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要 求，能够满足公司财务审计及内部控制审计工作的要求。受聘期间，能谨遵独立、 客观、公正的执业标准，勤勉尽责的履行义务、客观公正的发表意见，较好的完 成了公司委托的各项工作。公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构的程序符合法律、法规和公司《公司章程》 等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 特此公告。 一、监事会会议召开情况 东莞市华立实业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十四次 会议于 2024 年 11 月 28 日在公司会议室，以现场及通讯方式召开。本次会议通 知于 2024 年 11 月 23 日以电子邮件方式发出，会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名，董事会秘书列席了本次会议，会议由监事会主席陈晨女士主持。 本次监事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《东莞 ...

中国证券监督管理委员会广东监管局 行政监管措施决定书 〔2024〕185 号 关于对东莞市华立实业股份有限公司、谭洪汝、 谭栩杰、何全洪、谢志昆、卢旭球、孙媛媛 采取出具警示函措施的决定 东莞市华立实业股份有限公司、谭洪汝、谭栩杰、何全洪、谢志 昆、卢旭球、孙媛媛： 根 据 《 上 市 公 司 现 场 检 查 规 则 》 （ 证 监 会 公 告 〔2022〕21 号）等规定，我局对东莞市华立实业股份有限公 司（以下简称华立股份或公司）进行了现场检查，发现公司存 在以下问题： 上述情形导致华立股份相关定期报告中披露的财务数据不准 确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号，下同）第三条第一款的规定。 华立股份时任董事长和时任总经理谭洪汝、董事长何全洪 时任董事长谭栩杰、总经理谢志昆、时任财务总监卢旭球、财 务总监孙媛媛未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条、 第五十一条的规定履行勤勉尽责义务，对华立股份上述违规行 为负有主要责任。其中，谭洪汝、谭栩杰、谢志昆、卢旭球对 第一和第二项违规行为负有主要责任，何全洪、谢志昆、孙媛 媛对第三项违规行为负有主要责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》 ...

合规整改 - 2024年收到广东证监局警示函并整改[1] - 对2022年多份财报进行会计差错更正[2] 业务调整 - 2024年不再开展贸易业务，4月完结存续业务[4] 管理提升 - 梳理贸易业务，固化收入确认方法[4] - 加强人员准则法规学习培训[4] - 了解子公司业务，加强日常经营关注[6] - 后续减值测试考量因素，加强外部沟通[6] - 组织董监高参加法规政策培训[6]