第二条 本制度适用于公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际控制权的参 股公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信誉为任 何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款 担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 本公司为子公司提供的担保视同对外担保。公司及子公司对公司合并报表范 围之外的主体提供担保的，视同公司提供担保，适用本制度的有关规定。本制度所称公 司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外担保总 额与公司及子公司对外担保总额之和。 第五条 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 江苏华辰变压器股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 ...

(一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 21 日 (二) 股东大会召开的地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北， 银山路东江苏华辰办公楼三楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-029 江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 120,001,700 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 75.0011 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会负责召集，以现场投票与网络投票相结合的方式表决， 董事长张孝金先生主持本 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和运用，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《江苏华辰变压器股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过在中国境内发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 及其衍生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资 项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 5 月 21 日 | 目录 | | --- | | | 江苏华辰变压器股份有限公司 | 1 | | --- | --- | --- | | 一、2023 | 年年度股东大会会议须知 | 2 | | 二、2023 | 年年度股东大会会议议程 | 4 | | 三、2023 | 年年度股东大会会议议案 | 6 | | 议案一 | 关于《2023 年度董事会工作报告》的议案 | 6 | | 议案二 | 关于《2023 年度监事会工作报告》的议案 | 15 | | 议案三 | 关于《2023 年度财务决算报告》的议案 | 20 | | 议案四 | 关于《2024 年度财务预算报告》的议案 | 26 | | 议案五 | 关于《2023 年年度报告》全文及其摘要的议案 | 29 | | 议案六 | 关于《2023 年度利润分配预案》的议案 | 30 | | 议案七 | 关于 年度续聘会计师事务所的议案 2024 | 31 | | 议案八 | 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案 | 32 | | 议案九 | 关于调整公司独立董事津贴的 ...

财务业绩 - 2023年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为121,472,516.24元[4] - 母公司2023年度的净利润为123,267,467.92元[4] - 截至2023年12月31日，母公司期末未分配利润为418,020,130.91元[4] - 公司2023年末经审计的合并报表净资产为93,242.18万元，其30%为27,972.65万元[4] - 公司2023年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 2023年实现营业收入1,510,147,693.30元，同比增长47.40%[22] - 实现归属于上市公司股东的净利润121,472,516.24元，同比增长33.11%[22] 主要产品及业务 - 公司主要产品包括电力变压器和配电变压器[7][8][9][10] - 公司2023年新能源行业营业收入为5.78亿元，较同期增加3.89亿元，增长205.48%[17] - 公司专业从事输配电及控制设备的研发、生产与销售，主要产品包含干式变压器、油浸式变压器、箱式变电站及电气成套设备等[31] - 公司产品广泛应用于电力电网、新能源（风、光、储）、轨道交通、电动汽车充电桩、工业制造、基础建设、房产建筑等行业[31] 研发及创新 - 公司以自主研发为主、外部合作研发为辅的研发模式[52] - 拥有变压器研发中心、电力电子研发中心，持续提升自主研发水平[52] - 公司积极与高等院校建立多种形式的合作关系，有效地组织和运用社会资源为企业技术创新服务[52] - 根据公司战略发展目标进行前瞻性技术研究和产品开发[52] - 公司始终将技术创新认定为企业持续发展和价值创造的根本动力[52] - 公司一直专注于输变电设备与智能电网领域新技术、新产品的研发，形成了涵盖整个生产过程的自主知识产权体系[55] - 公司加大研发投入力度，新能源、高效节能、多应用场景的新产品、新技术的研发增加[58] - 参与编制2项国家标准及5项团体标准，拥有142项有效专利[26] 生产及销售 - 公司主要采用"以销定产，标准化产品设置安全库存"的生产模式[53] - 公司采用"直销模式为主，买断式经销为辅"的销售模式[53] - 公司拥有国内先进的生产工艺及制造装备，深度打造品牌影响力和竞争力[54] - 公司设营销中心及国际贸易部，建立了健全的营销网络和强大的营销团队[55] - 公司坚定实施智能制造转型战略，提升生产的智能化、自动化、信息化水平[56] 子公司及股权变动 - 公司全资子公司包括徐州启能电气设备有限公司、宁夏华辰新能源科技有限公司[7] - 公司控股子公司为江苏华变电力工程有限公司[7] - 公司对华变电力投资净额为550万元，2023年2月23日将持有的华变电力30%股权转让给徐州高新区工程建设有限公司，至报告期末公司持有华变电力70%股权[117] - 2023年10月24日成立宁夏华辰子公司，注册资本2,000万元，截至报告期末尚未开展实际经营[117] 风险因素 - 公司存在依赖于产品及技术持续创新的风险、原材料价格波动风险、市场竞争加剧风险、应收账款风险、项目建设风险等[5] - 公司存在产品及技术持续创新的风险[126] - 公司存在原材料价格波动的风险[126] - 公司存在市场竞争加剧的风险[126] - 公司存在应收账款风险[126] - 公司存在项目建设风险[126] 行业发展趋势 - 电力系统由发电、变电、输电、配电和用电等五个环节组成[27] - 输配电及控制设备制造行业作为电力行业的重要基础[27] - 2023年末，全国风电累计装机容量达到44,134万千瓦，较上一年度新增装机7,590万千瓦[28] - 2023年全年，我国风电累计发电量达到8,090亿千瓦时[28] - 截至2023年底，中国已投运电力储能项目累计装机规模86.5GW，占全球市场总规模的30%，同比增长45%[29] - 2023年，中国新增投运新型储能项目装机规模21.5GW/46.6GWh，功率和能量规模同比增长均超150%[29] - 2023年全国光伏新增并网容量21,630.0万千瓦，截至2023年底光伏累计并网容量60,891.8万千瓦[29] - 2023年储能行业继续高歌猛进，预计2030年新型储能累计装机规模将达到221.2GW[29] - 智能电网建设带动输配电及控制设备行业升级，产品定制化和绿色低碳化成为行业发展趋势[120][121][122] 公司治理 - 公司严格按照相关法律法规和规则规范运作，不断完善公司内部法人治理结构[1] - 公司股东大会的召集、召开和表决程序符合相关规定，充分保障股东权益[1] - 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到"五独立"[1] - 公司董事会下设多个专门委员会，为公司重大事项提供科学决策[1] - 公司监事会本着对股东负责的精神认真履行职权，对公司重大事项发表意见[1] - 公司建立了完善、公正透明的高级管理人员绩效评价考核办法[1] - 公司高度重视投资者关系管理，通过多种渠道与投资者开展沟通交流[1]

