激励计划基本信息 - 拟授予股票期权1765.9962万份，约占公司股本总额29433.2710万股的6.00%[6][32] - 拟授予的激励对象共计10人，约占公司员工总数832人（截至2024年12月31日）的1.20%[7][26] - 授予股票期权的行权价格为12.84元/份[7][45] - 激励计划有效期最长不超过117个月[7][35] 过往激励计划情况 - 2023年12月18日以9.05元/股价格向116名激励对象授予1132.5720万股限制性股票[20] - 2024年11月18日，2023年限制性股票激励计划回购注销11.0000万股[20] - 2023年限制性股票激励计划仍在有效期内的限制性股票数量为1121.5720万股，约占公司股本总额的3.81%[20] 业绩情况 - 2024年度“数据库自主产品和服务”业务收入1.40亿元，毛利率达74.11%，对经营毛利润贡献超七成[17] 行权安排 - 股票期权等待期分别为45个月、57个月、69个月、81个月、93个月、105个月[37] - 第一个行权期行权比例为10.00%，第二个行权期为15.00%，第三个行权期为25.00%，第四个行权期为25.00%，第五个行权期为15.00%，第六个行权期为10.00%[41] - 行权考核年度为2025 - 2033年[54] 业绩考核指标 - 第一个行权期：2028年“数据库自主产品和服务”业务收入不低于6.00亿元，2025 - 2028年累计值不低于12.00亿元，2028年度营业收入不低于6.00亿元[54] - 第二个行权期：与2028年相比，2029年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率不低于30%，2029年度营业收入不低于7.88亿元[54] - 第三个行权期：与2029年相比，2030年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率不低于27.50%，2030年度营业收入不低于9.46亿元[54] - 第四个行权期：与2030年相比，2031年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率不低于25%，2031年度营业收入不低于11.23亿元[55] - 第五个行权期：与2031年相比，2032年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率不低于22.50%，2032年度营业收入不低于13.18亿元[55] - 第六个行权期：与2032年相比，2033年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率不低于20%，2033年度营业收入不低于15.25亿元[55] 个人绩效考核 - 个人层面绩效考核等级分为A+、A、B、C、D，行权比例分别为100%、无、90%、60%、0[57] 模型参数 - 2025年7月1日预测算，标的股价14.30元/股[66] - 历史波动率分别为16.3076%、15.9933%、16.8190%、17.5119%、17.3558%、16.6191%[66] - 无风险利率分别为1.3959%、1.4504%、1.5129%、1.5685%、1.6123%、1.6344%[66] 流程与规定 - 股权激励计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3（含）以上通过[70] - 公司应在召开股东大会前公示激励对象名单，公示期不少于10天[69] - 公司应在股东大会审议激励计划前5日披露监事会对激励名单审核意见及公示情况说明[69] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司需在60日内完成授予相关程序，否则计划终止，3个月内不得再次审议[72] 变更与终止 - 公司在股东大会审议前变更激励计划，需经董事会薪酬委员会及董事会审议通过[76] - 公司在股东大会审议通过后变更激励计划，由股东大会决定，不得导致加速行权和降低行权价格（特定情形除外）[76] - 公司在股东大会审议前终止激励计划，需经董事会审议通过[77] - 公司在股东大会审议通过后终止激励计划，由股东大会决定[77]

股票期权激励计划 - 2025年激励计划授予股票期权总量17,659,962份[1] - 董事肖枫、王振伟及8名核心骨干共10人获授占总量100%[1] - 激励计划名单2025年7月2日由董事会公布[6]

