公司董事和高级管理人员薪酬管理制度 总则 - 制度旨在完善公司董事及高管的薪酬管理，建立激励与约束机制，调动积极性，依据《公司法》《上市公司治理准则》及《公司章程》制定 [1] - 适用对象包括董事长、董事（含独立董事）、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等《公司章程》规定的高管 [1] - 薪酬管理遵循五大原则：薪酬与公司长远利益结合、与公司规模业绩匹配、与岗位价值个人绩效挂钩、短期长期激励结合、激励约束并重 [3] 管理机构 - 股东会负责审议董事薪酬方案，董事会负责审议高管薪酬方案 [1] - 董事会薪酬与考核委员会制定考核标准，实施年度考评并监督执行 [2][4] 薪酬构成 董事薪酬 - 董事长及兼任高管的非独立董事按高管标准执行 [2] - 非高管兼任的非独立董事薪酬根据岗位职责及贡献确定 [2] - 独立董事领取固定津贴，差旅及履职费用由公司承担，不参与绩效考核 [2] - 未任职的非独立董事原则上不领薪酬，经批准可发放津贴，差旅费用由公司承担 [2] 高管薪酬 - 实行年薪制，含基本年薪（参考行业水平、岗位职责）和绩效奖金（挂钩公司年度经营绩效） [2][3] - 可实施股权激励计划（不含独立董事），具体方案另行制定 [3] 薪酬发放与管理 - 薪酬与考核委员会组织实施高管年度绩效考评及薪酬监督 [4] - 薪酬发放前扣除个人所得税、社保及公积金等法定款项 [4] - 离任高管按实际任期及绩效结算薪酬 [4] - 违规情形（如被监管处罚、损害公司利益等）可减发或停发薪酬 [4] - 造成重大损失或未达标者将面临经济处罚或解职 [4] 薪酬调整 - 调整依据包括行业/地区薪酬水平、通胀、公司经营状况、组织架构变化等 [6] - 可设立临时专项奖励或惩罚作为补充 [6] 附则 - 制度由薪酬与考核委员会制定，股东会审议生效，解释权归该委员会 [6] - 与法律法规冲突时以相关规定为准 [6]

| 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的条件 2 | | 第三章 | 对外担保履行的程序 3 | | 第一节 | 担保对象的审查 3 | | 第二节 | 担保审批权限 4 | | 第三节 | 担保合同的订立 6 | | 第四章 | 对外担保的管理 8 | | 第一节 | 对外担保经办部门及其职责 8 | | 第二节 | 风险管理 8 | | 第五章 | 法律责任 9 | | 第六章 | 附则 9 | 北京海量数据技术股份有限公司 对外担保管理制度 北京海量数据技术股份有限公司 对外担保管理制度 二零二五年六月 北京海量数据技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资人的合法权益，规范北京海量数据技术股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以 及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规 定，制定本管理制度。 第二条 本制度所称对外 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京海量数据技术股份有限公司 募集资金投资项目延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"） 作为北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"海量数据"、"公司"）2020 年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及规范性文件的规 定，对海量数据募集资金投资项目延期事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 单位：万元 | 募集资金专户存储银行 | 银行账号 | 初始存放 | 截止日余额 | | --- | --- | --- | --- | | | | 金额 | （不含委托理财） | | 北京银行股份有限公司 学知支行 | 20000019936600043836330 | 10,000.00 | 11.47 | | 中国光大银行股份有限 公司北京分行 | 35290180803899766 | 10,000.00 | 504.51 | | 上海浦东发展银行股份 有限公司北京通 ...

北京海量数据技术股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年六月 第四条 董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人，可以设副董事长 1 人，其 中职工代表董事 1 名。 | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 董事会的组成及其职权 | | 第三章 会议召集及通知 . .. | | 第四章 会议审议及表决 . | | 第五章 会议记录与决议 . | | 第六章 附 则 12 | 北京海量数据技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，确保董事会工 作效率及科学决策，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、行政法规、部门规章规范性文件和《北京海量数据技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行忠实和 勤勉义务。 第二章 董事会的组成及其职权 第三条 公司设董事会，对股东会 ...

北京海量数据技术股份有限公司 对外投资管理制度 北京海量数据技术股份有限公司 对外投资管理制度 二零二五年六月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外投资的审批权限 | 3 | | 第三章 | 对外投资的组织管理机构 | 5 | | 第四章 | 对外投资的转让与收回 | 6 | | 第五章 | 对外投资的人事管理 | 7 | | 第六章 | 对外投资的财务管理及审计 | 7 | | 第七章 | 附则 | 8 | 北京海量数据技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）投资的决策 与管理，保证对外投资活动的规范性、合法性和效益性，切实保护公司和投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定和《北京海量 数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本 ...

北京海量数据技术股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 北京海量数据技术股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 二零二五年六月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 管理机构 | 3 | | 第三章 | 薪酬构成 | 3 | | 第四章 | 薪酬发放和管理 | 4 | | 第五章 | 薪酬调整 | 5 | | 第六章 | 附则 | 5 | 北京海量数据技术股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为完善北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，充分调动董事和 高级管理人员的工作积极性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》等法律法规及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及公司《董事会薪酬与考核委员会议事规则》，在充分考虑公司发展 战略、实际情况和行业特点的基础上，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事及高级管理人员，包括董事长、董事（含 独立董事）、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定 ...

北京海量数据技术股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 | 第二章 | 募集资金存储 | 4 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 募集资金使用 | 5 | | 第四章 | 募集资金用途的变更 | 9 | | 第五章 | 募集资金使用管理与监督 | 11 | | 第六章 | 附则 | 13 | 北京海量数据技术股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司")募集资 金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规 则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法 律、法规、规章、规范性文件以及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）制定本管理制度。 $$\longrightarrow\rightleftarrows\rightleftarrows\to\mathbb{H}\nleftarrows\to\mathbb{H}$$ 第二条 本规则适用于上市公司通过发 ...

北京海量数据技术股份有限公司 内部审计制度 二零二五年六月 | | | 北京海量数据技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 审计工作，加强内部控制和监督，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《北京海量数据技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司内部审计工作 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部 控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第五条 本制度适用于公司所属部门、分公司、全资及 ...

北京海量数据技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 北京海量数据技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 二零二五年六月 1 北京海量数据技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 目录 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人 | 3 | | 第三章 | 内幕信息知情人的登记备案 | 5 | | 第四章 | 内幕信息的保密管理 | 8 | | 第五章 | 责任追究 | 9 | | 第六章 | 附则 | 9 | 2 北京海量数据技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司") 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以 下 ...

北京海量数据技术股份有限公司 关联交易管理办法 北京海量数据技术股份有限公司 关联交易管理办法 二零二五年六月 | | | 北京海量数据技术股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，保证公司 和全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等有关法律、 法规、规范性文件及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）平等、自愿、等价、有偿的原则； （三）公平、公正、公开的原则； （四）不损害公司和其他股东合法权益的原则； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。 第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守 ...