德恒上海律师事务所 关于青岛海容商用冷链股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予股票期权第三个行权期符合行权条件及 限制性股票第三个限售期解除限售条件成就 法律意见 上海市东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 层 电话: 021-5598 9888 传真：021-5598 9898 邮编：200080 德恒上海律师事务所 法律意见 释 义 在本《法律意见》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 公司/海容冷链 | 指 | 青岛海容商用冷链股份有限公司（含下属子公司） | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本次 | 指 | 青岛海容商用冷链股份有限公司 2021 年股票期权与限制性 | | 激励计划 | | 股票激励计划 | | 《 激 励 计 划 （ 草 | 指 | 《青岛海容商用冷链股份有限公司 2021 年股票期权与限制 | | 案）》 | | 性股票激励计划（草案）》 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 | | | | 本激励计划规定的 ...

青岛海容商用冷链股份有限公司 监事会关于第四届监事会第十七次会议相关事项的意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，作为青 岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称"公司"）的监事，依法行使公司监督 权，对公司第四届监事会第十七次会议的相关事项发表如下意见： 一、关于《公司 2024 年第三季度报告》的意见 经核查，我们认为《公司 2024 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法 律法规及《公司章程》的相关规定，格式和内容符合中国证监会和上海证券交易 所的规定，所披露的信息真实、准确、完整，公允地反映了报告期的财务状况、 经营成果和现金流量。 综上，监事会同意《公司 2024 年第三季度报告》。 二、关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第三个 行权期符合行权条件及限制性股票第三个限售期解除限售条件成就的意见 经核查，我们认为：公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予 的股票期权第三个行权期行权条件及限制性股票第三个解除限售期解除限售条 件已成就，本次激励计划行权/解除限售条件符 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人青岛海容商用冷链股份有限公司董事会，现提名纪东为青 岛海容商用冷链股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任青岛海容商用冷 链股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。提名人认为，被提名 人具备独立董事任职资格，与青岛海容商用冷链股份有限公司之间不 存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 1 规定的情形。 三、被提名人具 ...

独立董事提名 - 提名人提名纪同臻为公司第五届董事会独立董事候选人[1] 独立性要求 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人股东及其亲属不具独立性[4] - 在持股5%以上或前五股东任职人员及其亲属不具独立性[4] 被提名人条件 - 具备5年以上专业工作经验，有高级会计师职称等[6] - 近36个月未受证监会处罚、交易所谴责等[5][6] - 兼任独董境内上市公司不超三家，连续任职不超六年[6] 声明发布 - 提名人于2024年9月26日发布声明[9]

监事会选举 - 2024年10月23日审议通过提名第五届监事会非职工代表监事候选人议案[1] - 提名梅宁、丁晓东为非职工代表监事候选人，金焰平为职工代表监事[1] - 相关议案需提交2024年第三次临时股东大会审议[2] 人员信息 - 梅宁1961年4月出生，博士学历、教授；丁晓东1966年9月出生，本科学历、副教授[5] - 二人与公司其他董监高、实控人无关联，无不得任职情形且未持股[5]

股份变动 - 公司将回购注销1名激励对象的1720股限制性股票[1] - 回购注销后股份总数减至386,416,107股[1] - 回购注销后注册资本减至386,416,107元[1] 章程修订 - 拟修订《公司章程》中注册资本和股份总数条款[1] - 修订需提交2024年第三次临时股东大会审议通过后实施[2]

监事会换届 - 公司第四届监事会任期将届满，需换届选举[1] - 2024年10月22日选举金焰平为第五届职工代表监事[1] 新监事信息 - 金焰平1972年4月出生，大专学历[5] - 曾就职青岛海容电器，现任公司监事、采购经理[5] 公告信息 - 公告发布于2024年10月24日[3]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律、经济等相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超3家[6] - 在公司连续任职未超6年[6] 独立性限制 - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[4] - 持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属无独立性[4] - 近12个月有不具独立性情形人员无独立性[4] 不良记录限制 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[5] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[6] 其他 - 需通过公司第四届董事会提名委员会资格审查[7] - 声明人需保证声明真实准确无虚假误导[7]

会议信息 - 公司第四届监事会第十七次会议于2024年10月23日11:00召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 审议事项 - 审议通过《公司2024年第三季度报告》[3] - 拟为5名激励对象办理行权和解除限售事宜[3] - 回购注销离职激励对象1,720股限制性股票，待股东大会审议[4] - 提名梅宁、丁晓东为第五届监事会非职工代表监事候选人，待股东大会审议[5]

青岛海容商用冷链股份有限公司 第四届董事会提名委员会关于公司 第五届董事会董事候选人任职资格的审查意见 青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期即 将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公 司章程》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及公司管理制度的有关规 定，公司第四届董事会提名委员会对公司第五届董事会非独立董事候选人和独 立董事候选人的任职资格进行了审核，并出具如下审查意见： 一、关于对公司第五届董事会非独立董事候选人的审查意见 本次拟提名的非独立董事候选人邵伟先生、赵定勇先生、马洪奎先生、王 彦荣先生、王存江先生、赵琦先生的教育背景、专业能力、工作经历和职业素 养等方面符合拟担任职务的任职要求，具有履行董事职责的能力，具备担任上 市公司董事的任职资格。未发现根据《公司法》等法律法规及其他有关规定， 不得担任董事的情形；未发现存在被中国证券监督管理委员会采取不得担任上 市公司董事的市场禁入措施且期限尚未届满，或被证券交易所公开认定为不适 合担任上市公司董事且期限尚未届满的情形 ...