宁波旭升集团股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： 1．尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； 第 1 页 共 7 页 2．确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； 宁波旭升集团股份有限公司关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了宁波旭升集团股份有限公司 以下简称"公司"或"本公司"） 与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是 中小投资者的合法权益，根据 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券 法》 上海证券交易所股票上市规则》 以下简称 " 股票上市规则"》） 上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、 法规、规范性文件及 宁波旭升集团股份有限公司章程》 以下简称" 公司章 程》"）的有关规定，特制订本制度。 3．关联董事和关联股东回避表决； 4．必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； 5．对于必须发生的关联交易 ...

（一）2020年非公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕771 号文核准，公司 2020 年 非公开发行人民币普通股（A 股）股票 32,335,686 股，发行价为每股人民币为 32.41 元，募集资金总额为人民币 104,799.96 万元，扣除各项发行费用（不含税） 合计人民币 1,113.45 万元后，公司本次募集资金净额为 103,686.51 万元。上述募 集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2020 年 6 月 1 日出具了《验资报告》（中汇会验[2020]4268 号）。 公司本次募集资金的投资使用情况如下： 中信建投证券股份有限公司 关于宁波旭升集团股份有限公司 部分募投项目结项的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"旭升集团"或"公司"）2021 年 公开发行可转换公司债券的保荐机构，已承接旭升集团 2020 年非公开发行股票 项目原保荐机构未完成的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范宁波旭升集团股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确 保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引 第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范型文件以及《宁波旭 升集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 宁波旭升集团股份有限公司 对外担保管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的 股权比例超过 50%的子公司和公司持有股权比例虽未超过 50%，但公司拥有实际 控制权的子公司。公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执 行本制度。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准、 授权， ...

宁波旭升集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 宁波旭升集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——信息披露事务管理》等有关法律、部门规章、部门规范性文件、 行业规定及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直 接或间接持股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公 司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施, 董事长 为主要负责人。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书 的职责。 证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 ...

第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行证券及其衍生品种向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 宁波旭升集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规以及《宁波旭升集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公 司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司董事会应当建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级 审 ...

证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-001 宁波旭升集团股份有限公司 第三届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十四次会 议通知于 2023 年 12 月 29 日以专人送达、邮件等方式发出，会议于 2024 年 1 月 4 日上午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到董事 6 人，实到董 事 6 人，公司董事长徐旭东先生召集和主持本次会议，公司监事及部分高级管理 人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于非公开发行股票募投项目之"新能源汽车精密铸锻 件项目（二期）"结项的议案》 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及指定媒 体的《关于部分募集资金投资项目结项的公告》（公告编号：2024-003）。 表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-003 宁波旭升集团股份有限公司 关于部分募集资金投资项目结项的公告 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕771号文核准，公司2020年非 公开发行人民币普通股（A股）股票32,335,686股，发行价为每股人民币为32.41 元，募集资金总额为人民币104,799.96万元，扣除各项发行费用（不含税）合计 人民币1,113.45万元后，公司本次募集资金净额为103,686.51万元。上述募集资金 到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020年6月1 日出具了《验资报告》（中汇会验[2020]4268号）。 公司本次募集资金的投资使用计划如下： 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）2020年非公开发行股票募 集资金投资项目之"新能源汽车精密铸锻件项目（二期）"、2021年公开发行"升 21转债"可转换公司债券募投项目之"高性能铝合金汽车零部件项目"已于近日 达到预定可使用状 ...

一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年第一次临时股东大会 重要内容提示： 召开的日期时间：2024 年 1 月 22 日 14 点 30 分 召开地点：宁波市北仑区沿山河南路 68 号一楼 101 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-005 宁波旭升集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年1月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 22 日 至 2024 年 1 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...

宁波旭升集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第8号——股份变动管理》等有关法律、部门规范性文件及《宁波旭升 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用范围：公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的一致 行动人所持本公司股票及其变动的管理。 宁波旭升集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的 所有公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还 ...

关于《宁波旭升集团股份有限公司关于 股票交易异常波动有关事项的问询函》的回函 宁波旭升集团股份有限公司： （本页无正文，为《关于〈宁波旭升集团股份有限公司关于股票交易异常波动有 关事项的问询函〉的回函》之签署页) 控股股东、实际控制人: 徐旭东 / · 日 202) 年 贵公司于 2023 年 11 月 7 日送达的《宁波旭升集团股份有限公司关于股票交 易异常波动有关事项的问询函》已收悉。本人作为贵公司的控股股东、实际控制 人，经认真核实，现回复如下： 截至本问询函签署之日，除贵公司已公告事项外，不存在影响贵公司股票交 易异常波动的重大事项，不存在涉及贵公司应披露而未披露的重大信息，包括但 不限于重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权 激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。 特此回复。 （以下无正文） ...