独立董事任职要求 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 担任独立董事需具有五年以上法律、会计或经济等工作经验[7] - 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人，需满足特定条件之一[14] 不得担任独立董事的人员 - 直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其亲属等[11] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或公司前5名股东单位任职人员及其亲属等[11] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚的[14] - 最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的[14] 独立董事提名与选举 - 公司董事会、单独或者合计持有公司已发行有表决权股份总数的1％以上的股东可提出候选人[16] - 公司股东会选举两名以上独立董事应实行累积投票制，中小股东表决单独计票并披露[17] 独立董事任期与补选 - 连续任职不得超过6年，满6年后36个月内不得被提名为候选人[17][19] - 辞职或被解除职务致比例不符规定或缺会计专业人士，公司60日内完成补选[19][20] 独立董事履职规定 - 连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人，董事会30日内提议召开股东会解除其职务[26] - 行使独立聘请中介机构等前三项职权需全体独立董事过半数同意[23] - 对董事会议案投反对或弃权票，公司披露决议时应同时披露异议意见[26] - 每年现场工作时间不少于十五日[36] - 工作记录及公司向其提供的资料至少保存十年[38] 审计委员会规定 - 成员中独立董事应过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人[5] - 事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[33] - 每季度至少召开一次会议，会议须三分之二以上成员出席[34] 其他委员会规定 - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[5] 会议通知与资料 - 公司应不迟于规定期限向独立董事发出董事会会议通知并提供资料[44] - 董事会专门委员会召开会议原则上应不迟于会前三日提供相关资料和信息，且会议资料至少保存十年[44] 费用与制度施行 - 公司应承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权所需费用[47] - 本制度经公司股东会通过之日起施行[51]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会、董事会和股东会审议[3] - 改聘应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[14] 评估标准 - 选聘质量管理水平分值权重不低于40%[8] - 选聘审计费用报价分值权重不高于15%[8] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满五年，之后连续五年不得参与[10] 费用规定 - 聘任期内审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明情况[11] 改聘情形 - 会计师事务所分包或转包、执业质量重大缺陷等情况公司应改聘[12] 信息披露 - 董事会审议改聘议案需披露前任事务所情况等信息[14] 监督检查 - 审计委员会应对选聘进行监督检查，发现违规严重应报告董事会[16] 处罚通报 - 注册会计师违规出具不实报告由审计委员会通报处罚[17] 制度施行 - 本制度自股东会审议通过之日起施行[20]

股东会召开时间 - 年度股东会每年1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，规定情形下2个月内召开[4] 提议与反馈时间 - 独立董事等提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[8][9] 提案与通知时间 - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[13] 公告通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知[15] 投票时间 - 网络或其他方式投票开始时间不得早于现场前一日下午3:00，结束不早于现场结束当日下午3:00[16] 股权登记 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[17] 延期取消 - 发出通知后延期或取消需在原定日前至少2个工作日公告原因[19] 决议通过条件 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[34] - 特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[35] 表决相关 - 关联关系股东回避表决，违规买入股份部分36个月内无表决权[37] - 审议重大事项对中小投资者表决单独计票披露[37] 投票权征集 - 董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿[37] 决议实施 - 派现等提案通过，公司应在会后2个月内实施[43] - 回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[43] 决议公告 - 公司应在作出回购决议次日公告[44] 决议撤销 - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违法决议[45] 会议记录 - 会议记录由董事会秘书负责，保存不少于10年[47] 规则生效与解释 - 规则经股东会审议通过生效，由股东会负责解释[51]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 大股东或实控人持股或控制情况变化较大属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 信息管理要求 - 并购重组等内幕信息公开后五个交易日内报送名单备案[9] - 登记备案材料保存至少十年以上[9] - 保证内幕信息知情人档案真实准确完整，送达不晚于信息披露时间[11] - 重大事项制作进程备忘录[11] - 提供未公开信息前经董事会秘书处备案并签保密协议[11] - 向外部提供未公开财务信息提示属内幕信息[12] 信息保密规定 - 控制知情范围，不得外借载有内幕信息文件[13][14] - 内幕信息知情人负有保密责任，不得内幕交易[14] 违规处理措施 - 自查发现违规两个工作日内报送情况及处理结果[14] - 内部任职人员违规视情节处分[14] - 控股股东等违规，董事会发函提示，交监管部门处罚[15] - 中介服务机构违规，公司提示，提请监管部门处罚[15][16] - 责任人未履职给予通报批评或警告处分[16] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，修订及解释权归董事会[18]

