内审报告与计划 - 内审部至少每季度向董事会审计委员会报告内审工作一次，每年提交内部审计工作报告[13] - 内审部至少每年向董事会审计委员会提交一次内部控制评估报告[16] - 内审部于每个会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划[31] 内审职责与范围 - 内审部对董事会负责，设专职负责人全面负责日常审计管理工作[7][9] - 需对公司相关内部控制制度检查评估、对经济资料及活动审计、协助建立反舞弊机制[12] - 应将审计重要对外投资等事项作为年度工作计划必备内容[13] 审计工作流程 - 内部审计人员在审计项目完成后7日内整理归档工作底稿，保存10年[24] - 审计通知书提前五日送达，审计异议3日内申诉，15日内处理[31][33] - 每个审计项目结束建档案，年度结束后6个月内归档[33] 内部控制相关 - 公司董事会对内部控制制度负责，每年要求会计师事务所出具审计报告[5][36] - 年度报告披露时，在指定网站披露评价报告和审计报告[36] 奖惩与制度执行 - 对执行制度成绩显著者可建议表扬奖励，违规者可提处罚建议[38] - 违规内审人员可报请董事长批准处分处罚[38] - 制度由董事会解释修订，按规定执行，审议通过生效[40][41][42]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[9] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[9] 信息管理流程 - 重大事项内幕信息公开披露后5个交易日报送相关档案和备忘录[13] - 内幕信息知情人5个交易日内填写登记表报证券事务部备案[14] - 知情人告知证券事务部，证券事务部控制传递和范围[15] - 证券事务部组织填写登记表核实后交董事会秘书审核[15] 管理责任与要求 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[6] - 未经批准不得泄露内幕信息及披露内容[7] - 登记表至少保存十年[18] - 5%以上股份股东特定事项控制知情范围[19] - 发现内幕交易核实后追责并2个工作日报送监管机构[22] 其他规定 - 制度适用于下属各部门等[6] - 与知情人签署保密协议和承诺书[18] - 加强对知情人教育培训[24] - 制度由董事会负责解释和修订[25] - 制度生效时间为董事会审议通过之日[26]

关联人认定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人被认定为关联人[15][16] 关联交易决策权限 - 总经理有权决定与关联自然人交易低于30万元、与关联法人交易低于300万元或占公司最近经审计净资产绝对值低于0.5%的关联交易[20][21] - 董事会审议批准与关联自然人交易30万元以上、与关联法人交易300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易[22] - 交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需股东会审议批准[23] 特殊关联交易审议 - 为关联人提供担保、向非由上市公司控股股东等控制的关联参股公司提供财务资助，经非关联董事相关审议后提交股东会[23] 关联交易披露要求 - 关联交易金额达规定标准且标的为公司股权，披露标的资产经审计的最近一年又一期财务会计报告[23] - 关联交易金额达规定标准且标的为公司股权以外资产，披露标的资产评估报告[24] 审议程序 - 董事会审议关联交易，关联董事不参与投票表决，非关联董事相关要求通过决议[28] - 股东会审议关联交易，关联股东回避，特殊情况经同意可参加表决，披露非关联股东表决情况[30] 交易流程 - 拟进行的关联交易由职能部门向总经理书面报告，总经理按额度权限履行程序[34] 其他要求 - 需要提交股东会审议的关联交易，需独立董事事前认可并签署文件，董事会审计委员会审核[35] - 拟购买关联人资产价格超账面值100%的重大关联交易，制作盈利预测报告并经会计师事务所审核[35] - 首次发生日常关联交易按金额提交审议，无具体金额提交股东会审议[37] - 已审议且执行的日常关联交易协议，条款变化或期满续签按规定提交审议[37] - 每年众多日常关联交易可预计总金额，超预计重新审议披露[38] - 公司年度和半年度报告分类汇总披露日常关联交易实际履行情况[38] - 日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行审议和披露义务[38] - 日常关联交易协议未确定价格仅参考市场价格时，履行披露义务需披露实际价格等信息[39] - 上市公司在特定关联交易中可免予履行相关义务[39] - 公司内审部至少每半年查阅与关联方资金往来情况[40] - 公司因关联方占用资产造成损失，董事会采取保护性措施[41]

