国泰海通证券股份有限公司 关于福建傲农生物科技集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐机构"）作为 福建傲农生物科技集团股份有限公司（以下简称"傲农生物"、"公司"）向特 定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（以下简称 "《监管指引 2 号》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》（以下简称"《自律监管指引 1 号》"）等有关法律法规和规范性文件要求， 对傲农生物 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 国泰海通保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、注册会计师等 人员交谈，查询了募集资金专户，获取了募集资金专户的分月对账单，查阅了年 度募集资金存放与使用情况的专项报告、审 ...

文章核心观点 截至4月28日61只ST股公布全年业绩预告，10家预盈、30家预亏、17家减亏，同时介绍部分ETF近五日表现 [1] ST股业绩情况 - 全年净利润最高的是*ST合泰，预计实现净利润上限为15.00亿元，其次是ST华通、*ST傲农，全年预计净利润上限分别为12.00亿元、7.00亿元 [1] - 业绩预计亏损的ST公司中，预计亏损金额最多的是*ST金科，全年预计最小亏损额为205.00亿元，其次是ST锦港、*ST东园，预计亏损金额分别为54.00亿元、31.30亿元 [1] 部分ST股业绩预告明细 预盈公司 - *ST合泰预计净利润上限150000.00万元、下限100000.00万元，今年以来涨跌幅-7.95%，行业为电子 [1] - ST华通预计净利润上限120000.00万元、下限90000.00万元，今年以来涨跌幅35.99%，行业为传媒 [1] - *ST傲农预计净利润上限70000.00万元、下限50000.00万元，今年以来涨跌幅4.24%，行业为农林牧渔 [1] 预亏公司 - *ST金科预计净利润上限-2850000.00万元、下限-2050000.00万元，今年以来涨跌幅-24.28%，行业为房地产 [2] - ST锦港预计净利润上限-640000.00万元、下限-540000.00万元，今年以来涨跌幅-28.57%，行业为交通运输 [2] - *ST东园预计净利润上限-376000.00万元、下限-313000.00万元，今年以来涨跌幅9.57%，行业为建筑装饰 [2] 减亏公司 - *ST迪威预计净利润上限0.00万元、下限-2000.00万元，今年以来涨跌幅66.67%，行业为计算机 [1] - ST先锋预计净利润上限-480.88万元、下限-961.28万元，今年以来涨跌幅18.38%，行业为基础化工 [1] - *ST人乐预计净利润上限-500.00万元、下限-2000.00万元，今年以来涨跌幅-38.46%，行业为商贸零售 [1] 相关ETF表现 食品饮料ETF - 产品代码515170，跟踪中证细分食品饮料产业主题指数，近五日涨跌-1.16%，市盈率20.75倍，最新份额为57.2亿份，减少了5250.0万份，主力资金净流入94.4万元，估值分位19.62% [4] 游戏ETF - 产品代码159869，跟踪中证动漫游戏指数，近五日涨跌3.05%，市盈率36.30倍，最新份额为62.8亿份，增加了4600.0万份，主力资金净流出3746.0万元，估值分位57.36% [4] 科创半导体ETF - 产品代码588170，跟踪上证科创板半导体材料设备主题指数，近五日涨跌0.10%，最新份额为2.3亿份，增加了1400.0万份，主力资金净流出368.9万元 [4] 云计算50ETF - 产品代码516630，跟踪中证云计算与大数据主题指数，近五日涨跌2.58%，市盈率83.37倍，最新份额为5.5亿份，增加了600.0万份，主力资金净流出513.8万元，估值分位76.69% [5]

