独立董事任职条件 - 被提名人需有5年以上法律等相关工作经验[1] - 持股1%以上或前十股东自然人亲属无独立性[2] - 持股5%以上或前五股东任职人员亲属无独立性[2] 不良记录限制 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 其他限制 - 兼任境内上市公司不超3家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] 专业资格 - 具备会计高级职称且相关岗位有5年以上全职经验[5] 审查情况 - 被提名人通过公司第一届董事会提名委员会资格审查[5]

会议情况 - 第一届监事会第八次会议于2024年8月28日召开，3位监事均出席[2] 议案表决 - 《2024年半年度报告》及其摘要等多项议案表决均为3票赞成、0票反对、0票弃权[3][4][6][7][9][10][11][12] 资金使用 - 公司可使用不超40,000万元闲置募集资金和不超60,000万元闲置自有资金进行现金管理[9][10] 人员提名 - 提名陈国良先生、温江华为第二届监事会非职工代表监事候选人，任期三年[12]

1、审议通过《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 证券代码：603391 证券简称：力聚热能 公告编号：2024-001 浙江力聚热能装备股份有限公司 第一届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 浙江力聚热能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十三次会 议于 2024 年 8 月 28 日在公司会议室通过现场结合通讯的方式召开。本次会议由公司 董事长何俊南先生召集，会议通知已于 2024 年 8 月 16 日通过专人送达、电话及邮件 等方式通知公司全体董事。本次会议由董事长何俊南先生主持，应出席董事 7 人，实 际出席董事 7 人，公司董事会秘书、全体监事与高级管理人员列席本次会议。本次会 议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 表决结果：7 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2 ...

担保审核制度 - 对外担保管理实行多层审核，财务初审及日常管理，董办合规复核与组织审批[2] - 对外担保需全体董事过半数、出席董事会2/3以上董事审议通过[3] - 提交股东大会审议需出席股东所持表决权过半数表决通过，特定担保2/3以上[4] 审批情形 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等8种情形须经股东大会审批[4] - 其他由董事会审批[4] 担保申请 - 被担保人提前10日向财务部门提交担保申请书及附件[5] 子公司与关联人担保 - 向控股子公司提供担保可分别预计未来12个月新增额度并提交审议，余额不超额度[7] - 为关联人担保需全体非关联董事过半数、出席非关联董事2/3以上审议并提交[8] - 为控股股东等提供担保需其提供反担保[8] 担保管理 - 财务部门统一登记备案，按季度填报情况表[9] - 财务跟踪监督被担保人，重大不利变化及时汇报[9] 展期与责任 - 担保债务展期视为新担保，按程序审核批准[11] - 擅自越权或怠于履职造成损失追究责任[13] 制度说明 - “以上”含本数，“低于”“超过”不含本数[15] - 制度未尽依国家法律，冲突以相关规定为准[15] - 制度由董事会拟订，经股东大会通过生效，修改亦同[15]

浙江力聚热能装备股份有限公司 对外投资管理制度 浙江力聚热能装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江力聚热能装备股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为，降 低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规以及《浙江力聚 热能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的对外投资。 第三条 本制度所称"对外投资"，包括公司及控股子公司的对外投资。对外投资是 指以获取投资收益为目的，将公司现金、实物、无形资产或其他财产权利通过权益性投 资、债权性投资的方式向境内外的其他单位或个人进行的投资，以及该等投资的处置， 包括但不限于： 第四条 投资应遵循以下原则： 第五条 公司对外投资涉及使用募集资金，或者涉及关联交易事项的，还应遵守法 律、行政法规、规范性文件、《公司章程》以及公司制定的相关募集资金管理制度、关 1 （一）单独或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）收购、出售、置换其他公司股权； （三）增加、减少对外权益性投资； （ ...

