重大交易报告标准 - 重大交易事项涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等需报告[5] - 日常交易合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元等需报告[6] 关联交易报告要求 - 公司及子公司与关联自然人交易金额30万元以上等关联交易需提前报告[7] - 关联交易需就具体事项等向公司董事长和董事会秘书书面报告[8] 诉讼及风险事项报告 - 诉讼涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上等需报告[8] - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险事项[9] 需关注情况 - 除董事长、总经理外其他董事等无法正常履职达3个月以上需关注[10] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需关注[10] 重大信息界定 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况等发生较大变化属重大信息[11] 报告原则与主体 - 重大信息内部报告遵循及时性、准确性、完整性原则[3] - 重大信息内部报告义务人包括公司董事等多类人员[2] 报告流程与要求 - 信息报告义务人应在重大事件最先触及相关时点后24小时内向董事会秘书报告[13] - 董事会秘书接到报告后第一时间报告董事长并依规处理[13] - 信息报告义务人应持续关注所报告信息进展并履行持续报告义务[9] - 公司董事等应督促其他信息报告义务人履行职责[14] 信息管理与保密 - 董事会秘书有权对公司重大信息进行询问和调查[11] - 证券事务部应建立重大信息管理日志[12] - 公司各部门等对外披露重大信息需报证券事务部审查[15] - 相关人员在信息未公开前应严格保密，不得内幕交易[17] 违规处理 - 信息报告义务人违规将被追究责任[17]

担保范围与对象 - 公司可对业务互保等单位、子公司等提供担保[6] - 申请担保人需具备资信条件[6] 担保审查与审批 - 财务部门审查担保对象，申请人提供资料[8] - 独立董事对部分担保事项发表意见[9] - 多种情形下担保需股东会审批[11][12] 担保管理与监督 - 专人保存管理担保合同并定期核对[18] - 督促被担保人还款，关注其财务状况[18] 风险应对与处理 - 被担保人违约及时补救，展期重新审批[20] - 特定情况报请董事会终止协议或合同[20] 责任承担 - 董事对违规担保损失承担连带责任[23] - 责任人违规担责，怠于履职受处罚[23][24]

信息披露制度修订 - 制度于2025年9月修订，规范信息披露暂缓与豁免行为[1] 披露规则 - 国家秘密豁免披露，商业秘密可暂缓或豁免[4] - 暂缓、豁免需信息未泄漏等条件[5] 流程与责任 - 拟披露信息知情人等有保密义务[7] - 董秘登记、董事长签字确认归档[7] - 确立责任追究机制[8] 特殊情况处理 - 特定情形下及时披露已办理信息[8] 制度执行 - 未尽事宜按相关规定执行[10] - 董事会负责制定、修订和解释[11] - 自董事会审议通过生效[12]

董事离职披露与补选 - 公司收到辞职报告2个交易日内披露董事辞职情况[5] - 董事辞职公司需60日内完成补选[5] 法定代表人变更 - 法定代表人辞任公司30日内确定新法定代表人[5] 董事离职手续 - 董事离职2个交易日内委托公司申报个人信息[6] - 董事正式离职5日内向董事会办妥移交手续[8] 追责与股份限制 - 离职董事对追责决定有异议可15日内向审计委员会申请复核[10] - 董事离职后6个月内不得转让所持公司股份[12] - 任期届满前离职董事每年减持不超所持总数25%[13] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[15]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[9] - 临时股东会不定期召开，特定情形需在事实发生之日起二个月内召开[9] 股东会审议事项 - 一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项需审议[5] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需审议[5] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需审议[5] - 公司一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保，股东会审议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[5][6] - 公司与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需审议[7] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%的行为需审议[7] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交审议[7] 股东会召集相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求，公司需在事实发生之日起二个月内召开临时股东会[9] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发出通知[12] - 单独或合计持有公司10%以上股份的普通股股东请求召开，董事会需在10日内反馈，同意则5日内发通知[13] - 董事会不同意或10日内未反馈，上述股东可向审计委员会提议，审计委员会同意则5日内发通知[13] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的普通股股东，审计委员会未按期发通知时可自行召集主持[14] 股东会提案与投票 - 单独或合计持有公司1%以上股份的普通股股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[16] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，不得迟于当日上午9：30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3：00[17] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[17] - 年度股东会需在召开20日前通知股东，临时股东会需在召开15日前通知[18] 股东会其他规定 - 股东会延期或取消，召集人需在原定召开日前至少2个工作日说明原因[18] - 股东会由董事长主持，特殊情况按相应规则确定主持人[22] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[24] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[27] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%，需股东会特别决议通过[27] - 股东买入超规定比例部分的股份，36个月内不得行使表决权[28] - 董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[28] - 关联交易表决，关联股东回避，非关联股东过半数（特别决议需2/3以上）通过方有效[28] - 股东会选举两名以上董事实行累积投票制[31] - 同一表决权重复表决以第一次结果为准[31] - 股东对提案表决意见为同意、反对或弃权，未填等视为弃权[32] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违法违规的股东会决议（轻微瑕疵除外）[34] - 相关方对股东会相关事项有争议应及时向法院起诉，判决或裁定前应执行股东会决议[35] - 法院作出判决或裁定，公司应按规定履行信息披露义务并配合执行[35] - 涉及更正前期事项，公司应及时处理并履行信息披露义务[35] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在2个月内实施具体方案[35] - 本规则中“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[37] - 本规则自股东会通过之日生效，修改亦同[37] - 本规则的解释权在董事会[37]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额百分之三十等情况属内幕信息[5] - 公司新增借款等超上年末净资产一定比例属内幕信息[5] - 大股东持股或控制情况变化较大属内幕信息[5] - 大股东股份被质押等有风险属内幕信息[6] 重大事项管理 - 公司发生重大资产重组等应报送内幕信息知情人档案[7] - 进行重大事项应制作进程备忘录[11] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送备案[11] 管理机构与责任 - 公司董事会是内幕信息管理机构[2] - 内幕信息知情人负有保密责任[3] 信息记录与保存 - 公司应如实完整记录内幕信息知情人名单及档案[10] - 登记备案材料保存至少十年以上[12] 自查与追责 - 需在报告和公告后五个交易日内自查[15] - 发现问题核实追责并两个工作日内报送[15] 股东限制 - 大股东不得滥用权利获取内幕信息[16] - 大股东擅自披露信息公司保留追责权利[17]

