目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2925 号 江苏华辰变压器股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称江苏华辰公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供江苏华辰公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为江苏华辰公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 江苏华辰公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整， ...

2023 年度独立董事述职报告 作为江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法 规的要求，以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《江苏华辰变压器股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 等内部制度的有关规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事的独立作用， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度（以下 简称"报告期"）履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 隋平先生，1971 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生、副教授。 现任江苏华辰独立董事；河南大学教师；天津东旭中大商贸有限公司监事；河北瑞星燃 气设备股份有限公司独立董事。曾历任中国长城铝业有限公司职员；西安万隆制药股份 有限公司独立董事；银川格正投资管理有限公司执行董事；上海影创光芯科技有限公司 监事；上海影创 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-024 江苏华辰变压器股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任 。 重要内容提示： ● 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更系根 据财政部修订的相关会计准则作出的调整，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重 大影响。 ● 公司根据财政部修订并印发的企业会计准则的要求执行的会计政策变更，无 需公司董事会、监事会和股东大会审议。 一、本次会计政策变更的概述 （一）会计政策变更的原因及变更日期 2023 年 10 月 25日，财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第17号〉的通 知》（财会〔2023〕21号）（以下简称《准则解释第17号》），规定"关于流动负债与 非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处 理"内容自 2024 年 1 月 1 日起施行。 （二）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行的是财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-022 江苏华辰变压器股份有限公司 关于 2024 年度续聘会计师事务所的公告 2.投资者保护能力 上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上， 购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政 部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执 业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 3.诚信记录 天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 14 次、自律监管措施 6 次，未受到 刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理措施 35 人次、自律监管措施 13 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑事处罚，共涉及 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-023 江苏华辰变压器股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三 届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于 2023 年度计 提资产减值准备的议案》，前述议案已经公司董事会审计委员会审议通过。具体情况公 告如下： 单位：元 币种：人民币 一、本次计提资产减值准备情况概述 为客观反映公司 2023 年度的财务状况和经营成果，根据《企业会计准则》等相关 规定，基于谨慎性原则，公司于 2023 年 12 月 31 日对可能出现减值迹象的相关资产进 行了减值测试。经测试，公司及合并报表范围内子公司对 2023 年 1-12 月各项资产合计 计提减值准备 35,384,715.87 元，具体情况如下： | 序号 | | | 项目 | 2023 | 年 1-12 月计提金额 | | --- | --- ...

关于江苏华辰变压器股份有限公司 甬兴证券有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构 | 甬兴证券有限公司 | | | 上市公司 | | | | 江苏华辰变压器股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐机构简称 | 甬兴证券 | | | 上市公司简称 | | | | 江苏华辰 | | | | 保荐代表人 | 钱丽燕 | 蒋敏 | | 上市公司代码 | | | | 603097 | | | | 报告期间 | | | 2023 年 | 1 1 | 月 | 日至 | 2023 | 年 12 日 | 月 | 31 | 2 / 5 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号）核准，江苏华辰变压器股份有 限公司（以下简称"江苏华辰"）首次公开发行股票并在主板上市，向社会公开 发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 8.53 元，募集资金总额为人民币 341,200,0 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-028 江苏华辰变压器股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 会议召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）下午 16:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 二、说明会召开的时间、地点 重要内容提示： （一）会议召开时间：2024 年 5 月 15 日下午 16:00-17:00 （二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 投资者可于 2024 年 5 月 8 日（星期三）至 5 月 14 日（星期二）16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 hc@hcbyq.com 进行提问。 公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-025 江苏华辰变压器股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 在确保不影响自有资金安全、不改变自有资金用途和公司自有经营资金使用进度安 排的前提下，利用闲置自有资金进行现金管理，最大限度地提高公司自有资金的使用效 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 投资种类：投资于具有合法经营资格的专业机构的安全性高、有一定流动性的 理财产品，包括但不限于通过银行、信托、证券、保险资产管理机构等专业理财机构购 买固定收益或浮动收益的理财产品，但不能直接投资境内外股票。 ● 投资金额：拟使用闲置自有资金购买理财的总额度不超过 20,000 万元（含）， 在上述额度内公司可循环进行投资，滚动使用。 ● 履行的审议程序：江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议，分别审议通过 了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，董事会并进一步授权公司管理层负 ...

甬兴证券有限公司 关于江苏华辰变压器股份有限公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 甬兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江苏华辰变压器股份有限公司 （以下简称"江苏华辰"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对江苏华辰拟使用部分闲置募集资 金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号）核准，江苏华辰向社会公开发行人民 币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 8.53 元，募集 资金总额为人民币 341,200,000.00 元，扣除发行费用人民币 73,344,150.52 元（不含税） 后，实际募集资金净额为人民币 267,855,849.48 元。主承销商将上述认购款扣除承销 费后 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-021 江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度拟不进行利润分 配，不派发现金红利，不送红股，亦不以资本公积金转增股本。 ● 本次利润分配预案已经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次 会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意见审计报告，公 司 2023 年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为 121,472,516.24 元，其中母 公司 2023 年度的净利润为 123,267,467.92 元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司期末未 分配利润为 418,020,130.91 元。 根据公司 2021 年度第三次临时股东大会审议通过的《江苏华辰变压器股份有限公 司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并上市后 ...