会议与换届 - 2023年召开股东大会3次、董事会6次等[6] - 2023年4 - 5月完成换届选举[2] 财务与合规 - 2023年末无对外担保和关联方违规占资[12] - 2023年两次业绩预亏公告与实际无重大差异[16] - 公司关联交易、募集资金使用合规[11][13] 独立董事履职 - 2023年独立董事履职良好，2024年将继续履职[25] - 2023年独立董事对多事项重点审核[11] 其他事项 - 2023年董事及高管薪酬按制度发放[15] - 公司利润分配政策明确[18] - 信息披露及时准确完整[20][21]

一、监事会会议召开情况 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次 会议于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议 由公司监事会主席孟亚楠先生主持，公司于 2024 年 4 月 7 日以邮件方式向监事 发出会议通知，会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。本次监事会 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《北京海量数据技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，决议内容合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年年度报告全文及摘要》 监事会审查后认为：公司 2023 年年度报告全文及摘要的编制和审议程序符 合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格 式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，能真实、准确地反映出公司 2023 年度的经营管理和财务状况；未发现参与公司 2023 年年度报告全文及摘要 编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份 有限公司 2023 年年度报告》（全文及摘要）。 证 ...

财务数据 - 2023年营业收入为261,832,119.03元，同比下降13.57%[1] - 归属于上市公司股东的净利润为-81,182,664.84元，同比下降27.30%[1] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-97,993,477.33元，同比下降47.63%[1] - 经营活动产生的现金流量净额为-69,301,638.10元，同比下降71.95%[1] - 总资产为909,805,428.07元，同比下降11.20%[1] - 基本每股收益为-0.29元，同比下降31.82%[1] - 稀释每股收益为-0.29元，同比下降31.82%[1] - 加权平均净资产收益率为-9.50%，同比下降3.52个百分点[1] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-11.46%，同比下降4.19个百分点[1] - 非经常性损益项目合计为16,810,812.49元，同比增长547.65%[15] - 2023年度公司实现营业收入26,183万元，同比下降13.57%[18] - 2023年度公司归属于上市公司股东的净利润为-8,118万元，扣除非经常性损益后的净利润为-9,799万元[18] - 2023年度公司主营业务毛利率达到39.21%，同比增长3.45个百分点[18] - 2023年度公司研发投入14,787万元，同比增长29.16%[18] - 2023年度公司新获得12项专利授权、18项软件著作权，并有23项专利申请被受理[18] - 2023年度公司核心产品海量数据库Vastbase实现了资源池化、一写多读的创新架构，新增超融合化兼容引擎及时序引擎[18] - 2023年度公司核心产品海量数据库Vastbase在政务、制造、金融、通信、能源、交通等多个重点行业取得突破[19] - 2023年度公司营销服务网络覆盖全国，形成七大业务中心[19] - 2023年度公司交易性金融资产期末余额为151,267,135.47元，当期变动151,178,502.15元，对当期利润影响1,178,502.15元[17] - 2023年度公司其他权益工具投资期末余额为33,913,000.00元，当期变动15,900,000.00元[17] - 2023年公司完成软件业务收入123,258亿元，同比增长13.4%[20] - 2023年公司软件产品收入29,030亿元，同比增长11.1%[20] - 2023年度公司实现营业收入261,832,119.03元，归属于上市公司股东的净利润-81,182,664.84元[25] - 2023年度公司主营业务收入259,751,424.87元，同比减少13.99%；营业成本157,897,107.05元，同比减少18.61%；毛利率39.21%，同比增加3.45个百分点[27] - 数据库产品收入168,106,628.07元，同比增长2.72%；毛利率46.95%，同比增加3.33个百分点[27] - 数据计算产品收入54,654,305.34元，同比增长19.07%；毛利率29.96%，同比减少0.85个百分点[27] - 数据存储产品收入29,132,039.83元，同比减少65.65%；毛利率16.45%，同比减少6.22个百分点[27] - 东北地区销售额为2,566,791.98元，同比下降14.07%[28] - 西北地区销售额为5,053,021.50元，同比增长2445.67%[28] - 软件和信息技术服务业成本为157,897,107.05元，占总成本的99.42%，同比下降18.61%[28] - 数据库产品成本为89,177,383.31元，占总成本的56.15%，同比下降3.35%[28] - 数据计算产品成本为38,277,790.26元，占总成本的24.10%，同比增长20.53%[28] - 数据存储产品成本为24,338,600.81元，占总成本的15.33%，同比下降62.89%[28] - 前五名客户销售额为8,280.50万元，占年度销售总额的31.88%[29] - 前五名供应商采购额为7,114.98万元，占年度采购总额的59.37%[30] - 研发投入总额为147,870,261.96元，占营业收入比例为56.48%，资本化比重为8.77%[31] - 递延所得税资产增加145.07%，主要系本期可抵扣亏损增加所致[34] - 其他非流动资产减少78.24%，主要系本期在一年后将结转成本的预付服务费减少所致[34] - 