募集资金专户管理 - 募集资金专户数量原则上不得超募投项目个数，多次融资应分别设专户，超募资金存于专户[6] - 募集资金到账后1个月内与相关方签三方监管协议，签协议后可使用资金[6] 资金支取与通知 - 1次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%时，通知保荐人或独立财务顾问[6] 内部审计与报告 - 内部审计机构至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[9] - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向上海证券交易所报告并公告[10] 资金用途变更 - 改变招股说明书所列资金用途，须经股东会决议[10] 募投项目进展核查 - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需对项目重新论证[16] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[16] 审计与披露 - 年度审计时，聘请会计师事务所对募集资金相关情况出具鉴证报告并与年报一并披露[16] - 募投项目重新论证情况应在年度报告和半年度报告中披露[17] 资金置换 - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内用募集资金置换自筹资金[21] 项目地点变更 - 改变募投项目实施地点，应经董事会审议通过，并在2个交易日内公告[22] 闲置资金使用 - 以暂时闲置的募集资金临时补充流动资金，单次时间不得超过12个月[24] - 使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，产品期限不超过12个月[18] 节余资金使用 - 单个募投项目节余募集资金（含利息收入）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%，使用情况在年度报告披露，可免审议程序[28] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息收入）低于500万或低于募集资金净额5%，使用情况在最近一期定期报告披露，可免审议程序[29] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息收入）占募集资金净额10%以上，需经股东会审议通过[29] 项目变更与转让 - 拟变更募投项目，提交董事会审议后2个交易日内公告相关内容[26] - 拟将募投项目对外转让或置换，提交董事会审议通过后2个交易日内公告相关内容[27] 超募资金使用 - 使用超募资金需披露必要性、合理性等信息，投资项目要披露建设方案等内容[30] - 用暂时闲置超募资金现金管理或临时补充流动资金，额度、期限等经董事会审议，保荐人发表意见并及时披露[30] 项目延期 - 募集资金投资项目延期实施需董事会审议，保荐人或独立财务顾问发表意见，披露未完成原因等情况[30] 保荐人或独立财务顾问职责 - 至少每半年度对募集资金存放、管理和使用情况进行一次现场调查[31] - 每个会计年度结束后，对公司年度募集资金存放等情况出具专项核查报告并与年报一并披露[31] - 专项核查报告内容包括募集资金存放等多方面情况及合规性结论性意见[32] 公司配合职责 - 应配合保荐机构督导、核查及会计师事务所审计工作，提供必要资料[32] 违规处理 - 保荐人或独立财务顾问发现未履行三方监管协议，督促公司整改并向交易所报告[32] 制度生效 - 本管理制度经公司股东会通过后生效[35]

委员会概况 - 董事会薪酬与考核委员会工作细则于2025年8月19日通过[1] - 成员由三名董事组成，独立董事过半数[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[5] 职责与流程 - 负责制定考核标准和薪酬方案并提建议[7] - 考评董事和高管，建议奖惩[10] - 会议召开前三天通知，可豁免[12] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半通过[12] - 会议记录保存至少10年[13]

董事会审计委员会工作细则 （经 2025 年 8 月 19 日第四届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化横店影视股份有限公司董事会决策功能，做到事前审计、专 业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》《横店影视 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设 立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责， 向董事会报告工作， 并行使《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会下设审计部为日常办事机构，负责日常工作联络和会议 组织等工作。 第二章 人员组成 横店影视股份有限公司 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事成员应当过半数， 审计委员会成员中至少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会全部成员均 应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 审计委 ...

制度目的与原则 - 加强与投资者沟通，保护其合法权益[2] - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[4] 沟通内容与方式 - 沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[6] - 通过多渠道、多方式开展工作[6] 组织与人员 - 董事长是第一负责人，董事会是决策机构[11] - 董事会秘书负责组织和协调工作[11] - 工作人员需具备良好品行、专业知识等素质和技能[11] 工作内容与档案 - 主要职责包括拟定制度、处理诉求等[12] - 建立健全投资者关系管理档案[13] - 档案保存期限不得少于3年[16] 其他规定 - 出资委托报告需注明“本报告受公司委托完成”[16] - 定期报告披露前三十日内应尽量避免相关活动[17] - 应适当形式培训员工相关知识[17] - 活动发布重大信息应及时报告并次日开市前披露[18] - 受处罚等情形应向投资者公开致歉[18] - 未尽事宜按国家法律等执行[20] - 由董事会负责解释修改，自审议通过生效[20]

理财额度与范围 - 理财产品总额度不得超存款总量20%，单一银行不超10%，单一产品不超10000万元[2] - 委托理财金额占净资产10%以上且超1000万元，提交董事会审议披露[6] - 委托理财金额占净资产50%以上且超5000万元，董事会通过后提交股东会审议[6] 理财操作与管理 - 公司指定专人每月10日内书面报告委托理财情况，季度10日内编制进展报告[11] - 仅限购买R1或R2理财产品，禁购非银机构产品及关联转让[2][3] - 委托理财用闲置资金，不挤占运营和项目建设资金[4] - 额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超委托理财额度[6] 部门职责与核算 - 财务资金管理部拟定理财方案及日常管理，核算并正确列报[10][14] 合作与监督 - 选合格专业理财机构签书面合同，审计委员会和独立董事有权检查[17] 信息披露 - 年度委托理财方案、单项委托理财等及时披露，特定情形披露进展措施[18] - 闲置募集资金委托理财公告多项内容，出现重大风险披露提示公告[19] - 定期报告披露理财产品购买及损益情况[19] 制度相关 - 制度由董事会修订解释，自董事会审议通过生效[21]

董事会秘书任职要求 - 需大学本科以上学历，从事经济等工作三年以上[4] 董事会秘书聘期与解聘 - 一般聘期三年，连聘可连任[12] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[12] - 出现特定情形1个月内解聘[15] - 连续三个月以上不能正常履职应解聘[15] 董事会秘书空缺处理 - 空缺超3个月董事长代行职责并6个月内完成聘任[16] 董事会秘书聘任与解聘流程 - 由董事长提名，经董事会讨论聘任或解聘，报上交所备案并公告[12] 董事会秘书相关协议与公告 - 聘任时签订保密协议[12] - 聘任后及时公告并提交相关资料[11] 董事会秘书职责与权限 - 有权列席重大会议，公司提供资料[20] - 履职受阻可向上海证券交易所报告[20] - 主要工作方式是沟通和协调，秉持诚信、开放态度[24] - 可授权指定人员代行职责[24] 证券事务代表 - 公司应聘任协助履职[19] 董事会会议筹备与记录 - 定期会议提前十日、临时会议提前二日发通知[23] - 会议由秘书或其安排人员记录，出席董事和记录人签名[23] 细则相关 - 未尽事宜按国家规定和《公司章程》执行[26] - 自董事会通过之日起生效实施[27] - 由董事会负责解释[28]