公司基本信息 - 公司于2014年7月11日设立，2017年3月6日在上海证券交易所上市，简称“海量数据”，代码“603138”[13] - 公司获准发行不超过2050万股人民币普通股[13] - 公司注册资本为29433.271万元[14] - 公司统一社会信用代码为911101086656289355 [14] - 公司住所为北京市海淀区学院路30号科大天工大厦B座6层01室，法定代表人为闫忠文[14] 激励计划人员 - 激励对象共10人，含董事、高管和核心骨干人员[19] - 总裁、董事肖枫获授股票期权1973327份，占授予总量11.17%，占股本总额0.67%[25] - 董事王振伟获授股票期权1963324份，占授予总量11.12%，占股本总额0.67%[25] - 8名核心骨干人员获授股票期权13723311份，占授予总量77.71%，占股本总额4.66%[25] 激励计划内容 - 拟授予股票期权总计1765.9962万份，占公司股本总额29433.2710万股的6.00%[23] - 激励计划有效期最长不超过117个月[27] - 授予日在股东大会审议通过后由董事会确定，需在60日内完成授予等程序[28] - 股票期权等待期分别为45、57、69、81、93、105个月[30] - 股票期权行权比例：第一个行权期10.00%，第二个行权期15.00%，第三个行权期25.00%，第四个行权期25.00%，第五个行权期15.00%，第六个行权期10.00%[32] - 股票期权行权价格为每份12.84元[36] - 激励计划行权考核年度为2025 - 2033年[46] 业绩目标 - 2028年“数据库自主产品和服务”业务收入目标值不低于6亿元，触发值不低于5亿元，2025 - 2028年累计值不低于12亿元，2028年度营业收入不低于6亿元[46] - 2029年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于30%，触发值不低于25%，年度营业收入不低于7.88亿元[46] - 2030年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于27.50%，触发值不低于23%，年度营业收入不低于9.46亿元[46] - 2031年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于25%，触发值不低于21%，年度营业收入不低于11.23亿元[46] - 2032年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于22.50%，触发值不低于19%，年度营业收入不低于13.18亿元[46] - 2033年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于20%，触发值不低于17%，年度营业收入不低于15.25亿元[46] 激励计划程序与合规 - 2025年7月1日，公司董事会和监事会分别召开会议审议通过激励计划相关议案[54][55] - 激励计划须经出席公司股东大会的股东所持表决权的2/3（含）以上通过方可生效实施[57] - 公司已就激励计划履行现阶段必需法定程序，后续仍需按规定继续履行相关程序[57] - 公司不存在为激励对象提供财务资助的情形[61] - 激励计划以董事肖枫、王振伟为激励对象，董事会审议相关议案时其应回避表决[65] - 肖枫、王振伟在公司第四届董事会第十四次会议审议相关议案时已回避表决[65] - 公司符合实施激励计划的条件[66] - 激励计划主要内容符合法律法规相关规定[66] - 公司已履行现阶段信息披露义务，后续需持续履行[66] - 激励计划不存在损害公司及全体股东利益和违反有关法律法规的情形[67]

