德恒上海律师事务所 关于青岛海容商用冷链股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予股票期权第三个行权期符合行权条件及 限制性股票第三个限售期解除限售条件成就 暨回购注销部分限制性股票的 法律意见 上海市东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 层 电话: 021-5598 9888 传真：021-5598 9898 邮编：200080 德恒上海律师事务所 法律意见 释 义 在本《法律意见》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 公司/海容冷链 | 指 | 青岛海容商用冷链股份有限公司（含下属子公司） | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本次 | 指 | 青岛海容商用冷链股份有限公司 2021 年股票期权与限制性 | | 激励计划 | | 股票激励计划 | | 《 激 励 计 划 （ 草 | 指 | 《青岛海容商用冷链股份有限公司 2021 年股票期权与限制 | | 案）》 | | 性股票激励计划（草案）》 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 | ...

股票上市与流通 - 本次股票上市股数为64,175股，上市流通总数为64,175股，上市流通日期为2024年12月20日[2] 激励计划登记 - 2021年6月19日办理首次授予344.2889万份股票期权和344.2889万股限制性股票登记[6] - 2021年12月20日办理预留授予13.4148万份股票期权和13.4148万股限制性股票登记[6] 激励计划审议 - 2021年4月22日第三届董事会第十八次会议审议通过激励计划相关议案[2] - 2021年4月22日第三届监事会第十七次会议审议通过激励计划相关议案[3] - 2021年5月24日2020年年度股东大会审议通过激励计划相关议案[5] 股票注销 - 2022年10月27日注销限制性股票23,213股[7] 行权与限售期议案 - 2022年6月16日审议通过首次授予股票期权第一个行权期及限制性股票第一个限售期相关议案[7] - 2023年6月12日审议通过首次授予股票期权第二个行权期及限制性股票第二个限售期相关议案[8] - 2024年10月23日审议通过预留授予股票期权第三个行权期及限制性股票第三个限售期相关议案[11] 授予情况 - 首次授予限制性股票345.3271万股，授予价格18.69元/股，授予对象359人调整为356人[12][13] - 预留授予限制性股票13.4148万股，授予价格22.01元/股，授予对象6人[12] 股票失效与回购注销 - 本激励计划预留剩余1.0452万股限制性股票不再授予并失效[15] - 首次授予激励对象因离职回购注销61,063股，预留授予激励对象因离职回购注销19,161股[16] 业绩数据 - 2023年营业收入320,490.89万元，较2020年的189,048.91万元增长69.53%[18] - 2023年剔除股份支付费用影响后扣非净利润41,763.60万元，较2020年的25,206.79万元增长65.68%[18] 绩效考核与解锁 - 5名激励对象个人绩效考核均为优良，本期行权/解锁比例为100%[18] - 预留授予第三个限售期于2024年12月19日届满，解除限售条件已达成[16] - 本次解除限售激励对象为5人，解除限售股票数量为64,175股，占公司目前股本总额的0.0166%[20] - 5名激励对象获授限制性股票114,595股，本次可解锁64,175股，占已获授予限制性股票比例为40%[21] 股份变动 - 本次变动前有限售条件的流通股份为65,895股，变动后为1,720股，减少64,175股[26] - 本次变动前无限售条件的流通股份为386,351,932股，变动后为386,416,107股，增加64,175股[26] - 本次变动前后股份总额均为386,417,827股[26]

公司业绩与市场环境 - 冷冻内销下降主要由于部分下游行业景气度下滑及客户需求减少 [2] - 消费回暖对商用展示柜行业有积极影响 [2] - 原材料价格稳定，公司成本控制有效，维持较好盈利能力 [2] - 2024年1-9月，北美业务占公司收入约10% [4] 公司战略与应对措施 - 应对美潜在加征关税，公司采取降本增效、印尼设厂、客户提前备货等措施 [4] - 印尼工厂预计2025年三季度试生产 [5] - 公司密切关注预制菜业务，持续投入前瞻性研发 [4] - 公司剥离轻购云后，继续加大智能柜业务研发投入 [6] 投资者关系与市场沟通 - 公司暂无股票回购增持贷款计划 [2] - 公司重视与投资者交流，通过多种形式加强互动 [5] - 公司和主要客户合作关系稳定，与永辉超市有合作 [6] 其他业务与合作 - 公司医冷业务按计划推进 [3] - 公司应收账款余额同比有所下降 [3] - 公司主营商用展示柜，不属于家电以旧换新补贴范围 [4]

