融资情况 - 2023年5月24 - 25日发行2023年度第一期超短期融资券[1] - 发行规模10亿元人民币[1] - 期限270日，票面利率3.42%[1] 兑付情况 - 2024年2月20日兑付本息合计1,025,229,508.20元[1]

股权结构 - 控股股东及一致行动人累计持股961,571,752股，占总股本44.98%[2] 质押情况 - 控股股东及一致行动人累计质押302,595,320股，占持股数31.47%，占总股本14.15%[2] - 梁丰本次质押24,136,000股，累计质押234,387,320股[3][5] - 宁波胜越累计质押68,208,000股，宁波阔能累计质押0股[5] 风险评估 - 质押无平仓或强制过户风险，不影响控制权和经营[6] 信息披露 - 公司将持续关注质押情况并及时披露[6]

回购流程 - 2023年8月30日公司审议通过调整回购价格并回购注销部分股票议案[2] - 2023年12月8日股东大会审议通过相关回购注销议案[2] - 2024年2月1日公司披露回购注销实施公告[3] 回购情况 - 本次回购注销涉及5名激励对象的22,218股，于2月5日注销[4] 股份变动 - 回购注销后有限售条件流通股为125,155,706股，变动 -22,218股[7] - 无限售条件流通股无变动，仍为2,012,817,722股[7] - 股份合计为2,137,973,428股，变动 -22,218股[7]

接待调研基本信息 - 接待调研形式为公司现场接待 [1] - 参访人员包括东吴证券、睿远基金等众多机构 [1][2] - 日期为2024年2月5日14:00 - 15:30，地点在上海璞泰来新能源科技股份有限公司会议室 [2] - 上市公司接待人员有董事长梁丰、总经理陈卫、证券事务总监及代表张小全 [2] 负极材料业务盈利与成本 - 2023年前三季度公司计提4.8亿存货跌价准备，集中在负极材料版块，预计2023年第四季度减值计提减少，高价存货减值风险基本消纳，2024年负极业务盈利逐季向好 [3] - 以往负极产品以中高端为主，2023年以来高性价比市场出货量占比增加，单位产品成本与友商难直接对比，公司有信心在高性价比市场与友商持平，在中高端市场保持领先 [3][4] 负极材料价格与研发 - 目前负极材料价格达行业成本极限，短期内下行概率不大，四川紫宸一体化先进产能投产后将改善成本 [4] - 大电流快充电池对负极材料要求更高，公司已配合下游完成4C - 6C产品开发，在快充负极领域有领先优势，有望2024年快充负极出货量快速增长 [4][5] 项目相关情况 - 公司未收到欧盟针对碳足迹追踪的讨论信息，下游海外客户关注产能能源结构和绿电占比，四川紫宸一体化项目有工艺技术改进等竞争优势 [5][6] - 公司在硅碳负极原料预处理和加工工艺方面技术领先，产品受头部客户认可，安徽紫宸产能规划有竞争力，纳米硅碳产品2025年起逐步批量供应 [6] 其他业务发展 - 2023年基膜业务形成6亿平方米产能，已完成客户认证并批量供应，2024年第二季度起四川卓勤二期安装调试6 - 8条新产线，基膜产品有成本竞争力，与涂覆业务有协同效应 [6][7] - 2024年复合集流体业务目标是实现千万平方米级产品出货，复合铝箔已在消费领域小批量销售，复合铜箔产线基本达量产条件，2025年将快速发展 [7]