激励计划基本信息 - 激励计划有效期为2017 - 2025年提升经营质量，2026 - 2034年提升营收规模和行业地位[5] - 拟授予激励对象10人，约占公司员工总数832人的1.20%[11] - 公司拟授予股票期权1765.9962万份，约占公告时公司股本总额29433.2710万股的6.00%[14] - 激励计划有效期最长不超过117个月[15] - 激励对象为公司董事、高级管理人员及核心骨干人员[22] - 全部有效激励计划涉及标的股票总数累计不超公司股本总额的10%，任一激励对象获授股票累计不超1%[13][14] - 激励计划行权考核年度为2025 - 2033年[28] 激励对象获授情况 - 董事、总裁肖枫获授股票期权1,973,327份，占激励计划授予总量11.17%，占公告时股本总额0.67%[12] - 董事王振伟获授股票期权1,963,324份，占激励计划授予总量11.12%，占公告时股本总额0.67%[12] - 核心骨干人员8人获授股票期权13,723,311份，占激励计划授予总量77.71%，占公告时股本总额4.66%[12] 行权相关信息 - 股票期权等待期分别为45、57、69、81、93、105个月[16] - 第一个行权期行权比例为10.00%，第二个为15.00%，第三个为25.00%，第四个为25.00%，第五个为15.00%，第六个为10.00%[17][18] - 董事、高级管理人员任职期间和任期届满后6个月内，每年转让股份不得超所持股份总数的25%[19] - 股票期权行权价格为每份12.84元[21] - 行权价格不低于草案公告前1个交易日公司股票交易均价的90%（每股12.84元）和前60个交易日均价的90%（每股12.31元）[21] 业绩考核要求 - 第一个行权期要求2028年数据库自主产品和服务业务收入不低于6.00亿元，2025 - 2028年累计值不低于12.00亿元，2028年度营业收入不低于6亿元[28] - 第二个行权期要求与基准业绩相比，2028 - 2029年数据库自主产品和服务业务收入增长率不低于30%，2029年度营业收入不低于7.88亿元[28] - 第三个行权期要求与基准业绩相比，2029 - 2030年数据库自主产品和服务业务收入增长率不低于27.50%，2030年度营业收入不低于9.46亿元[28] - 第四个行权期要求与2030年基准业绩相比，2031年数据库自主产品和服务业务收入增长率不低于25%，2031年度营业收入不低于11.23亿元[28] - 第五个行权期要求与2031年基准业绩相比，2032年数据库自主产品和服务业务收入增长率不低于22.50%，2032年度营业收入不低于13.18亿元[28] - 第六个行权期要求与2032年基准业绩相比，2033年数据库自主产品和服务业务收入增长率不低于20%，2033年度营业收入不低于15.25亿元[28] 考核指标与行权额度计算 - 考核指标A达到目标值Am，公司层面归属比例X = 100%；触发值An≤A < Am，X = 80%+(A - An)/(Am - An)*20%；A < An，X = 0[29] - 个人绩效评价结果分卓越（A+）、优秀（A）、良好（B）、及格（C）和不及格（D）五档，行权比例分别为100%、未提及、90%、60%、0[31] - 激励对象个人当年实际可行权额度=公司层面行权比例（X）×个人层面行权比例（N）×个人当年度计划行权额度[31] 其他要点 - 公司不为激励对象提供任何形式财务资助[37] - 独立财务顾问认为本次股票期权激励计划不存在损害上市公司及全体股东利益的情形[44] - 公司将在等待期按规定修正预计可行权的股票期权数量，并将当期服务计入相关成本或费用和资本公积[45] - 激励计划考核指标分公司层面和个人层面，公司层面选定数据库自主产品和服务业务收入规模和增长率及营业收入规模作为考核指标[47][48] - 激励计划设置阶梯解锁考核模式，实现业绩增长水平与权益解锁比例动态调整[49] - 行权日激励对象行权需满足两个层面考核指标及其他条件，公司或激励对象出现特定情形已获授但未行权的股票期权将被注销[50][51] - 独立财务顾问认为本次股权激励计划中的行权条件符合《管理办法》的规定[52] - 激励计划实施尚需公司股东大会决议批准[53] - 备查文件包括2025年股票期权激励计划草案、董事会决议、监事会决议[55] - 报告日期为2025年7月1日[57]

激励计划行权考核 - 考核年度为2025 - 2033年[7] - 分6个考核期，每期考核一次[11][12] 各行权期业绩要求 - 2028年“数据库自主产品和服务”业务收入不低于6亿，2025 - 2028年累计不低于12亿，2028年营收不低于6亿[7] - 2029年“数据库自主产品和服务”业务收入较2028年增不低于30%，营收不低于7.88亿[7] - 2030年“数据库自主产品和服务”业务收入较2029年增不低于27.50%，营收不低于9.46亿[7] - 2031年“数据库自主产品和服务”业务收入较2030年增不低于25%，营收不低于11.23亿[7] - 2032年“数据库自主产品和服务”业务收入较2031年增不低于22.50%，营收不低于13.18亿[7] - 2033年“数据库自主产品和服务”业务收入较2032年增不低于20%，营收不低于15.25亿[7] 个人绩效与行权比例 - 分五档，卓越、优秀、良好、及格、不及格，行权比例分别为100%、90%、60%、0[10] 绩效考核记录 - 保存期5年，超期经批准后统一销毁[16]

资金使用决策 - 2024年4月17日同意用不超2.4亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[1] - 2025年4月16日同意用不超1.5亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[1] 资金回收情况 - 2025年6月13日银行结构性存款到期，赎回本金800万元，收益6988.89元[3] - 最近12个月实际投入本金12.23亿元，收回10.99亿元，收益447.59万元[8] - 最近12个月未收回本金1.24亿元[8] 资金投入数据 - 最近12个月单日最高投入2.07亿元，占最近一年净资产25.37%[8] 理财收益占比 - 最近12个月委托理财累计收益占最近一年净利润 -7.07%[8] 理财额度情况 - 总理财额度1.5亿元，已用1.24亿元，未用2600万元[8]