独立董事任职限制 - 原则上最多在3家境内上市公司兼任[6] - 候选人最近36个月内不得因证券期货违法犯罪受处罚或被公开谴责3次以上[10] - 持有公司已发行股份1%以上或前10名股东中的自然人股东及其亲属不得担任[11] - 持有公司已发行股份5%以上的股东单位或前5名股东单位任职人员及其亲属不得担任[12] - 连任时间不得超过6年，满6年后36个月内不得再被提名[16] 独立董事任职要求 - 董事会成员中至少包括三分之一且至少有一名会计专业人士[6] - 会计专业候选人需有5年以上会计等专业岗位全职工作经验[6] 独立董事履职规定 - 在审计、薪酬与考核、提名委员会中占比二分之一以上并担任召集人[6] - 行使部分职权需经全体过半数同意，公司应及时披露[22] - 部分事项需经全体过半数同意后提交董事会审议[23] - 对董事会议案投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议时应同时披露异议意见[23] - 每年现场工作时间不少于15日[27] 独立董事履职监督 - 连续两次未出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[17] - 比例不符或缺少会计专业人士，公司60日内完成补选[17] - 辞职致比例不符或欠缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司60日内完成补选[18] 会议相关规定 - 专门会议召开前3日通知全体，紧急情况可随时口头通知[32] - 由三分之二及以上出席或委托出席方可举行[33] - 专门委员会召开会议，公司原则上应不迟于会议召开前3日提供相关资料和信息[46] 其他规定 - 工作记录及公司提供资料应至少保存十年[28] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[31] - 对公司年报具体事项存在异议，经全体同意可独立聘请外部审计机构和咨询机构，费用由公司承担[42] - 及相关涉密人员在年度报告编制期间负有保密义务[42] - 公司应给予适当津贴，津贴标准由董事会制订预案，股东会审议通过，并在年报中披露[49] - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同[52] - 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释[53]

基本信息 - 公司于2017年1月20日核准首次发行2050万股，3月6日在上海证券交易所上市[5] - 公司注册资本为293,872,710元[5] - 公司已发行股份数为293,872,710股，均为普通股[11] 股权结构 - 发起人朱华威持股26,694,000股，比例44.49%；陈志敏持股25,326,000股，比例42.21%[11] 股份交易限制 - 发起人股份自公司成立日起1年内不得转让[18] - 公开发行前已发行股份上市交易起1年内不得转让[19] - 董事、高管任职期每年转让不超所持25%，上市1年内及离职半年内不得转让[19] 股东权益与责任 - 5%以上股份股东6个月内买卖股票收益归公司[19] - 股东滥用权利造成损失应赔偿，滥用法人地位损害债权人利益承担连带责任[27] 融资与决策 - 年度股东会可授权董事会向特定对象融资不超3亿且不超净资产20%，授权次年股东会失效[34] 会议相关 - 年度股东会每年1次，应于上年度结束后6个月内举行[36] - 董事人数不足5名或未弥补亏损达股本1/3时，2个月内开临时股东会[36] 投票表决 - 股东会普通决议过半数通过，特别决议2/3以上通过[57] - 董事选举在特定情况采用累积投票制[61] 利润分配 - 公司每年现金分配利润不少于当年20%或近三年累计不少于年均60%[107] 公司运营与管理 - 董事会由7名董事组成，设董事长1人，可设副董事长1人[77] - 总经理每届任期3年，连聘可连任[100] 审计与财务 - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席，决议成员过半数通过[97] - 公司分配利润时提取10%列法定公积金，累计达注册资本50%以上可不提取[104] 合并与解散 - 公司与其持股90%以上公司合并，支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[122] - 持有10%以上表决权股东可请求法院解散公司[126]