管理制度 - 公司制定投资者关系管理制度规范沟通，保护投资者权益[2] - 制度由董事会负责制定、修订和解释，自审议通过生效[43] 工作对象与内容 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体及相关机构[5] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[5] 沟通渠道与方式 - 通过多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[6] - 在官网开设投资者关系专栏，利用网络平台开展活动[12] 会议与活动 - 合理安排股东会，为股东参会提供便利并可邀请媒体报道[9][10] - 按规定积极召开投资者说明会，包括业绩、分红等类型[14] - 存在特定情形时应当召开投资者说明会[14] - 召开业绩说明会应提前征集问题，注重互动效果[15] 调研与沟通 - 接待调研应履行信息披露义务，董秘原则上全程参加[17][18][19] - 与调研机构及个人沟通，需其出具资料并签署承诺书[17] 信息披露 - 及时、公平履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[6] - 在指定媒体第一时间公布应披露信息，区分宣传广告与媒体报道[31][32] - 不得通过上证e互动平台披露未公开重大信息[24] - 不得向分析师等提供未披露重大信息，提供已披露资料应平等对待投资者[29] 人员与培训 - 董事长是投资者关系管理第一负责人，董秘组织协调，证券事务部具体承办[33] - 工作人员需具备品行、专业知识等素质技能[35] - 定期对相关人员开展投资者关系管理培训[35] 档案管理 - 进行投资者关系活动应建立完备档案并可创建数据库[38] - 档案至少应包括参与人员等内容[38] - 档案按方式分类，保存期限不少于三年[39] 投诉处理 - 承担投资者投诉处理首要责任，回应处理诉求[41] - 支持配合投资者维护合法权益活动及调解请求[41]

制度修订 - 独立董事专门会议制度于2025年9月修订[1] 会议规则 - 会议召开需提前三天通知，紧急情况除外[4] - 半数以上独立董事出席方可举行[4] - 决议须经全体独立董事过半数通过[4] - 以现场召开为原则，也可用视频、电话等方式[4] - 由过半数独立董事推举一人召集主持[8] - 表决方式有举手表决、书面投票或通讯表决[9] - 必要时可邀请公司相关人员列席[10] 审议事项 - 聘请中介机构等多项事项需会议审议[4][5] 制度实施 - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过后实施[7]

山东邦基科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 （2025 年 9 月修订） 第二条 公司股东会设置会场，以现场会议结合电子通信形式召开，并规定 采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东会提供便利。股东通过 上述方式参加股东会的，视为出席股东会。 第三条 本细则所称股东会网络投票是指公司股东通过上海证券交易所（以 下简称"上交所"）网络投票系统或其认可的其他股东会网络投票系统行使表决 权的行为。 第一章 总则 第一条 为规范山东邦基科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网 络投票行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2 号——业务办理（2025年4月修订）》、《山东邦基科技股份有限公司章程》等 法律、法规的规定，制定本细则。 公司采用的上交所网络投票系统包括交易系统投票平台、互联网投票平台 （网址：https://vote.sseinfo.com）。 第四条 股东会股权登记日登记在册且有权出席会议行使表决权的股东，均 可以按照 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定自然人股东及其配偶等不得担任独立董事[6] - 在特定股东单位任职的人员及其配偶等不得担任独立董事[6] - 有证券期货违法犯罪等不良记录的不得提名[7] 独立董事提名与任期 - 公司董事会等可提出独立董事候选人[10] - 独立董事连续任职不得超过六年[11] 独立董事履职与管理 - 提前解除独立董事职务需及时披露理由依据[13] - 独立董事不符合规定或辞职致比例问题，公司六十日内补选[13] - 独立董事连续两次未出席会议，董事会30日内提议解除职务[17] 独立董事职权行使 - 部分事项需全体独立董事过半数同意[16][19] - 独立董事专门会议推举召集人主持，可自行召集[20] 独立董事工作要求 - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[23] - 独立董事工作等资料至少保存10年[24] - 董事会专门委员会会议资料提前三日提供[28] - 公司保存董事会会议资料至少10年[28] 独立董事报告披露 - 独立董事年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[26] - 独立董事向年度股东会提交述职报告[24] 公司支持与保障 - 公司为独立董事履职提供条件等[28][29] - 独立董事可书面提延期，董事会应采纳[30] - 会议以现场召开为原则，可采用其他方式[30] - 公司承担独立董事费用，给予相适应津贴[30] 制度相关 - 制度修改权属于股东会，三种情况应修改[32] - 制度未尽事项按法规和章程执行[33] - 制度由董事会负责解释修订，经股东会批准实施修改[34][35]