北京海量数据技术股份有限公司 独立董事工作制度 二零二五年六月 | | | 北京海量数据技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司")治理结构，促 进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以 及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上 市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照有关 法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响 ...

北京海量数据技术股份有限公司章程 二零二五年六月 1 | 第一章 | | 总则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | | 股份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 14 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | | 董事和董事会 24 | | 第一节 | | 董事的一般规定 24 | | 第二节 | | 董事会 28 | | 第三节 | | 独立董事 33 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 35 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | ...

北京海量数据技术股份有限公司 信息披露管理办法 二零二五年六月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则 3 | | | 第三章 | 信息披露的内容 | 4 | | 第一节 | 定期报告 | 4 | | 第二节 | 临时公告 | 6 | | 第四章 | 信息披露的传递、审核及披露程序 9 | | | 第五章 | 信息披露事务管理部门及其负责人的职责 10 | | | 第六章 | 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度 | 13 | | 第七章 | 收到证券监管部门相关文件的报告制度 13 | | | 第八章 | 保密措施 | 14 | | 第九章 | 监督管理 | 15 | | 第十章 | 附则 | 15 | 北京海量数据技术股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司")及其他 信息披露义务人的信息披露行为，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办 ...

北京海量数据技术股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年六月 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分 之二时； 1 | | | 第一章 总则 第一条 为完善北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，保证股东会依法行使职权，确保股东会高效、平稳、有序、规范运作，维 护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等相关法律、行政法规、 部门规章和《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则等的相 关规定召开股东会，保证股东依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现以下 情形之一时，临时股东会应当在二个月 ...

北京海量数据技术股份有限公司 对外担保 管理制度 北京海量数据技术股份有限公司 对外担保管理制度 二零二五年六月 | | 附则 | | --- | --- | | 第六章 | | | | 9 | 北京海量数据技术股份有限公司 对外担 保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资人的合法权益，规范北京海量数据技术股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以 及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规 定，制定本管理制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司及其控股子公司以第三人身份为债务 人的债务提供担保。公司及其控股子公司对外提供的担保总额，是指包括公司 对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之 和。公司控股子公司对上市公司提供的担保、上市公司控股孙公司对该孙公司 控股股东的担保，不计入"对外担保"范围。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2025-035 北京海量数据技术股份有限公司 公司于 2025 年 6 月 26 日召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第 十二次会议，审议通过了《公司关于募集资金投资项目延期的议案》，同意将募 投项目达到预定可使用状态的时间延长至2026年10月。现就相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345 号）核准，公司非公开发行 A 股 25,752,890 股，发行价格为人民币 14.00 元/股，本次非公开发行募集资金总额 为人民币 36,054.05 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 819.81 万 元后，实际募集资金净额为人民币 35,234.24 万元。上述募集资金已于 2021 年 11 月 25 日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审 验并出具了致同验字（2021）第 110C000812 号《验资报告》。 截至 2025 年 5 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下： 单位：万元 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2025-034 北京海量数据技术股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》及相关议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 26 日召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于取消监事会并修订<公司章程>及相关议事规则的议案》，现就相关情况公告如 下： 一、取消监事会并修订《公司章程》及相关议事规则的说明 根据《中华人民共和国公司法》、《关于新<公司法>配套制度规则实施相关 过渡期安排》和《上市公司章程指引》等相关法律法规、指引要求，结合公司实 际情况，公司拟不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《监 事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。 在此背景下，公司对《公司章程》及《股东大会议事规则》《董事会议事规 则》进行了修订，修订后的制度全文详见公司同日于指定信息披露媒体披露的相 关文件。 二、《公司章程》修订情况 | 修订前： | ...

关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年7月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2025-036 北京海量数据技术股份有限公司 (一)股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 7 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：北京市海淀区学院路 30 号科大天工大厦 B 座 6 层会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 14 日 至2025 年 7 月 14 日 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2025-033 北京海量数据技术股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十二 次会议于 2025 年 6 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会 议由公司监事会主席孟亚楠先生主持，公司于 2025 年 6 月 20 日以邮件方式向监 事发出会议通知，会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。本次监事 会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《北京海量数据技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，决议内容合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>及相关议事规则的议 案》 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份 有限公司关于募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2025-035）。 根据《中华人民共和国公 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2025-032 北京海量数据技术股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十三 次会议于 2025 年 6 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会 议由董事长闫忠文先生主持，公司于 2025 年 6 月 20 日以邮件方式向董事、监事 和高级管理人员发出会议通知，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司 全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》、《北京海量数据技术股份有限公司章程》的有关规定，决 议内容合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>及相关议事规则的议 案》 根据《中华人民共和国公司法》、《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过 渡期安排》和《上市公司章程指引》等相关法律法规、指引要求，结合公司实际 情 ...