宁波旭升集团股份有限公司 2023 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 F I ors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 该审计报告是否由具有执业许可日 您可使用手机"扫一扫"或进入 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-6 | | 二、财务报表 | 7-18 | | (一) 合并资产负债表 | 7-8 | | (二) 合并利润表 | 9 | | (三) 合并现金流量表 | 10 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 11-12 | | (五) 母公司资产负债表 | 13-14 | | (六) 母公司利润表 | 15 | | (七) 母公司现金流量表 | 16 | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 17-18 | 三、财务报表附注 19-114 中国杭州市钱江 ...

财务数据 - 公司2023年营业收入达到48.34亿元，同比增长8.54%[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为7.14亿元，同比增长1.83%[12] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为9.78亿元，同比增长160.58%[12] - 公司2023年末总资产达到1,006.39亿元，同比增长4.57%[12] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为624.41亿元，同比增长11.25%[12] - 公司2023年第四季度营业收入为1,258,609,870.62元，同比增长约6.3%[14] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为149,201,811.61元，同比下降约22.5%[14] - 公司2023年第四季度经营活动产生的现金流量净额为298,533,539.97元[14] - 公司2023年度报告显示，非流动性资产处置损益为-569,434.98元，政府补助计入当期损益为40,082,257.96元[15] - 公司2023年度营业收入为4,833,865,278.87元，同比增长8.54%[29] - 公司主营业务收入为4,770,147,668.95元，同比增长8.17%，主营业务成本为3,660,617,057.38元，同比增长8.31%[31] - 公司主营业务分行业中，铝制零部件毛利率为23.26%，汽车类产品毛利率为22.14%[31] - 公司主营业务分地区中，外销营业收入为2,050,177,314.47元，内销营业收入为2,719,970,354.48元[32] - 公司主要产品汽车类生产量为3,768.77万件，销售量为4,062.60万件[32] - 公司前五名客户销售额为27.18亿，占年度销售总额的56.23%[35] - 销售费用本期数为3,072.69万，较上年同期增长23.72%[36] - 研发费用本期数为1.94亿，较上年同期增长11.88%[37] - 研发投入总额占营业收入比例为4.01%[38] - 公司研发人员数量为690人，占公司总人数的15.00%[38] - 经营活动产生的现金流量净额为9.78亿，较上年同期增长160.58%[38] - 短期借款本期数为4.35亿，较上年同期减少59.43%[51] - 主要负债项中，应付票据减少45.49%，合同负债减少64.21%，其他应付款减少85.04%[52][53][54] - 一年内到期的非流动负债中，1年内到期的长期借款增加130,705.09%[55] - 递延收益增加100.79%，递延所得税负债增加47.53%[57][58] 业务发展 - 公司主营业务为精密铝合金零部件的研发、生产与销售，产品主要应用于新能源汽车领域[22] - 公司产品全部采用直销模式，客户多为全球知名整车企业或一级供应商[23] - 公司采用“以销定产、以产定购”方式，与合金铝供应商建立长期稳定合作关系[25] - 公司是国内较早聚焦于新能源汽车产业链的精密铝合金零部件生产企业，具备为客户提供汽车轻量化解决方案的服务能力[26] - 公司与全球领先的新能源车企合作稳定，深化了在新能源汽车行业的聚焦优势[27] - 公司长期致力于精密铝合金零部件相关工艺技术的研究与开发，具备技术经验优势，能够优化材料性能并提升产品质量[27] - 公司在新能源汽车领域保持稳健经营，积极获取汽车精密铝合金项目定点，实现储能产品壳体批量化供货[18] - 公司深入贯彻数字化战略，加速数字化与生产运营融合，优化营销与客户关系管理系统，提升生产运营效率[19] - 公司通过内部管理优化、数字化升级、技术改善等措施推进降本增效工作，提升精细化管理水平[19] 市场趋势 - 全球汽车销量为9,272万辆，同比增长11.89%，其中新能源汽车销量为1,418万辆，较去年同期增长约35%[20] - 中国新能源汽车产销量占全球比重超过60%，全球65%以上的新能源汽车产自中国[21] 公司治理 - 公司2023年年度报告中提到，股东大会共审议通过19项议案，无否决议案情况[79] - 公司2023年第一次临时股东大会共审议通过1项议案，无否决议案情况[80] - 公司董事、监事和高级管理人员持股变动情况显示，徐旭东持股数从88,730,424股增至115,846,450股，增加27,116,026股[82] - 公司董事、监事和高级管理人员报酬情况说明，薪酬由董事会决定，高级管理人员的报酬由董事会决定[87] - 公司董事、监事和高级管理人员报酬实际支付情况显示，根据薪酬的确定依据和决策程序执行[90] - 公司报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为697.86万元[91] 环保治理 - 公司持续进行技术改造，选用先进设备和环保设备，推进绿色低碳生产[127] - 公司废气主要污染因子包括非甲烷总烃、颗粒物、二氧化硫、氮氧化物，各项排放均满足要求[118] - 公司噪声治理通过选购低噪声设备、合理布局厂房、加强设备维护等方式降低噪声影响[120] -

宁波旭升集团股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会议 宁波旭升集团股份有限公司全体股东; 我们鉴证了后附的宁波旭升集团股份有限公司(以下简称旭升集团)管理层编 制的《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供旭升集团年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我们 同意将本鉴证报告作为旭升集团年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送并对 外披露。 二、管理层的责任 正明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出身 师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 进行查验 报告编码:法 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 ...