接待调研基本信息 - 接待调研形式为公司现场接待 [1] - 参访人员包括财通证券、中银资管等多家机构 [1] - 日期为2024年2月4日，时间15:30 - 17:00，地点在上海璞泰来新能源科技股份有限公司会议室 [1] - 上市公司接待人员有董事长梁丰、总经理陈卫、证券事务总监及代表张小全 [1][2] 负极业务盈利情况 - 2023年前三季度公司已计提4.8亿存货跌价准备，主要集中在负极材料版块，预计2023年第四季度仍有部分负极高价存货减值计提但相对第三季度明显减少，高价存货减值风险基本完成消纳，负极材料盈利能力持续改善，2024年预计逐季向好 [2] 四川负极工厂情况 - 四川紫宸工厂产能投放延后，原因是220KV供电线路建设跨地市审批施工问题已解决并通电，以及市场需求增速放缓利于新工艺产线升级调整 [3] - 计划2024年第一季度部分点火投产，第二季度全面完成首期产能投放 [3] - 四川地区能源价格优势显著，工厂是行业首个真正意义上一体化负极工厂，工艺技术改进能提升生产自动化水平、降低单位能耗、提高产品收率，且设计考虑原材料及产品适配性，可应对市场需求变化 [3] 2024年负极业务市场策略 - 更加注重单位盈利恢复，良性稳健承接国内订单，凭借新增产能回升市场份额 [3] - 计划将负极材料海外业务占比由2023年的30%升至超过40% [3] 海外客户价格情况 - 与海外客户建立长期供货机制，产品价格相对稳定，价格调整波动幅度小于国内客户 [4] - 2024年第一季度海外客户具体产品价格不再下调，但因产品结构调整，海外负极业务产品平均价格仍可能小幅回落 [4] 硅碳负极研发进展 - 在硅碳负极原料预处理和加工工艺方面技术领先，产品稳定性好、技术成熟度高，受头部重点客户认可 [4] - 安徽紫宸产能规划综合考虑多方面因素，将形成市场竞争力并实现成本最优化，纳米硅碳产品预计2025年起逐步进入批量供应阶段 [4] 复合集流体相关情况 - 复合集流体金属层达到一定厚度能适应3C - 5C快充需求，公司工艺技术路线灵活，能满足下游客户对金属层厚度需求，长期降本优势凸显 [5] - 2024年复合集流体业务目标是实现千万平方米级别产品出货，复合铝箔已在消费领域小批量销售，复合铜箔产线基本达量产条件，预计2025年业务快速发展 [5] - 复合铜箔定位于提升锂离子电池重量能量密度替代传统铜箔，工艺技术路线有长期降本优势，规模化供应后价格将低于相同型号传统铜箔20% - 30% [5] 基膜业务情况 - 四川卓勤基膜产线车速、幅宽、生产效率行业领先，2023年基膜业务批量化供应，销量逐季提升并通过下游大客户产品认证，2024年将进一步放量 [6] - 基膜产品在价格下行压力下仍有较强成本竞争力，批量化供应能为涂覆加工业务海外客户突破带来机会，提升综合竞争力和市场占比 [6] 涂覆加工业务情况 - 2023年度涂覆加工业务在多方面实现预定目标，带来协同效应和成本改善，预计在下游客户成本下降诉求背景下仍能实现相对稳定的单位盈利水平 [6][7]

债务融资 - 公司拟注册发行不超20亿元债务融资工具[1] - 超短期融资券注册金额20亿，额度2年内有效[2] 第一期超短融情况 - 期限270日，起息日2024年1月30日[2] - 上市日2024年1月31日，兑付日2024年10月26日[2] - 发行总额10亿，利率3.35%，价格100元/百元[2] 承销商 - 本次超短期融资券主承销商为大连银行[3]

股权结构 - 控股股东及一致行动人累计持股961,571,752股，占总股本44.98%[2] - 梁丰持股531,510,881股，持股比例24.86%[6] - 宁波胜越持股230,261,325股，持股比例10.77%[6] - 宁波阔能持股199,799,546股，持股比例9.35%[6] 股份质押 - 控股股东及一致行动人累计质押278,459,320股，占其持股28.96%，占总股本13.02%[2] - 梁丰本次质押13,160,000股，累计质押210,251,320股，占其所持39.56%，占总股本9.83%[3][6] - 宁波胜越累计质押68,208,000股，占其所持29.62%，占总股本3.19%[6] - 宁波阔能累计质押0股[6] 风险情况 - 质押股份未用作重大资产重组业绩补偿等担保[4] - 控股股东及一致行动人质押无平仓或强制过户风险，不导致控制权变更[7] - 股份质押风险可控，对公司经营无实质影响[7] 信息披露 - 公司将持续关注质押情况及风险并及时披露信息[7]

激励计划相关会议 - 2018年11月6日召开2018年第二次临时股东大会，审议通过限制性股票激励计划相关议案[6] - 2023年8月30日召开第三届董事会、监事会会议，同意回购注销限制性股票[8] - 2023年12月8日召开2023年第六次临时股东大会，同意回购注销限制性股票[8] 回购注销情况 - 5名激励对象22.218股限制性股票将回购注销，含离职7.105股、业绩未达标15.113股[9][10] - 首次授予回购价4.84元/股，预留授予5.68元/股[10] 后续进展 - 2023年8月31日、12月9日披露回购公告，45日内未收到债权人要求[11] - 开设回购专用账户，申请办理过户手续，预计2024年2月5日完成注销[11] - 已取得必要批准授权，履行信息披露义务，尚需办减资和完成注销[12]

回购注销情况 - 因1名激励对象离职、4名未全额达标拟回购注销22,218股[2][6] - 离职涉及7,105股，未达标涉及15,113股[4][5] 股份数据变动 - 2018年激励计划剩余1,793,800股[6] - 限售股变动前125,177,924股，后为125,155,706股[9] - 股份合计变动前2,137,995,646股，后为2,137,973,428股[9] 时间与合规 - 预计2024年2月5日完成注销[7] - 律所认为回购已获必要批准与授权[11]

人事变动 - 董事会同意聘任刘勇标为副总经理，任期至第三届董事会任期届满[3] 会议信息 - 第三届董事会第二十二次会议于2024年1月19日召开[2] 关联交易 - 2024年与枣庄振兴炭材日常关联交易不超3000万元（不含税）[5] - 2024年与四川茵地乐日常关联交易不超7000万元（不含税）[5]