文章核心观点 公司因2023年经审计期末净资产为负、2021 - 2023年连续亏损且2023年财报被出具带强调事项段无保留意见审计报告，股票于2024年5月6日起被实施退市风险警示和其他风险警示，若2024年度仍不符合撤销条件，股票面临被终止上市风险；同时公布2025年3月公司担保情况 [2][4]。 可能被终止上市的原因 - 2023年年度经审计的期末归属于上市公司股东的净资产为负值，2024年5月6日起被实施退市风险警示 [2][4] - 2021 - 2023年年度连续亏损，容诚会计师事务所对2023年年度财务报告出具对持续经营能力带强调事项段的无保留意见审计报告，2024年5月6日起被叠加实施其他风险警示 [2][4] - 若2024年度仍存在《上海证券交易所股票上市规则》中规定的不符合申请撤销股票交易退市风险警示的情形，公司股票面临被终止上市风险 [2][4] 触及终止上市的情形 - 经审计的财务会计报告存在《上海证券交易所股票上市规则》第9.3.2条第一款第（一）项、第（二）项规定的任一情形 [5] - 经审计的财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告 [5] - 财务报告内部控制被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，或未按规定披露财务报告内部控制审计报告（特定情况除外） [6] - 未在法定期限内披露年度报告 [6] - 半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正 [6] 历次终止上市风险提示公告披露情况 - 2025年1月23日，披露《关于公司股票可能被终止上市的风险提示公告》（公告编号：2025 - 014） [6] - 2025年2月14日，披露《关于公司股票可能被终止上市的第二次风险提示公告》（公告编号：2025 - 021） [6] - 2025年2月28日，披露《关于公司股票可能被终止上市的第三次风险提示公告》（公告编号：2025 - 023） [6] - 2025年3月14日，披露《关于公司股票可能被终止上市的第四次风险提示公告》（公告编号：2025 - 026） [7] - 2025年3月28日，披露《关于公司股票可能被终止上市的第五次风险提示公告》（公告编号：2025 - 029） [7] - 2025年4月12日，披露《关于公司股票可能被终止上市的第六次风险提示公告》（公告编号：2025 - 044） [7] 其他事项 - 截至公告日，2024年年度报告审计工作正在进行，最终财务数据以正式披露的经审计后的2024年年度报告为准 [9] - 若2024年年度经审计的期末归属于上市公司股东的净资产为正值、年审会计师事务所出具标准无保留意见审计报告且不存在其他需实施退市风险警示情形，公司将在董事会审议通过并披露2024年年度报告后申请撤销退市风险警示 [3][9] 担保情况概述 - 2025年3月28日召开的第四届董事会第十二次会议和2025年4月14日召开的2025年第二次临时股东大会审议通过相关议案，同意公司及下属子公司2025年度为产业链合作伙伴提供不超过8亿元的担保 [12] - 同意公司及下属全资、控股子公司在2024年度继续相互提供担保，包括不同资产负债率子公司间及子公司与母公司间的不同担保金额安排 [12] 2025年3月担保进展情况 为产业链合作伙伴提供担保进展 - 截至2025年3月31日，为产业链合作伙伴共213名合计提供的担保余额为15,563.20万元 [13] 相互提供担保进展 - 截至2025年3月31日，为采购原料公司及下属子公司相互提供担保的实际担保余额为61,614.79万元 [14] 累计对外担保数量及逾期担保数量 - 截至2025年3月31日，公司及下属全资、控股子公司实际对外担保余额127,792.60万元，占公司最近一期经审计净资产的132.71% [15] - 公司对下属全资、控股子公司实际担保余额为139,683.32万元，占公司最近一期经审计净资产的145.05% [15] - 下属全资、控股子公司为公司其他下属全资、控股子公司实际担保余额为74,977.85万元，占公司最近一期经审计净资产的77.86% [15] - 下属全资、控股子公司对母公司实际担保余额为16,892.58万元，占公司最近一期经审计净资产的17.54% [15] - 公司及下属全资、控股子公司相互提供担保逾期金额为37,593.62万元，实际对外担保余额中的逾期金额为71,827.16万元 [15]

证券代码：603363 证券简称：*ST 傲农 公告编号：2025-053 福建傲农生物科技集团股份有限公司 2025 年 3 月公司担保情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、担保情况概述 福建傲农生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2025 年 3 月 28 日召开的第四届董事会第十二次会议和 2025 年 4 月 14 日召开的 2025 年第二次临时股东大会审议通过了《关于 2025 年度为产业链合作伙伴提供 担保的议案》《关于 2025 年度公司及下属子公司相互提供担保的议案》，内容 包括： 1、同意公司及下属子公司 2025 年度为公司及下属子公司的下游客户、产业 链供应商、公司养殖放养业务的合作养户等产业链合作伙伴提供不超过 8 亿元的 担保。 2、同意公司及下属全资、控股子公司在 2024 年度继续相互提供担保，其中 公司为下属资产负债率低于 70%的子公司提供最高担保金额 15 亿元；公司为下 属资产负债率 70%以上的子公司提供最高担保金额 15 亿元；公司下 ...

公司于 2024 年 4 月 30 日披露了《福建傲农生物科技集团股份有限公司关于 公司股票被实施退市风险警示及其他风险警示暨停牌的公告》（公告编号： 2024-110）。因公司 2023 年年度经审计的期末归属于上市公司股东的净资产为 负值，公司股票已于2024年5 月6日起被实施退市风险警示；因公司2021年-2023 年年度连续亏损且容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年年度财务 报告出具了对持续经营能力带强调事项段的无保留意见审计报告，公司股票已于 2024 年 5 月 6 日起被叠加实施其他风险警示。如果公司 2024 年度仍然存在《上 海证券交易所股票上市规则》中规定的不符合申请撤销股票交易退市风险警示的 情形，公司股票面临被终止上市的风险。敬请广大投资者注意投资风险。 证券代码：603363 证券简称：*ST 傲农 公告编号：2025-052 福建傲农生物科技集团股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的第七次风险提示公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 福建傲农生 ...

