横店影视股份有限公司 内部审计工作制度 （经 2025 年 8 月 19 日第四届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范并保障横店影视股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）内部审计监督，提高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发挥 内部审计工作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的作用， 根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国公司法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《中国内部审计准则》等法律法规、规范性文件及上海证券交易 所的有关规定，结合《横店影视股份有限公司章程》及本公司实际，特制定本制 度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司及具有 重大影响的参股公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检查被 审计对象会计账目及相关资产及企业经营状况，监督被审计对象预决算执行和财 务收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第四条 本制度所称内部控制制度，是指公司董事会、高 ...

横店影视股份有限公司 章 程 （2025 年 8 月修订） | | | 横店影视股份有限公司章程 横店影视股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中国共产党章程》（以下简称"《党章》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和《中华人民共和国市场主体登记管理条 例》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称公司）。 公司经过批准，以发起方式设立；在浙江省市场监督管理局注册登记，取 得营业执照，统一社会信用代码为：91330700681654885B。 第三条 公司于 2017 年 9 月 8 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）批/核准，首次向社会公众发行人民币普通股 5,300 万股，于 2017 年 10 月 12 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：横店影视股份有限公司 英文名称：Hengdian Entertainment Co., Ltd. 第五条 公司住所：浙江省东阳 ...

横店影视股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （经 2025 年 8 月 19 日第四届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为适应横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，增强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。项目投资决策是指公司对 具体项目是否进行资本投资做出的抉择，是从项目筛选、立项、可行性研究到投 资合同签订的全过程决策。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中至少包括一名独立董事，公 司董事长为战略委员会当然成员。 第四条 战略委员会委员由董 ...

横店影视股份有限公司关联方资金往来管理制度 横店影视股份有限公司 关联方资金往来管理制度 （2025 年 8 月修订） 横店影视股份有限公司关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范本公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来， 避免本公司控股股东、实际控制人及其它关联方占用本公司资金，保护公司、股 东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及其他有关法律法规、部门规章和其他规范性文件的规 定，结合《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《横店影视 股份有限公司关联交易决策制度》（以下简称"《关联交易决策制度》"）等各项内 控和管理制度，制定本制度。 第二条 本规则所称的"关联方"，与现行有效之《上海证券交易所股票上 市规则》中关于关联方的规定具有相同含义。 本公司及纳入本公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制人及 其他关联方之间的资金往来适用本制度。除本条规定外 ...

横店影视股份有限公司独立董事工作制度 横店影视股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。公司可在独立董事中配备公司业务所在行业方面的专家。 1 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《横店影视股份 有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其 ...

横店影视股份有限公司会计师事务所选聘制度 横店影视股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）的选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，依据《中华人民共和国 公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件和《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 大股东或实控人持股或控制情况变化较大属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 信息管理要求 - 并购重组等内幕信息公开后五个交易日内报送名单备案[9] - 登记备案材料保存至少十年以上[9] - 保证内幕信息知情人档案真实准确完整，送达不晚于信息披露时间[11] - 重大事项制作进程备忘录[11] - 提供未公开信息前经董事会秘书处备案并签保密协议[11] - 向外部提供未公开财务信息提示属内幕信息[12] 信息保密规定 - 控制知情范围，不得外借载有内幕信息文件[13][14] - 内幕信息知情人负有保密责任，不得内幕交易[14] 违规处理措施 - 自查发现违规两个工作日内报送情况及处理结果[14] - 内部任职人员违规视情节处分[14] - 控股股东等违规，董事会发函提示，交监管部门处罚[15] - 中介服务机构违规，公司提示，提请监管部门处罚[15][16] - 责任人未履职给予通报批评或警告处分[16] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，修订及解释权归董事会[18]

（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 横店影视股份有限公司股东会议事规则 横店影视股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范公司行为、提高股东会议事效率，保证股东会依法行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》和《横店影视股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律法规和规范性文件的规定，制定 本规则。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，应当于上 一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一 十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第二条 公司应当 ...

横店影视股份有限公司募集资金管理制度 横店影视股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，防范资金使用 风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关法律、法规和规范性文件的规定以及公司章程的规定，制定本管理制度。 第二条 本管理制度所指募集资金是公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保上市公司募集资金 安全，不得操控上市公司擅自或者 ...

投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，建立公司与投资者（特别 是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者的合 法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《上市 公司投资者关系管理工作指引》等法律法规、规范性文件及《横店影视股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等 对 ...