业绩数据 - 2024年营业收入372473893.27元，2023年为261832119.03元，2022年为302942574.97元[6] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为 -63327031.09元，2023年为 -81182664.84元，2022年为 -63775244.43元[6] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为27712915.10元，2023年为 -69301638.10元，2022年为 -40302512.39元[6] - 2024年度“数据库自主产品和服务”业务收入1.40亿元，毛利率达74.11%，对经营毛利润贡献超七成[8][9] 股票期权激励计划 - 2025年拟授予股票期权1765.9962万份，占公司股本总额29433.2710万股的6.00%[2][11] - 激励对象共计10人，约占公司员工总数832人的1.20%[14] - 董事、总裁肖枫获授股票期权1973327份，占激励计划授予总量的11.17%，占股本总额的0.67%[15] - 董事王振伟获授股票期权1963324份，占激励计划授予总量的11.12%，占股本总额的0.67%[15] - 核心骨干人员8人获授股票期权13723311份，占激励计划授予总量的77.71%，占股本总额的4.66%[15] - 股票期权行权价格为每份12.84元[19] - 激励计划有效期最长不超过117个月[23] - 股票期权等待期分别为45个月、57个月、69个月、81个月、93个月、105个月[26] - 第一个行权期行权比例为10.00%，自授予之日起45个月后的首个交易日起至57个月内的最后一个交易日当日止[29] - 第二个行权期行权比例为15.00%，自授予之日起57个月后的首个交易日起至69个月内的最后一个交易日当日止[29] - 第三个行权期行权比例为25.00%，自授予之日起69个月后的首个交易日起至81个月内的最后一个交易日当日止[29] - 激励计划行权考核年度为2025 - 2033年[33] - 第一个行权期，2028年“数据库自主产品和服务”业务收入不低于6亿元，2025 - 2028年累计值不低于12亿元，2028年度营业收入不低于6亿元[33] - 第二个行权期，与2028年相比，2029年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率不低于30%，2029年度营业收入不低于7.88亿元[33] - 第三个行权期，与2029年相比，2030年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率不低于27.50%，2030年度营业收入不低于9.46亿元[33] - 第四个行权期，与2030年相比，2031年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率不低于25%，2031年度营业收入不低于11.23亿元[34] - 第五个行权期，与2031年相比，2032年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率不低于22.50%，2032年度营业收入不低于13.18亿元[34] - 第六个行权期，与2032年相比，2033年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率不低于20%，2033年度营业收入不低于15.25亿元[34] 激励计划相关程序 - 激励计划生效需经董事会拟定草案、审议，监事会发表意见，独立财务顾问和律师事务所出具专业意见，股东大会审议通过等程序，且需公示激励对象名单不少于10天，股东大会表决需出席会议股东所持表决权的2/3（含）以上通过[45][46] - 公司需对内幕信息知情人在激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票情况自查[46] - 激励计划经股东大会审议通过且达授予条件时，公司在规定时间向激励对象授予股票期权，董事会负责相关工作[47] - 权益授予程序包括签署协议、审议条件、核实名单等，公司应在60日内完成授予等程序，否则计划终止，3个月内不得再次审议[48][49] - 公司授予权益后向证券交易所申请，经确认后由证券登记结算公司办理登记结算事宜[49] - 公司在股东大会审议前变更激励计划需经董事会薪酬委员会及董事会审议通过，审议后变更由股东大会决定且不得加速行权、降低行权价格（特定情形除外）[51] - 公司在股东大会审议前终止激励计划需经董事会审议通过，审议后终止由股东大会决定[53] 激励计划其他规定 - 激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[16] - 激励对象名单公示期不少于10天，监事会在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[18] - 