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 审 计 报 告 一、审计意见 我们审计了江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称江苏华辰公司）财务报 表，包括 202 ...

江苏华辰变压器股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 24 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、证券交易所业务规 则和《江苏华辰变压器股份有限公司章程》的规定，上市公司在任独立董事应对自身独 立性进行自查。江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 公司独立董事出具的《2023 年度独立董事独立性自查情况表》，并对独立董事的独立性 情况进行了评估。结合各位在任独立董事自查的结果和公司评估、调查的情况，公司董 事会出具对在任独立董事独立性情况评估的专项意见如下： 1 经核查独立董事隋平、张晓、高爱好的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要 股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在直接或间接利害关系，或其他可能 影响其进行独立客观判断的关系，不属于适用法律法规、中国证券监督管理委员会规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》规定的不具备独立性的人员。因此，公司董事会认 为公司在任独立董事在各方面均独立于上市公司，满足相关法律法规，证监会部门规章， 交易所 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-019 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会议通知 已于 2024 年 4 月 14 日以电子邮件及通讯方式通知全体监事，会议于 2024 年 4 月 24 日 以现场表决方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由监事 会主席耿德飞先生召集并主持。会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民 共和国公司法》《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等的规定，会议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议 ...

信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》等相关法律、法规、规范性文件和《江苏华辰变压器股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义 务人应当及时依法履行信息披露义务。信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、 完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司应当按照上海证券交易所（以下简称"上交所"）有关披露指引的规定，主动 披露对投资者决策有重大影响的行业经营性信息。行业经营性信息，指与公司业务相关 的行业信息和经营性信息。 第三条 公司及公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证 公司及时、公平地披露信息，以及披露信息内容的真实、准确、完整，没有 ...

关于江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年募集资金存放和实际使用情况专项核查报告 甬兴证券有限公司 甬兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"或"甬兴证券"）作为江苏华辰变压 器股份有限公司（以下简称"江苏华辰"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对江苏华辰 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号），公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 8.53 元，募集资金总额为人 民币 341,200,000.00 元，扣除发行费用人民币 73,344,150.52 元（不含税）后，实际募 集资金净额为人民币 267,855,849.48 元 ...