独立董事任职资格 - 被提名人具备5年以上相关工作经验[1] - 被提名人无特定股份持有及亲属关联情况[2] - 被提名人近12个月无影响独立性情形[3] - 被提名人近36个月无相关处罚及批评[3] - 被提名人非特定解除职务人员[4] - 被提名人兼任境内上市公司未超三家[6] - 被提名人在公司连续任职未超六年[6] 资格确认 - 提名人核实确认被提名人任职资格符合要求[6]

现金管理计划 - 拟用不超60000万元闲置自有资金现金管理[2] - 额度12个月内有效且可循环滚动使用[2] - 产品为保本型理财或存款类[2] 决策进展 - 2024年8月28日相关会议审议通过议案[7] - 议案尚需提交股东大会审议[8] 管理措施 - 按职能分离原则建审批执行程序[5] - 严格筛选投资对象[5] - 财务及时分析跟踪，有风险采取保全措施[5] - 多部门有权监督检查资金使用情况[5] - 内审机构全面检查并定期报告[5]

募集资金情况 - 公司发行22,750,000股，发行价40元/股，募集资金总额910,000,000元，净额834,035,778.55元[2] - 本次募集资金发行费用合计75,964,221.45元，已支付1,085,849.06元[7] 募投项目情况 - 募投项目总投资额163,484.80万元，调整后拟投入募集资金83,403.58万元[6] - 截至2024年7月25日，自筹资金预先投入募投项目23,499.28万元[7] 资金置换情况 - 公司拟置换募集资金23,607.86万元[2] - 基于工业互联网平台项目拟置换资金6,363.16万元，占比39.61%[7] - 年产1,500套超低氮蒸汽锅炉项目拟置换资金17,136.12万元，占比31.34%[7] - 公司于2024年8月28日通过置换自筹资金议案[11] - 监事会、保荐机构同意公司置换自筹资金事项[12][14] - 募集资金置换时间距到账未超6个月，符合相关要求[11]

投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系增进了解[3] - 建立稳定优质投资者基础获长期市场支持[3] - 形成服务尊重投资者企业文化[3] - 促进公司整体利益与股东财富增长并举理念[3] - 增加公司信息披露透明度改善公司治理[3] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则依法履行信息披露义务基础上开展[4] - 平等性原则平等对待所有投资者为中小投资者创造机会[4] - 主动性原则主动开展活动听取意见及时回应诉求[4] - 诚实守信原则注重诚信营造良好市场生态[4] 沟通内容 - 公司发展战略包括方向规划竞争战略经营方针等[5] - 法定信息披露及其说明如定期和临时公告[5] - 可披露经营管理信息如生产经营财务状况等[5] - 可披露环境社会和治理信息[5] - 公司文化建设[5] - 股东权利行使方式途径和程序[5] - 投资者诉求处理信息[5] - 公司面临风险和挑战[5] - 公司其他相关信息[5] 沟通方式 - 公告包括定期报告和临时报告且有相关要求[6] - 股东大会相关安排组织工作及对中小股东的考虑[6] - 公司网站等新媒体平台相关信息发布与关注[7] - 电话传真及电子邮箱相关设置与管理[7] - 现场参观座谈相关安排与制度[8] - 路演按规定实施融资计划时可举行[8] - 投资者说明会相关要求与操作[9] - 接受调研相关接待工作与信息披露[10] - 其他适当方式[10] 组织与实施 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人董秘办为职能部门[13] - 其他部门员工有义务协助投资者关系工作可聘请专业机构[13] - 对员工进行投资者关系管理培训[13] - 大型活动前董监高应接受培训[13] - 投资者关系管理职能部门的工作职责[13] - 特定人员经授权才可在投资者关系活动中代表公司发言[14] - 从事投资者关系工作员工应具备的素质和技能[15] - 建立投资者关系管理档案相关要求[15] 附则相关 - 本制度未尽事宜按相关规定执行[16] - 制度由董事会负责解释和修订[16] - 制度自董事会审议通过后生效执行[16]

募集资金情况 - 公司获准发行2275.00万股A股，发行价40.00元/股，募集资金总额91000.00万元，净额83403.58万元[2] - 本次募集资金发行费用合计7596.42万元（不含税）[8] 募投项目情况 - 募投项目总投资额163484.80万元，调整后拟投入83403.58万元[6] - 截至2024年7月25日，自筹资金预先投入募投项目23499.28万元[7] 资金置换情况 - 拟置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金共23607.86万元[11] - 2024年8月28日董事会和监事会审议通过置换议案[12] - 保荐机构对置换事项无异议[16]