公司董事、高管任职期间和任期届满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数25%，离职半年内不得转让[30] - 股票期权授予和行权条件中，公司最近一个会计年度财务报告及内控审计不能被出具否定或无法表示意见，上市后最近36个月内不能有未按规定进行利润分配情形[31][32] - 激励对象最近12个月内不能被证券交易所或证监会认定为不适当人选，不能因重大违法违规被处罚或采取市场禁入措施等[31][33] - 激励计划考核指标分公司层面业绩考核和个人层面绩效考核[38] - 公司层面业绩考核选定数据库自主产品和服务业务收入规模和增长率及营业收入规模为指标[38] - 股票期权激励计划调整方法涉及资本公积转增股本等多种情况，有对应数量和行权价格调整公式[41][42][43] - 股票期权激励计划调整程序需董事会审议，律师出具意见并披露相关公告[44] - 公司不得为激励对象提供财务资助，应代扣代缴激励对象税费并及时准确披露激励计划相关信息[54][55] - 激励对象资金自筹，获授股票期权不得转让、担保或偿债，收益需纳税[56] - 公司最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[57][58] - 公司发生控制权变更等情形，董事会需在5个交易日内决定是否终止激励计划[58] - 激励对象职务变更仍在公司或子公司任职，已获授权益按规定程序进行[59] - 激励对象担任不能持股人员或因严重违规导致职务变更，已获授未行权股票期权注销[59] - 激励对象主动辞职或被动离职无违规，已获授未行权股票期权注销[60] - 激励对象退休返聘，股票期权按退休前程序进行，绩效考核按情况处理[60] - 激励对象退休后不再任职，已获授但未行权股票期权不得行权，由公司注销[61] - 激励对象因工伤丧失劳动能力离职，获授股票期权按规定程序进行，个人绩效考核结果不纳入行权条件[61] - 激励对象非因工伤丧失劳动能力离职，已获授但未行权股票期权不得行权，由公司注销[61] - 激励对象因执行职务身故，股票期权由继承人继承，按规定程序进行，个人绩效考核结果不纳入行权条件[61] - 激励对象因其他原因身故，已获授但未行权股票期权不得行权，由公司注销，继承人代缴个人所得税[62] 公司治理结构 - 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名；监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名；高级管理人员4名[3]

公司基本信息 - 公司于2014年7月11日设立，2017年3月6日在上海证券交易所上市，简称“海量数据”，代码“603138”[13] - 公司获准发行不超过2050万股人民币普通股[13] - 公司注册资本为29433.271万元[14] - 公司统一社会信用代码为911101086656289355 [14] - 公司住所为北京市海淀区学院路30号科大天工大厦B座6层01室，法定代表人为闫忠文[14] 激励计划人员 - 激励对象共10人，含董事、高管和核心骨干人员[19] - 总裁、董事肖枫获授股票期权1973327份，占授予总量11.17%，占股本总额0.67%[25] - 董事王振伟获授股票期权1963324份，占授予总量11.12%，占股本总额0.67%[25] - 8名核心骨干人员获授股票期权13723311份，占授予总量77.71%，占股本总额4.66%[25] 激励计划内容 - 拟授予股票期权总计1765.9962万份，占公司股本总额29433.2710万股的6.00%[23] - 激励计划有效期最长不超过117个月[27] - 授予日在股东大会审议通过后由董事会确定，需在60日内完成授予等程序[28] - 股票期权等待期分别为45、57、69、81、93、105个月[30] - 股票期权行权比例：第一个行权期10.00%，第二个行权期15.00%，第三个行权期25.00%，第四个行权期25.00%，第五个行权期15.00%，第六个行权期10.00%[32] - 股票期权行权价格为每份12.84元[36] - 激励计划行权考核年度为2025 - 2033年[46] 业绩目标 - 2028年“数据库自主产品和服务”业务收入目标值不低于6亿元，触发值不低于5亿元，2025 - 2028年累计值不低于12亿元，2028年度营业收入不低于6亿元[46] - 2029年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于30%，触发值不低于25%，年度营业收入不低于7.88亿元[46] - 2030年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于27.50%，触发值不低于23%，年度营业收入不低于9.46亿元[46] - 