证券代码：603363 证券简称：*ST 傲农 公告编号：2025-051 福建傲农生物科技集团股份有限公司 关于重大诉讼的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、案件一：吉安裕和丰农业发展有限公司诉福建傲农生物科技集团股份 有限公司和永新县傲顺生态农业科技有限公司租赁合同纠纷案 （一）诉讼的基本情况 公司于 2024 年 2 月收到江西省永新县人民法院（以下简称"永新县法院"） 送达的（2024）赣 0830 民初 253 号受理通知书。因租赁合同纠纷，吉安裕和丰 农业发展有限公司向永新县法院起诉公司和永新县傲顺生态农业科技有限公司， 江西省永新县人民法院于 2024 年 2 月 1 日立案。 吉安裕和丰农业发展有限公司诉讼请求为：判令被告向原告支付 2023 年租 金 825,3024 元及违约金 606,605 元，解除三方签订的《租赁合同》及其补充协议， 并向原告支付可得利益损失 89,418,144 元，由被告承担本案全部诉讼费用、保全 费、保险费。以上金额暂合计 98,277,773 元。 案 ...

证券代码：603363 证券简称：*ST 傲农 公告编号：2025-050 福建傲农生物科技集团股份有限公司 关于向特定对象发行限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下， 上市股数为130,198,914股。 本次股票上市流通总数为130,198,914股。 福建傲农生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）本次上市流通的限售 股类型为非公开发行限售股。 本次股票上市流通日期为2025 年 5 月 6 日。 一、本次限售股上市类型 2021 年 9 月 26 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准福建 傲农生物科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3089 号）， 核准公司非公开发行不超过 130,198,914 股新股。 上述非公开发行新增的 130,198,914 股股份已于 2022 年 5 月 6 日在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，各认购对象认购股 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于福建傲农生物科技集团股份有限公司 向特定对象发行限售股上市流通的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 福建傲农生物科技集团股份有限公司（以下简称"傲农生物"或"公司"）向特 定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对傲农生物向特定对象发行限售 股上市流通事项进行核查，具体如下： 一、本次限售股上市类型 股限售流通股的锁定期安排为自非公开发行股票发行结束之日起 36 个月内不得 转让。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2022 年 5 月 6 日，公司非公开发行股票完成后，总股本为 825,168,838 股。 2021 年 9 月 26 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准福 建傲农生物科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2021]3089 号），核准公司非公开发行不超过 130,198,914 股新股。 上述非公开发行新增的 130,198,9 ...

证券代码：603363 证券简称：*ST 傲农 公告编号：2025-048 福建傲农生物科技集团股份有限公司 关于转让控股孙公司股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 交易内容：福建傲农生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 全资子公司福建傲芯生物科技集团有限公司（以下简称"傲芯生物"）拟将持有 的福建哈客生态农业有限公司（以下简称"福建哈客"或"标的公司"）55%股 权对外转让给广东温氏种猪科技有限公司，转让对价为 65,285,000 元。 本次交易在公司董事会授权的范围内，已经公司第四届董事会第十三次 会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。 一、交易概述 基于公司经营发展需要和实际情况，公司全资子公司傲芯生物拟将持有的福 建哈客生态农业有限公司 55%股权对外转让给广东温氏种猪科技有限公司，转让 对价为 65,285,000 元。本次股权转让完成后，傲芯生物不再持有福建哈客的股权， 福建哈客不再是公司控股孙公司，不再纳入公司合并报表范围。 1 本次交易不构成关联交易 本次 ...

证券代码：603363 证券简称：*ST 傲农 公告编号：2025-049 二、2024 年年度报告编制及最新审计进展情况 截至本公告披露日，公司正在有序开展 2024 年年度报告的编制及审计工作， 容诚会计师事务所正在有序执行相应的审计程序，已完成公司 2024 年度财务报 表的现场审计工作，目前处于审计底稿完善、汇总、复核阶段。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 因福建傲农生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度经 审计的期末归属于上市公司股东的净资产为负值，2021 年-2023 年年度连续亏损 且容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）对公 司 2023 年年度财务报告出具了对持续经营能力带强调事项段的无保留意见审计 报告，公司股票已于 2024 年 5 月 6 日起被实施退市风险警示及叠加实施其他风 险警示。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理第十三号 ——退市风险公司信息披露》的规定"退市风险公司应当分别在年度报告预约披 露日前 ...