投票权征集 - 起止时间为2025年7月15 - 16日（9:30 - 11:30，13:30 - 17:30）[2][11] - 征集对象为截至2025年7月11日登记在册股东[11] 股东大会 - 现场会议2025年7月17日14点召开，地点在科大天工大厦B座6层[7] - 网络投票时间为2025年7月17日[7] 委托事项 - 需征集委托投票权议案有三项[7] - 授权委托独立董事张人千出席[18] - 授权有效期至2025年第二次临时股东大会结束[18] 文件送达 - 地址为科大天工大厦B座6层公司会议室[14] - 收件人是证券事务部，电话010 - 62672218等[14]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会7月17日召开[2] - 现场会议7月17日14点在科大天工大厦B座6层会议室召开[2] - 网络投票7月17日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3] 议案相关 - 本次股东大会审议3项特别决议议案[5] 时间安排 - 股权登记日为2025年7月11日[10] - 参会登记时间为2025年7月16日9:30 - 17:30[13] 其他 - 独立董事征集股权激励相关议案投票权[4]

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表 示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润 分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 北京海量数据技术股份有限公司监事会 关于公司 2025 年股票期权激励计划相关事项的核查意见 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等相关法律法规、规范性文件以及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2025 年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称"本次激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律法规规定的禁止实施股权激励计划的情形， 包括： （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2025-038 上述议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于〈北京海量数据技术股份有限公司 2025 年股票期权 激励计划实施考核管理办法〉的议案》 北京海量数据技术股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十三 次会议于 2025 年 7 月 1 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会 议由公司监事会主席孟亚楠先生主持，本次会议通知及会议资料已于 2025 年 6 月 27 日通过邮件方式送达全体监事，会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决 监事 3 名。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）和《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，决议内容合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于〈北京海量数据技术股份有限公司 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四 次会议于 2025 年 7 月 1 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会 议由董事长闫忠文先生主持，本次会议通知及会议资料已于 2025 年 6 月 27 日通 过邮件方式送达全体董事、监事和高级管理人员，会议应出席董事 7 人，实际出 席董事 7 人，公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，决议内容合 法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于〈北京海量数据技术股份有限公司 2025 年股票期权 激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司管理人员及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个 人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前 提下，按照收益与贡献对等的原则，公司董事会薪酬 ...

募集资金基本情况 - 公司非公开发行A股募集资金总额为人民币36,054.05万元，扣除发行费用819.81万元后，实际募集资金净额为35,234.24万元 [1] - 募集资金已于2021年到位，并由致同会计师事务所出具验资报告 [1] 募集资金存放与使用情况 - 截至2025年5月31日，募集资金专户存款余额为4,671.99万元（不含委托理财），另有10,000万元用于现金管理未到期理财产品 [2] - 累计投入募集资金总额为22,521.40万元，占募集资金总额的63.92% [3][5] 募投项目延期情况 - 公司将"数据库技术研发升级建设项目"和"数据库安全产品建设项目"达到预定可使用状态日期从2025年8月延长至2026年10月 [1] - 延期不改变募投项目实施主体、方式、投资规模及用途，无需提交股东大会审议 [1] 延期原因 - 公司自研数据库产品在高并发控制、高效存储优化、实时数据处理、空间地理信息处理、安全审计等方面取得突破，具备"五高一多两易"特性 [5] - 市场应用深化和行业核心系统落地对产品性能稳定性和功能完备性提出更高要求，新兴技术迭代加速技术架构革新 [6] 募投项目进展与成果 - 自研数据库产品已具备高性能、高并发、高可用、高安全、高兼容、多模态、易迁移、易运维等特性，满足各类业务系统需求 [5] - 项目内部投资结构曾在2023年10月进行调整 [5] 保障措施与影响 - 公司将严格遵守监管规则，协调内外部资源配置，提高募集资金使用效率 [6] - 延期仅涉及进度变化，不会对项目实施和公司正常经营产生重大影响 [7] 审议程序 - 董事会和监事会于2025年6月26日审议通过延期议案，认为符合公司及股东利益 [7] - 保荐机构对延期事项无异议，认为履行了必要程序且未损害股东利益 [8]