2031年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于25%，触发值不低于21%，年度营业收入不低于11.23亿元[46] - 2032年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于22.50%，触发值不低于19%，年度营业收入不低于13.18亿元[46] - 2033年“数据库自主产品和服务”业务收入增长率目标值不低于20%，触发值不低于17%，年度营业收入不低于15.25亿元[46] 激励计划程序与合规 - 2025年7月1日，公司董事会和监事会分别召开会议审议通过激励计划相关议案[54][55] - 激励计划须经出席公司股东大会的股东所持表决权的2/3（含）以上通过方可生效实施[57] - 公司已就激励计划履行现阶段必需法定程序，后续仍需按规定继续履行相关程序[57] - 公司不存在为激励对象提供财务资助的情形[61] - 激励计划以董事肖枫、王振伟为激励对象，董事会审议相关议案时其应回避表决[65] - 肖枫、王振伟在公司第四届董事会第十四次会议审议相关议案时已回避表决[65] - 公司符合实施激励计划的条件[66] - 激励计划主要内容符合法律法规相关规定[66] - 公司已履行现阶段信息披露义务，后续需持续履行[66] - 激励计划不存在损害公司及全体股东利益和违反有关法律法规的情形[67]

激励计划基本信息 - 激励计划有效期为2017 - 2025年提升经营质量，2026 - 2034年提升营收规模和行业地位[5] - 拟授予激励对象10人，约占公司员工总数832人的1.20%[11] - 公司拟授予股票期权1765.9962万份，约占公告时公司股本总额29433.2710万股的6.00%[14] - 激励计划有效期最长不超过117个月[15] - 激励对象为公司董事、高级管理人员及核心骨干人员[22] - 全部有效激励计划涉及标的股票总数累计不超公司股本总额的10%，任一激励对象获授股票累计不超1%[13][14] - 激励计划行权考核年度为2025 - 2033年[28] 激励对象获授情况 - 董事、总裁肖枫获授股票期权1,973,327份，占激励计划授予总量11.17%，占公告时股本总额0.67%[12] - 董事王振伟获授股票期权1,963,324份，占激励计划授予总量11.12%，占公告时股本总额0.67%[12] - 核心骨干人员8人获授股票期权13,723,311份，占激励计划授予总量77.71%，占公告时股本总额4.66%[12] 行权相关信息 - 股票期权等待期分别为45、57、69、81、93、105个月[16] - 第一个行权期行权比例为10.00%，第二个为15.00%，第三个为25.00%，第四个为25.00%，第五个为15.00%，第六个为10.00%[17][18] - 董事、高级管理人员任职期间和任期届满后6个月内，每年转让股份不得超所持股份总数的25%[19] - 股票期权行权价格为每份12.84元[21] - 行权价格不低于草案公告前1个交易日公司股票交易均价的90%（每股12.84元）和前60个交易日均价的90%（每股12.31元）[21] 业绩考核要求 - 第一个行权期要求2028年数据库自主产品和服务业务收入不低于6.00亿元，2025 - 2028年累计值不低于12.00亿元，2028年度营业收入不低于6亿元[28] - 第二个行权期要求与基准业绩相比，2028 - 2029年数据库自主产品和服务业务收入增长率不低于30%，2029年度营业收入不低于7.88亿元[28] - 第三个行权期要求与基准业绩相比，2029 - 2030年数据库自主产品和服务业务收入增长率不低于27.50%，2030年度营业收入不低于9.46亿元[28] - 第四个行权期要求与2030年基准业绩相比，2031年数据库自主产品和服务业务收入增长率不低于25%，2031年度营业收入不低于11.23亿元[28] - 第五个行权期要求与2031年基准业绩相比，2032年数据库自主产品和服务业务收入增长率不低于22.50%，2032年度营业收入不低于13.18亿元[28] - 第六个行权期要求与2032年基准业绩相比，2033年数据库自主产品和服务业务收入增长率不低于20%，2033年度营业收入不低于15.25亿元[28] 考核指标与行权额度计算 - 考核指标A达到目标值Am，公司层面归属比例X = 100%；触发值An≤A < Am，X = 80%+(A - An)/(Am - An)*20%；A < An，X = 0[29] - 个人绩效评价结果分卓越（A+）、优秀（A）、良好（B）、及格（C）和不及格（D）五档，行权比例分别为100%、未提及、90%、60%、0[31] - 激励对象个人当年实际可行权额度=公司层面行权比例（X）×个人层面行权比例（N）×个人当年度计划行权额度[31] 其他要点 - 公司不为激励对象提供任何形式财务资助[37] - 