独立董事履职情况 - 2023年独立董事蒋苏德应参加董事会7次，亲自出席7次，通讯参加7次，无委托、缺席，出席股东大会3次[4] - 2023年审计委员会开4次会、薪酬与考核委员会开1次会，独立董事均亲自出席[6] - 2023年12月27日完成上交所2023年第6期后续培训并获证明[6] 公司决策相关 - 2023年多场董事会会议独立董事对多项议案投赞成票[4][5] - 第三届董事会第五次会议通过2022年度薪酬确认及2023年度薪酬方案议案[9] 公司状况 - 报告期内公司无关联交易、变更承诺、聘任财务负责人等多种情形[7][9] 未来展望 - 2024年独立董事继续履职为公司提建议，关注财务经营维护中小股东权益[11]

审计委员会构成 - 由三名非高管董事组成，独立董事过半数且至少一名为会计专业人士[4] - 设主任委员一名，由独立董事中的会计专业人士担任[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议相关规定 - 每季度至少召开一次，两名以上委员提议或主任委员认为必要时可召开[14] - 召开前三日通知全体委员，特殊紧急情况除外[14] - 需三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议须全体委员过半数通过[15] 委员会职责 - 监督内部审计工作，督导内部审计部门至少每半年对重大事项检查一次[9] - 公司聘请或更换外部审计机构需形成审议意见并向董事会建议[11] - 审阅财务报告，对真实性、完整性和准确性提意见[9] 其他要求 - 董事会审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议[11] - 公司披露年报时同时披露内控评价报告和审计报告[11] - 披露年报时在上海证券交易所网站披露委员会年度履职情况[15] - 会议应有记录，出席人员须签名，记录保存十年[15][16] - 出席人员对会议事项有保密义务[16] - 成员与讨论事项有利害关系须回避[17] - 规则自董事会审议通过后生效，由董事会负责解释和修订[19]

本次会议审议并通过了以下事项： （一）审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 证券代码：603130 证券简称：云中马 公告编号：2024-017 浙江云中马股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会议于 2024 年 4 月 10 日在公司会议室以现场的方式召开。会议通知于 2024 年 3 月 30 日以邮件方式送达全体监事。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由 监事会主席单晓秋女士召集并主持，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人 民共和国公司法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件及《浙江云中马股份 有限公司章程》的规定。全体监事经过审议，以记名投票方式通过了如下决议： 二、监事会会议审议情况 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》 表决结果： ...

证券代码：603130 证券简称：云中马 公告编号：2024-016 浙江云中马股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （三）审议通过《关于公司对独立董事独立性情况评估的议案》 一、董事会会议召开情况 浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次会议于 2024 年 4 月 10 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。会议通知于 2024 年 3 月 30 日以邮件方式送达，本次会议应出席的董事 11 名，实际出席的董事 11 名（其中，马知方、蒋苏德、倪宣明以通讯表决方式出席），会议由董事长叶 福忠先生主持，公司监事与高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、部门规章、规范性文 件及《浙江云中马股份有 ...

公司代码：603130 公司简称：云中马 浙江云中马股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江云中马股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

证券代码：603130 证券简称：云中马 公告编号：2024-020 浙江云中马股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健会计师事务所"） 浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开第 三届董事会第十次会议，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，该议案尚 需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 日 | 月 | 18 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | | 1 ...

浙江云中马股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划 为进一步规范和完善浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）的利润 分配政策，建立科学、持续、稳定的股东回报机制，增加利润分配政策决策的透 明度和可操作性，维护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《关 于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等有关法律、法规以及《浙江云中马股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关文件规定，结合公司实际情况，公司董事 会制定了《浙江云中马股份有限公司未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回 报规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 1、利润分配方式 公司采取现金、股票或者法律法规规定的其他方式分配股利。现金分红方式 优先于股票股利方式。 2、利润分配的具体规定 一、公司制订本规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续发展，在综合分析公司经营发展战略、股东要求和 意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来 盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷等情况， 建立健 ...

资金支取与使用 - 1次或12个月以内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20%，应通知保荐人或独董[6] - 以自筹资金预先投入募投项目，可在6个月内以募集资金置换[12] - 对暂时闲置募集资金现金管理，投资产品期限不超12个月[12] - 闲置募集资金补充流动资金，单次不超12个月[14] - 12个月内累计用超募资金永久补流或还贷不超总额30%[15] 资金存放与审批 - 募集资金存放于董事会批准专户，不得作他用[5] - 募集资金使用按申请表、财务总监、总经理、财务部门程序审批[11] 用途变更与节余处理 - 变更募集资金用途需经多方同意及股东大会通过[11][12] - 单个募投项目节余低于100万或5%用于他处可免特定程序[16] - 募投项目完成后节余低于500万或5%使用可免特定程序[17] 监督与报告 - 内部审计部门至少半年检查一次资金存放使用情况[22] - 董事会每半年核查项目进展并公告《募集资金专项报告》[24] - 保荐人或独董至少半年现场调查一次资金情况[24] - 保荐人年度出具资金存放使用专项核查报告[25] - 会计师事务所年度出具资金鉴证报告并披露[24] 报告内容要求 - 项目进度有差异应在报告中解释原因[24] - 当期用闲置资金投资应披露收益等信息[24] - 董事会应在报告中披露保荐人核查和会计师鉴证结论[26]

浙江云中马股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事， 2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规和制度及《公司章程》等的规定和要求，本着对全体股东负责的 态度，恪尽职守，忠实、勤勉履行独立董事职责，积极出席公司董事会，认真审 议董事会各项议案，对相关重大事项发表独立意见，充分发挥自身的专业优势和 独立作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 | 序号 | 时间 | 会议届次 | 发表独立意见事项 | 意见类型 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023 年 1 月 11 日 | 第三届董事 会第二次会 议 | 1.关于注销子公司的议案 | 同意 | | 2 | 2023 年 3 月 23 日 | 第三届董事 会第四次会 | 1.关于公司及全资子公司向银行 等金融机构申请授信额度及担 ...

浙江云中马股份有限公司股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治理结构， 保证股东依法行使股东权利，确保股东大会高效、平稳、有序、规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》等规定及《浙江云中马股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"），制定本规则。 第二条 公司严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召开股 东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司监事 会应当切实履行职责，必要时召集主持临时股东大会。公司全体董事、监事应当勤 勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月以内举行。临时股东大会不定期召开，出现以 下情形时，临时股东大会应当在 2 个月以内召开： （一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/ ...