关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-018 宁波旭升集团股份有限公司 本次会计政策变更前，公司执行的是财政部颁布的《企业会计准则——基本 准则》和各项具体会计准则、后续发布和修订的企业会计准则应用指南、企业会 计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。 （三）变更后采用的会计政策 重要内容提示： 本次会计政策变更是公司根据财政部修订的企业会计准则解释进行的相 应变更，不存在损害公司及股东合法权益的情况，不涉及以前的年度追溯调整， 不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概述 2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会【2022】 31号，以下简称"解释16号"），其中"关于单项交易产生的资产和负债相关的 递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内容自2023年1月1日起施行。 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开了 ...

宁波旭升集团股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律法规、规范性文件及《宁波旭升集团股份有限公司独立董事工 作细则》的规定，宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司独立董事王民权、李圭峰、王伟良的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查上述人员的任职经历以及其签署的相关自查报告，上述人员未在公 司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及《宁波旭升集团股份有限公司独立董事工作细则》中对独立董事应具有独立 性的相关要求。 宁波旭升集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

宁波旭升集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《宁波旭升集团股份有限公司章程》和 《宁波旭升集团股份有限公司董事会审计委员会实施细则》的相关规定，宁波旭 升集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 认真履行审计监督职责。现将 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 本届审计委员会产生于 2021 年 7 月 22 日，公司召开第三届董事会第一次会 议，选举产生了第三届董事会审计委员会成员，由独立董事王伟良先生、李圭峰 先生及董事陈兴方女士 3 名成员组成。 根据中国证券监督管理委员会颁布并于 2023 年 9 月 4 日生效实施的《上市 公司独立董事管理办法》，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人 员的董事。公司审计委员会委员陈兴方女士为公司董事、副总经理，陈兴方女士 已向董事会提交辞去审计委员会职务的书面申请。公司第三届董事会第二十三次 会议审计补选独立董事王民权为新委员。 截至 2023 年 12 ...

公司第三届监事会由丁忠豪（监事会主席）、顾百达、丁海平（职工代表监 事）三人组成。报告期内，监事会成员未发生变化。报告期内，公司监事会共召 开了 5 次会议，会议情况如下： 1、2023 年 1 月 3 日，监事会召开了第三届第十四次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》《关于使用 银行承兑汇票及信用证方式支付可转换公司债券募集资金投资项目并以募集资 金等额置换的议案》。 2、2023 年 3 月 7 日，监事会召开了第三届第十五次会议，审议通过了《关 于<公司 2022 年度监事会工作报告>的议案》《关于<公司 2022 年度财务决算报 告>的议案》《关于<公司 2022 年年度报告及其摘要>的议案》《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》《关于<公司 2022 年度内部控制评价报告>的议案》 《关于确认公司 2022 年度监事薪酬的议案》《关于 2022 年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告的议案》《关于开展外汇套期保值业务的议案》《关于公 司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司向不特定对象 发行可转换公司债券方案的议案》《关于公 ...

证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-025 宁波旭升集团股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 截至 2023 年 12 月 31 日，前次募集资金存储情况如下(单位：人民币万元)： | 开户银行 | 银行账号 | 初始存放金额 | 存储余额 | 备 注 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 中国农业银行股份有限公司宁波大碶支行 | 39304001040015936 | 28,751.96 | 6,049.11 | 资金专户 | | 宁波银行股份有限公司北仑大碶支行 | 51030122000389492 | 37,500.00 | - | 已销户 | | 上海浦东发展银行股份有限公司宁波开发 | 94110078801600002437 | 37,500.00 | - | 已销户 | | 区支行 | | | | | | 合 计 | | 103,751.96 | 6,049.11 | | (二) 公开发行 ...

宁波旭升集团股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日分别召 开了第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过了 《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及子公司根据实际经营需求， 与银行等金融机构开展总额不超过 8,000 万美元的外汇套期保值业务，授权公司 董事长或其授权人士在上述额度范围内负责具体实施外汇套期保值业务相关事 宜，并签署相关文件，授权期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 现将有关事项公告如下： 证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-022 公司拟开展的外汇套期保值业务只限于与公司实际经营所使用的主要结算 货币相同的币种，主要外币币种为美元。 公司拟开展的外汇套期保值业务的具体方式或产品主要包括远期结售汇、外 汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、利率互换等业务或业务的组合。 2、外汇套期保值业务交易规模及资金来 ...

宁波旭升集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息的质量，保 证财务信息的真实性和连续性，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《宁波旭升集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向公司指 定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （一）依法设立并具备中国证券监督管理委员会、国家行业主管部门规定的 开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件，应为在中华人民共和国境内依法 注册的承办注册会计师业务的机构； P A G E （二）符合《证券法》规定； （三）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的质量控制制度和内部 管理制度并有效执行 ...