关键要点总结 1. 公司及行业信息 - 公司名称：青岛海容商用冷链股份有限公司 - 证券代码：603187 - 证券简称：海容冷链 - 公告编号：2024-079 [1] 2. 活动信息 - 活动名称：2024 年青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日活动暨 2024 年第三季度业绩说明会 - 活动时间：2024 年 11 月 28 日 15:00-17:00 [2] - 活动地点：中国证券报中证网（网址：https://www.cs.com.cn） [2] - 活动方式：网络互动方式 [2] 3. 活动内容 - 公司高管将就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通与交流 [2] 4. 参会高管 - 董事长/总经理：邵伟先生 [2] - 董事/副总经理/董事会秘书：赵定勇先生 [3] - 董事/财务总监：王彦荣先生 [3] - 独立董事：纪东先生 [3] 5. 联系方式 - 联系人：王东海 [3] - 电话：0532-58762750 [3] - 邮箱：dm@chinahiron.com [3] 6. 其他重要信息 - 公司董事会及全体董事保证公告内容的真实性、准确性和完整性 [1] - 欢迎广大投资者踊跃参与 [3]

活动基本信息 - 活动类型为2024年青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日活动暨2024年第三季度业绩说明会，以网络远程方式举行，公司高管将在线就多方面问题与投资者交流[2] - 活动时间为2024年11月28日15:00 - 17:00[2] - 活动地点为中国证券报中证网（网址：https://www.cs.com.cn）[2] 参与人员 - 参会高管包括董事长/总经理邵伟先生、董事/副总经理/董事会秘书赵定勇先生、董事/财务总监王彦荣先生、独立董事纪东先生[3] 联系信息 - 联系人王东海，联系电话0532 - 58762750，邮箱dm@chinahiron.com[3]

青岛海容商用冷链股份有限公司 监事会关于第五届监事会第一次会议相关事项的意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，作为青 岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称"公司"）的监事，依法行使公司监督 权，对公司第五届监事会第一次会议的相关事项发表如下意见： 一、关于部分募集资金投资项目延期的意见 经核查，我们认为：公司本次对募投项目的延期未改变募投项目的实质内容， 不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合中国证券监督管理委员会、上海 证券交易所等关于募集资金存放和使用的相关规定，不存在改变或变相改变募集 资金用途和损害公司及股东利益的情形。 综上，监事会一致同意公司本次募投项目延期的事项。 （以下无正文） (本页无正文,为《青岛海容商用冷链股份有限公司监事会关于第五届监事 会第一次会议相关事项的意见》之签字页 ) 监事: 梅 丁晓东 金焰平 7r.VO V 2024 年 11 月 8 日 w ...

上海锦天城（青岛）律师事务所 关于青岛海容商用冷链股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 青岛海容商用冷链股份有限公司 锦天城·法律意见书 上海锦天城（青岛）律师事务所 关于青岛海容商用冷链股份有限公司 地址：青岛市市南区香港中路 8 号青岛中心大厦 45 层 电话：0532-55769077 传真：0532-55769155 邮编：266071 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致青岛海容商用冷链股份有限公司： 上海锦天城（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受青岛海容商用冷 链股份有限公司（以下简称"公司"或"海容冷链"）的委托，指派杜太山、姜 宏辉律师出席了公司于 2024 年 11 月 8 日召开的 2024 年第三次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市 公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、行政法规、规 范性文件以及《青岛海容商用冷链股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，对本次股东大会会议的召集、召开程序 ...

国金证券股份有限公司 关于青岛海容商用冷链股份有限公司 募集资金投资项目延期的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为青岛海容商 用冷链股份有限公司（以下简称"海容冷链"或"公司"）发行可转换公司债券的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及 规范性文件的要求，对海容冷链募集资金投资项目延期的事项进行了核查，核查情 况如下： 一、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛海容商用冷链股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]971 号）核准，公司于 2020 年 6 月 29 日公开发行了 5,001,270 张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金总额为 人民币 500,127,000.00 元，扣除承销、保荐费用人民币 4,718,179.25 元，余额为人 民币 495,408,820.75 元，由主承销商国金证 ...

证券代码：603187 证券简称：海容冷链 公告编号：2024-078 青岛海容商用冷链股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 8 日召开第 五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议，审议并通过了《关于部分募集资 金投资项目延期的议案》，综合考虑公司当前募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 的实施进度等情况，同意将可转换公司债券募投项目之"智能冷链设备及商用自动售 货设备产业化项目"达到预定可使用状态日期由原计划 2024 年 12 月 31 日调整为 2025 年 12 月 31 日。 本次募投项目延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募 投项目的实施造成实质性影响。现将相关情况公告如下： 一、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛海容商用冷链股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]9 ...

证券代码：603187 证券简称：海容冷链 公告编号：2024-077 青岛海容商用冷链股份有限公司 关于董事会、监事会换届完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 8 日 召开了 2024 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于选举第五届董事会非独 立董事的议案》《关于选举第五届监事会非职工代表监事的议案》《关于选举第五 届董事会独立董事的议案》。同日，公司召开了第五届董事会第一次会议和第五 届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举公司第五届董事会董事长的议 案》《关于选举公司第五届董事会各专门委员会组成人员的议案》《关于聘任公司 总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议 案》《关于聘任公司财务负责人的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》《关 于选举公司第五届监事会主席的议案》。现将公司董事会、监事会换届选举及聘 任高级管理人员、证券事务代表的具体情况公告如下： 一、公司第五届董事会组成情况 ...