定期报告披露 - 公司应在会计年度结束后4个月内披露年报，上半年结束后2个月内披露半年报，前3个月、前9个月结束后1个月内披露季报[21] - 第一季度季报披露时间不得早于上一年度年报披露时间[22] - 预计不能在规定期限内披露定期报告，应公告原因、解决方案及延期披露最后期限[22] 定期报告审议与确认 - 半数以上董事无法保证定期报告内容真实性等视为未审议通过[24] - 董事、高管无法保证或有异议应在书面确认意见中发表意见并陈述理由[24] - 董事、高管不得拒绝对定期报告签署书面意见[26] 业绩相关披露 - 预计业绩亏损或大幅变动需及时进行业绩预告[26] - 定期报告披露前业绩泄露应及时披露业绩快报[26] - 定期报告审计报告为非标准意见，董事会需作专项说明[26] 其他披露事项 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[30] - 重大事件最先触及董事会决议等时点后应及时首次披露[31] - 公司证券及其衍生品种异常交易，应及时了解并披露原因[33] 信息披露责任与管理 - 董事长是信息披露第一责任人，董秘是信息披露负责人[38] - 董秘负责组织协调信息披露事务，有权参加重要会议、了解财务经营情况[39] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人发生特定情况应告知公司并配合披露[42] 信息沟通与保密 - 公司通过多种形式与机构和个人沟通，不得提供内幕信息[45] - 内幕信息知情人在信息未公告前负有保密责任，不得利用信息交易[50] 档案保管与责任追究 - 公司对外信息披露文件档案保管期限不少于10年[51] - 信息披露相关当事人失职导致违规，应给予处分并可要求赔偿[55] - 违反信息披露规定造成损失，应承担行政、民事责任，构成犯罪追究法律责任[55] 其他规定 - 办法中“及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[57] - 办法由公司董事会负责解释和修改，经审议通过后生效并实施[58][59] - 公司为北京海量数据技术股份有限公司，时间为2025年6月[60]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后的六个月内举行[7] - 临时股东会不定期召开，出现特定情形时应在二个月内召开[7] 召集与提案 - 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东等可请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后十日内反馈，同意则五日内发通知[12] - 董事会、单独或者合计持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案[16] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提临时提案，召集人应在收到后2日内发补充通知[18] 通知与披露 - 召集人应在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前公告通知各股东[18] - 召集人应在召开股东会5日前披露有助于股东决策的资料[21] - 股东会拟讨论董事选举，通知应披露候选人详细资料，非职工代表董事候选人一般单项提案提出[21] 会议相关规定 - 股东会股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且登记日确认后不得变更[21] - 股东会延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[22] - 股东会现场会议召开地点变更需在召开日前至少2个工作日公告并说明原因[25] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[25] 会议主持 - 董事长不能履职时由副董事长主持，副董事长不能履职时由半数以上董事共同推举一名董事主持[30] - 审计委员会召集人不能履职时由半数以上审计委员会成员共同推举一名成员主持[30] - 股东自行召集的股东会由召集人或其推举代表主持[31] - 经出席股东会有表决权过半数的股东同意可推举会议主持人[31] 投票权相关 - 董事会、独立董事和持有百分之一以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[34] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后三十六个月内不得行使表决权[33] 表决与计票 - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时对中小投资者表决单独计票并及时公开披露[33] - 公司选举2名以上独立董事或单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上时，股东会选举董事应采用累积投票制[37] - 现任董事会、单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可书面提名推荐董事（职工代表董事除外）[39] - 选举独立董事时每位股东选票数为所持股票数乘以拟选独立董事人数，选举非独立董事时为所持股票数乘以拟选非独立董事人数[42] - 董事候选人当选最低得票数须超过出席股东会的股东所持股份总数的半数[42] - 除累积投票制外，股东会对提案应逐项表决，不得搁置或不予表决[43] - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式之一，重复表决以第一次结果为准[43] 决议通过条件 - 股东会作出普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[48] - 董事会工作报告、拟定的利润分配和弥补亏损方案、董事会成员任免及报酬等事项由股东会普通决议通过[49] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需股东会特别决议通过[50] 其他规定 - 股东会对提案表决前应推举两名股东代表计票和监票，审议关联事项时相关股东及代理人不得参与[46] - 会议记录应保存于现场出席股东签名册等有效资料一并保存，期限不少于十年[47] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后二个月内实施方案[51] - 股东可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销召集程序、表决方式违法违规或内容违反章程的股东会决议[52] - 上市公司无正当理由不召开股东会，证券交易所可对其股票及衍生品种停牌[55] - 股东会召集、召开和信息披露不符要求，中国证监会责令限期改正，证券交易所可采取自律监管措施或纪律处分[57] - 董事或董事会秘书履职违规，中国证监会责令改正，证券交易所可采取措施，情节严重可实施证券市场禁入[57] - 本规则“以上”“以内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[59] - 股东会授权董事会修订本规则并报股东会批准[59] - 股东会授权董事会解释本规则[60] - 本规则经股东会审议通过之日起生效实施[61]