独立财务顾问认为本次股票期权激励计划不存在损害上市公司及全体股东利益的情形[44] - 公司将在等待期按规定修正预计可行权的股票期权数量，并将当期服务计入相关成本或费用和资本公积[45] - 激励计划考核指标分公司层面和个人层面，公司层面选定数据库自主产品和服务业务收入规模和增长率及营业收入规模作为考核指标[47][48] - 激励计划设置阶梯解锁考核模式，实现业绩增长水平与权益解锁比例动态调整[49] - 行权日激励对象行权需满足两个层面考核指标及其他条件，公司或激励对象出现特定情形已获授但未行权的股票期权将被注销[50][51] - 独立财务顾问认为本次股权激励计划中的行权条件符合《管理办法》的规定[52] - 激励计划实施尚需公司股东大会决议批准[53] - 备查文件包括2025年股票期权激励计划草案、董事会决议、监事会决议[55] - 报告日期为2025年7月1日[57]

激励计划行权考核 - 考核年度为2025 - 2033年[7] - 分6个考核期，每期考核一次[11][12] 各行权期业绩要求 - 2028年“数据库自主产品和服务”业务收入不低于6亿，2025 - 2028年累计不低于12亿，2028年营收不低于6亿[7] - 2029年“数据库自主产品和服务”业务收入较2028年增不低于30%，营收不低于7.88亿[7] - 2030年“数据库自主产品和服务”业务收入较2029年增不低于27.50%，营收不低于9.46亿[7] - 2031年“数据库自主产品和服务”业务收入较2030年增不低于25%，营收不低于11.23亿[7] - 2032年“数据库自主产品和服务”业务收入较2031年增不低于22.50%，营收不低于13.18亿[7] - 2033年“数据库自主产品和服务”业务收入较2032年增不低于20%，营收不低于15.25亿[7] 个人绩效与行权比例 - 分五档，卓越、优秀、良好、及格、不及格，行权比例分别为100%、90%、60%、0[10] 绩效考核记录 - 保存期5年，超期经批准后统一销毁[16]

资金使用决策 - 2024年4月17日同意用不超2.4亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[1] - 2025年4月16日同意用不超1.5亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[1] 资金回收情况 - 2025年6月13日银行结构性存款到期，赎回本金800万元，收益6988.89元[3] - 最近12个月实际投入本金12.23亿元，收回10.99亿元，收益447.59万元[8] - 最近12个月未收回本金1.24亿元[8] 资金投入数据 - 最近12个月单日最高投入2.07亿元，占最近一年净资产25.37%[8] 理财收益占比 - 最近12个月委托理财累计收益占最近一年净利润 -7.07%[8] 理财额度情况 - 总理财额度1.5亿元，已用1.24亿元，未用2600万元[8]

投票权征集 - 起止时间为2025年7月15 - 16日（9:30 - 11:30，13:30 - 17:30）[2][11] - 征集对象为截至2025年7月11日登记在册股东[11] 股东大会 - 现场会议2025年7月17日14点召开，地点在科大天工大厦B座6层[7] - 网络投票时间为2025年7月17日[7] 委托事项 - 需征集委托投票权议案有三项[7] - 授权委托独立董事张人千出席[18] - 授权有效期至2025年第二次临时股东大会结束[18] 文件送达 - 地址为科大天工大厦B座6层公司会议室[14] - 收件人是证券事务部，电话010 - 62672218等[14]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会7月17日召开[2] - 现场会议7月17日14点在科大天工大厦B座6层会议室召开[2] - 网络投票7月17日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3] 议案相关 - 本次股东大会审议3项特别决议议案[5] 时间安排 - 股权登记日为2025年7月11日[10] - 参会登记时间为2025年7月16日9:30 - 17:30[13] 其他 - 独立董事征集股权激励相关议案投票权[4]

股权激励资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[2] - 激励对象主体资格合法有效[3] 激励对象范围 - 激励对象不包括公司独立董事、监事及持股5%以上股东等[3] 流程安排 - 激励对象名单公示期不少于10天[3] - 监事会将在股东大会审议前5日披露审核意见及公示说明[3] 其他情况 - 公司无向激励对象提供财务资助的安排[4] - 实施激励计划有利于公司可持续发展[4]