应付账款减少53.62%，主要系本期未到期的应付货款减少所致[34] - 应交税费增加246.75%，主要系本期应交增值税增加所致[34] - 其他应付款减少38.42%，主要系本期限制性股票解锁，限制性股票回购义务减少所致[34] - 一年内到期的非流动负债减少52.65%，主要系本期一年内到期的租赁负债减少所致[34] - 租赁负债减少82.59%，主要系本期一年后到期的租赁负债减少所致[34] - 其他非流动负债减少76.80%，主要系本期一年后到期的预收服务费减少所致[34] - 境外资产33,882.78元，占总资产的比例为0.004%[34] - 报告期末，货币资金中保函保证金余额为554,100.90元，为使用受限的资产[34] - 2023年公司总资产为909,805,428.07元，较2022年的1,024,561,643.72元有所减少[160] - 2023年公司流动负债合计为109,489,943.08元，较2022年的140,936,718.29元有所减少[160] - 2023年公司非流动负债合计为4,542,572.43元，较2022年的15,072,932.44元有所减少[161] - 2023年公司所有者权益合计为795,772,912.56元，较2022年的868,551,992.99元有所减少[161] - 2023年公司营业总收入为261,832,119.03元，较2022年的302,942,574.97元有所减少[163] - 2023年公司营业总成本为393,945,834.30元，较2022年的386,391,772.20元有所增加[163] - 2023年公司营业成本为158,822,212.87元，较2022年的194,179,255.10元有所减少[163] - 2023年公司销售费用为73,305,551.41元，较2022年的71,727,281.00元有所增加[163] - 2023年公司管理费用为29,891,708.99元，较2022年的35,965,871.98元有所减少[163] - 2023年公司应交税费为6,923,399.08元，较2022年的1,996,633.77元有所增加[160] - 2023年研发费用为134,896,567.37元，同比增长37.5%[164] - 2023年净利润为-88,794,760.88元，同比下降30%[164] - 2023年归属于母公司股东的净利润为-81,182,664.84元，同比下降27.3%[164] - 2023年基本每股收益为-0.29元/股，同比下降31.8%[164] - 2023年营业收入为233,696,153.34元，同比下降17.2%[165] - 2023年营业成本为171,944,783.07元，同比下降14.2%[165] - 2023年销售费用为60,530,917.71元，同比下降0.4%[165] - 2023年管理费用为29,255,736.72元，同比下降8.1%[165] - 2023年财务费用为-4,690,162.16元，同比增长68.6%[164] - 2023年投资收益为10,960,964.94元，同比增长350.7%[164] - 经营活动产生的现金流量净额为-6930.16万元，较上年减少2900.01万元[167] - 投资活动产生的现金流量净额为-17643.85万元，较上年减少12162.82万元[167] - 筹资活动产生的现金流量净额为-935.15万元，较上年减少685.03万元[168] - 现金及现金等价物净增加额为-25509.11万元，较上年减少14378.02万元[168] - 期末现金及现金等价物余额为49269.42万元，较上年减少25509.11万元[168] - 经营活动产生的现金流量净额为-6151.37万元，较上年减少374.35万元[169] - 投资活动产生的现金流量净额为-16668.92万元，较上年减少11437.33万元[169] - 筹资活动产生的现金流量净额为-639.14万元，较上年减少734.74万元[169] - 现金及现金等价物净增加额为-23459.43万元，较上年减少11076.94万元[169] - 期末现金及现金等价物余额为47156.41万元，较上年减少23459.43万元[169] - 公司2023年年度报告期末所有者权益合计为795,772,912.56元[179] - 公司2022年度归属于母公司所有者权益合计为924,334,985.02元[180] - 公司2023年年度报告期初所有者权益合计为939,107,930.43元[182] - 公司2023年年度报告期末母公司所有者权益合计为868,551,992.99元[187] - 公司2023年年度报告期初母公司所有者权益合计为930,951,387.68元[188] - 公司2023年年度报告期末实收资本（或股本）为283,142,990.00元[187] - 公司2023年年度报告期初实收资本（或股本）为283,281,790.00元[182] - 公司2023年年度报告期末资本公积为440,965,820.02元[187] - 公司2023年年度报告期初资本公积为432,416,873.81元[182] - 公司2023年年度报告期末未分配利润为144,204,072.75元[187] - 公司本期期末余额为866,663,165.62元，较上年年末余额970,618,007.67元有所减少[190] - 公司本期增减变动金额为39,666,619.99元，其中综合收益总额为47,525,956.42元[190] - 公司本期利润分配为7,359,765.34元[191] - 2023年度主营业务收入为人民币25,975.14万元[149] - 2023年末开发支出为279.56万元，本期资本化金额为1,297.37万元[153] - 2023年12月31日货币资金为493,949,306.25元，2022年12月31日为747,866,937.66元[159] - 2023年12月31日交易性金融资产为151,267,135.47元，2022年12月31日为88,633.32元[159] - 2023年12月31日应收票据为3,217,331.12元，2022年12月31日为3,099,644.37元[159] - 2023年12月31日应收账款为88,226,763.63元，2022年12月31日为105,891,378.26元[159] - 2023年12月31日预付款项为2,589,344.64元，2022年12月31日为433,370.42元[159] - 2023年12月31日其他应收款为5,751,073.48元，2022年12月31日为6,433,868.32元[159] - 2023年12月31日存货为11,403,584.40元，2022年12月31日为33,261,466.97元[159] - 2023年12月31日