担保审批条件 - 为不符合条件但风险小的非关联方担保，需董事会全体成员三分之二以上同意[9] - 申请担保人近3年财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料，公司不得为其担保[14] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保，需股东会审批[17] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保，需股东会审批[17] - 按担保金额连续12个月内累计超最近一期经审计总资产30%的担保，需股东会审批[17] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保，需股东会审批[17] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保，需股东会审批[17] - 为关联人提供担保，董事会决议需经出席会议无关联董事三分之二以上同意，不足三人提交股东会审议[20] 担保额度预计 - 向控股子公司提供担保，可分别预计两类子公司未来12个月新增担保总额度并提交股东会审议[18] - 向合营或联营企业提供担保，可预计未来12个月拟担保对象及新增额度并提交股东会审议[19] - 合营或联营企业间担保额度调剂，获调剂方单笔调剂金额不超上市公司最近一期经审计净资产10%[19] 担保合同与管理 - 担保合同至少应包括被担保主债权种类、数额等六项内容[24] - 财务部负责对外担保管理，法律事务部门协助办理[27] - 财务部门负责对被担保单位资信调查、办理担保手续等[28] - 法律事务人员或部门负责起草议案、审查文件等[32] 担保后续处理 - 被担保人债务到期15个交易日内未履行还款义务等情况，公司应启动反担保追偿程序并披露[33] - 为债务人履行担保义务后应向债务人追偿并报董事会[33] - 发现被担保人丧失或可能丧失履行债务能力等情况应采取措施控制风险[33] - 担保债务到期展期需重新履行审批和披露义务[33] 违规责任 - 参与违规或不当对外担保决议的董事依法承担责任，未按程序签署合同或怠于履职人员追究责任[35]

融资情况 - 公司非公开发行A股25,752,890股，发行价14元/股，募资36,054.05万元，净额35,234.24万元[2] 资金使用 - 截至2025年5月31日，募集资金专项账户余额35,234.24万元，含收益4,671.99万元[5] - 截至2025年5月31日，累计投入募集资金22,521.40万元[6] 项目进展 - 数据库技术研发升级项目承诺投资30,000.00万元，已投入19,620.52万元，进度65.40%[7] - 数据库安全产品项目承诺投资5,234.24万元，已投入2,900.88万元，进度55.42%[7] - 两项目募集资金投入总进度63.92%[7] 项目延期 - 募投项目预定可使用时间由2025年8月延至2026年10月[2] - 2025年6月26日董事会通过募投项目延期议案[2] - 监事会同意延期，保荐机构无异议[15][17]

公司基本信息 - 公司股份总数为293,872,710股，均为普通股[3] 公司章程修订 - 2025年6月26日会议审议通过取消监事会并修订《公司章程》及相关议事规则[1] - 《公司章程》中“股东大会”表述修订为“股东会”[2] 股份与股东权益 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[4] - 董事、高管任职期每年转让股份不得超所持有同类股份总数25%[4] - 董事、高管所持股份上市交易起1年内及离职后半年内不得转让[4] - 股东按持股类别享有权利和承担义务，可获股利分配、请求召开股东会等[5] 股东会相关 - 股东会审议批准公司一年内购买、出售重大资产单独或累计超最近一期经审计总资产30%的事项[10] - 股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[10] - 特定情形下需2个月内召开临时股东会，如董事人数不足章程所定人数2/3等[11] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中职工代表董事1名，设董事长1人，可设副董事长1人[25] - 董事会交易决策权限有多项金额和比例标准需审议[25][26] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[27] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为前10名股东中的自然人股东及其配偶等不得担任独立董事[28] - 担任公司独立董事应具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[29] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3人，其中独立董事2人，由独立董事中会计专业人士担任召集人[31] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行，决议应经成员过半数通过[32] 利润分配与财务报告 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送年度报告，上半年结束之日起2个月内报送中期报告[33] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[34] - 公司每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的20%，或最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的60%[35] 公司合并与减资 - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议，但应通知其他股东[36] - 公司减少注册资本，应自决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定媒体公告[37]