南通海星电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，明确内部审计部门和人员的职责，发挥内部审计在强化内部控制、改善经营 管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的自我完善和发展，实现内部审计 工作的制度化和规范化，根据《中华人民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》、 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过 运用系统、规范的方法，审查和评价公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当 性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 第二章 内部审计机构和审计人员 第三条 内部审计部门和内部审计人员在审计委员会的领导下，独立、客观地 行使职权，对审计委员会负责。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部 门合署办公。 第四条 公司应当在董事会下设立审计委员会并制定审计委员会议事规则。审计 委员会成员应当由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事应当 ...

南通海星电子股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 宗旨 为进一步规范南通海星电子股份有限公司（下称"公司"）董事会的议事方式 和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决 策的水平，保证公司生产经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公 司法》（下称"《公司法》"）及《公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况， 制定本规则。 董事会下设证券事务部，董事会秘书兼任证券事务部负责人，负责统筹处理 董事会日常事务。包括但不限于：公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以 及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜，保管董事会和证券事务部印章 等。 第二章 董事会的职责 第五条 董事会行使以下职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； 第二条 董事会 公司依法设立董事会，是公司的常设性决策机构，董事会根据股东会和《公 司章程》的授权，依法对公司进行经营管理，对股东会负责并报告工作。 第三条 组成 董事会由 9 名董事组成，由股东会选举产生，设董事长 1 人，独立董事 3 人。 每届任期为三年。公司董事可由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或 者其他高级管理人员职务 ...

南通海星电子股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《公司章 程》及有关法律、法规的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设置总经理一名，由董事会聘任或解聘，可以连聘连任。公司 根据生产经营的需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，由总经理提请董事 会聘任或解聘，协助总经理工作。 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实 董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。总经理应 当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》的有关规定，履 行诚信和勤勉的义务。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理的任职资格： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业 的生产经营业务和掌握国家政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公 ...

南通海星电子股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为了进一步规范南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 公司根据需要召开独立董事专门会议，原则上应当于会议召开前两 日通知全体独立董事并提供相关资料和信息。如情况紧急，需要尽快召开独立董 事专门会议，经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。通知内容 包括会议时间、地点、议题及相关材料等。 第四条 独立董事专门会议由 ...

南通海星电子股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第四条 战略委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，其委员资格即自行解除，公司应按本规则规定进行 及时补选。 第三章 职责权限 第一条 适应南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性, 提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《公司章程》及其他相关规定，公司董事会特设立战略委员会，并制定本 规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议、方案。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由董事长及两名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究 ...

第三条 公司内部控制的目标： （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司发 展战略； 第一条 为了加强和规范南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制管理，提高经营效率和盈利水平，增强财务信息可靠性，维护公司资产安全防范 和化解各类风险，提升公司经营管理水平，保证国家法律法规切实得到遵守，根据 《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律、行政法规、部门规章， 结合本公司实际，制定本制度。 南通海星电子股份有限公司 第二条 内部控制是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实施的、为实现 内部控制目标而提供合理保证的过程。 内部控制制度 第一章 总 则 （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对内 部控制执行情况进行全面检查和效果评估。 第五条 公司内部审计部门负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现 的重大内部控制缺陷，可责令公司进行整改。 第六条 经营管 ...

南通海星电子股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市 公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《公司章程》 等有关法律、法规、规范性文件规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的 资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全、完善的公司募集资金存放、管理、使 用、改变用途、监督和责任追究的内部控制制度，并确保该制度的有效实施，该等 制度应当对募集资金专户存放、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提 高募集资金使用效益。 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 ...

南通海星电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关规定和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当忠实履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。 （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第六条 公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略 委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董 事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任主任委员（召集人）。薪酬与 ...

南通海星电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了 解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《公司章程》、等有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投 资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，实现公司和投资者利益最大化的 战略管理行为。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则：公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； （三）主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见 建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则：公司在投资者 ...

南通海星电子股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为加强公司内部监督与风险控制，强化南通海星电子股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营层 的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及 其他有关规定，公司董事会特设立审计委员会，并制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估公司内外部审计工作和内部控制。 公司应当为董事会审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承 担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员 会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 第三条 审计委员会成员原则上应当独立于公司的日常经营管理事务。审计委员 会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监 督、评估公司的内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。审计委员会成员应当具备履行审计委 ...