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 规范运作》的规定,独立董事应当每年对任职独立性进行自查, 并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评 估并出具专项意见。基于此,北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公 司")董事会根据法规并结合独立董事的自查情况,就公司在任独立董事的独 立性情况进行评估,并出具如下专项意见: 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况,董事会认 为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父 母、子女等主要社会关系未在公司或公司附属企业任职,未在公司主要股东及 其附属企业任职,未与公司存在重大的持股关系,与公司以及主要股东之间不 存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。因此,公 司独立董事与公司以及主要股东之间不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关 系,不存在影响独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 北京海量数据技术股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 北京 ...

关于北京海量数据技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 日 II 目 录 关于北京海量数据技术股份有限公司非经营性资金占用及其他关 联资金往来的专项说明 北京海量数据技术股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-1 ■ l l | | 关于北京海量数据技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2024)第 110A007550 号 北京海量数据技术股份有限公司全体股东: 我们接受北京海量数据技术股份有限公司(以下简称海量数据公司)委 托,根据中国注册会计师执业准则审计了海量数据公司 2023年 12月 31日的合 并及公司资产负债表,2023年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字(2024)第 110A011246号无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等有关规定,海量数据公司编制了本专项说明所附的北京海量数据技 术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他 ...

第三个解除限售期解除限售条件成就的公告 证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-018 北京海量数据技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次限制性股票解除限售条件成就数量：1,863,750 股 本次解除限售事宜需在有关机构的手续办理完毕后方可解除限售，届时 公司将另行公告，敬请投资者注意。 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日 召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《公司 2021 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据 《公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"、"本激励计划"） 的规定，本激励计划授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售条件已成就， 现将有关情况公告如下： 一、 激励计划批准及实施情况简述 （一）激励计划实施情况 1、2021 年 1 月 19 日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日 召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《公司关于变更注册资本暨修订<公 司章程>并办理工商变更登记的议案》，本次修订《公司章程》原因如下： 2024 年 2 月 1 日，《公司 2023 年限制性股票激励计划》授予激励对象的 1,132.572 万股限制性股票登记成功；公司又于 2024 年 4 月 17 日召开第四届董 事会第八次会议，审议通过了《公司回购注销部分限制性股票的议案》，公司拟 回购注销《2021 年限制性股票激励计划》中的激励对象已获授但尚未解除限售 的 8,000 股限制性股票。自此，公司总股本将由 283,124,990 股变更为 294,442,710 股，公司注册资本将由 283,124,990 元变更为 294,442,710 元。具 体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《公司关于 2023 年限制性股票激励 计划授予结果的公告》（公告编号：2024-007）及《公司回 ...

公司治理 - 2023年4月18日召开第三届董事会第十六次会议，5月10日完成换届选举[2] - 2023年1 - 5月召开股东大会1次、董事会等会议各1次[6] 合规情况 - 任期届满无对外担保和关联方违规占用资金情况[13] - 募集资金存放与使用无违规[14] - 2022年业绩预亏公告与定期报告财务数据无重大差异[17] 审计与内控 - 续聘致同会计师事务所决策程序合法[18] - 内控评价报告内容真实准确，体系运行有效[23] 其他事项 - 利润分配政策明确，能回报投资者[19] - 报告期内无违反承诺事项[20] - 信息披露及时准确完整[21] - 独立董事任期内无相关提议，期满承担保密义务[24][25][26]

北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 2024 年 4 月 1 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | | 3 | | 第三章 | 职责权限 | | 4 | | 第四章 | 议事规则 | | 6 | | 第五章 | 信息披露 | | 7 | | 第六章 | 附则 | | 8 | 北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策能力，做到事前审计，专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等相关规范性文件及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本议 ...

北京海量数据技术股份有限公司 独立董事工作制度 二零二四年四月 | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事任职资格 | 3 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 | 4 | | 第四章 | 独立董事的权利和义务 | 6 | | 第五章 | 独立董事专门会议 | 10 | | 第六章 | 独立董事年报职责 | 11 | | 第七章 | 独立董事履职保障 | 12 | | 第八章 | 附则 13 | | 北京海量数据技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司")治理结构，促 进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及 《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务， ...