上海璞泰来新能源科技股份有限公司 商业道德行为准则 第一章 总则 第一条 本商业道德行为准则（以下简称"准则"）依据上海璞泰来新能 源科技股份有限公司（以下简称"璞泰来"、"公司"）企业文化价值观为基 础，确立了璞泰来及其控股子公司（以下简称"子公司"）在公司运营时以道 德和守法方式开展业务的承诺，并制定了做出正确决定的具体指导，以确保璞 泰来及其子公司所有董事、员工、授权代表或其他有权代表公司行事的人员， 包括员工、受训人员和非雇员（以下统称为"璞泰来人员"）充分意识并有信 心履行其职责。 本准则分为四个部分，即道德实践、公平商业实践、工作场所价值观和检 举制度。这份综合文件旨在确定和管理具有挑战性的情况，并作为制定商业决 策的重要指南，从而确保公司的价值观在日常基础上得以实现。 第二条 企业愿景"成为世界一流的新能源电池关键材料及自动化设备的 综合解决方案提供商"。 企业人才观"坚持人才至上，以人为本，发挥人均最大效能；坚持学习与 创新，赋能团队与个人；工作务实高效，注重协作，提升效率"。 企业战略"公司是新能源电池关键材料及工艺技术的综合解决方案商与平 台型企业，坚持以技术研发创新推动电池性能进步及制造 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2025-045 上述修订《公司章程》事项尚需提交公司股东会审议，董事会提请股东大 会授权公司管理层根据上述变更办理相关工商登记备案等事宜。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月13 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于修订并重述 <公司章程> 的 议案》，本议案尚需提交公司股东会审议。 根据公司《2022 年股票期权和限制性股票激励计划》的相关规定，因公司 层面第三个解除限售期条件未成就，公司对第三个解除限售期全部已获授但尚 未解除限售的限制性股票 766,296 股予以回购注销。上述事项完成后，公司股 本 将 由 213,716.5372 万 股 变 更 为 213,639.9076 万 股 ， 注 册 资 本 将 由 综上所述，公司拟对《公司章程》第七条、第二十一条作相应修改。本次 章程修订前后 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 第二条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司以及公司能够对其实施 重大影响的参股公司的各个部门、全体员工，包括董事、高级管理人员。 第三条 公司内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责，董事长为主 要责任人，董事会秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 公司董事会审计委员会应当对本制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司内幕信息管理，保护广大投资者的合法权益，依照《证 券法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 《上市公司信息披露管理办法》 幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——信息披露事务管理》等相关法律法规及《上海璞泰来新能源科技股份有限公 司章程》，根据上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际情 况，制定本制度。 第四条 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重 大影响的尚未公开的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款 所列重大事件。下列信息属于内幕信息： （一）对公司股票交易价格 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 董事会战略及可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略及可持续发展需要，增强公司核心竞争力，基于长 期可持续发展理念的基础上确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》 第三条 战略及可持续发展委员会成员由三至五名董事组成，其中应至少包 括一名独立董事。 第四条 战略及可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 《上市公司治理准则》 《上海璞泰来新能源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略及 可持续发展委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略及可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，积极履行公司 在可持续经营发展过程中应当履行的环境（Environmental）、社会（Social）和 公司治理（Governance）方面的责任和义务。 第二章 人员组成 （三）对《公司章程》规定须经董事会批 ...

一、注册种类及后续发行主要条款 (一)注册规模及种类： 证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2025-046 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 关于拟注册发行债务融资工具的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月13 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过《关于拟注册发行债务融资工具的议 案》，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定， 公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币20亿元（含20 亿元）的债务融资工具，过去已审议未注册的额度不再使用。债务融资工具品种 包括但不限于超短期融资券、短期融资券、中期票据等品种。募集资金用于偿还 有息债务、补充流动资金等符合国家法律法规及政策要求的企业经营活动。 本次拟注册发行债务融资工具议案尚需提交公司2025年第三次临时股东会 审议。 本次拟注册债务融资工具的规模为不超过人民币20亿元（含20亿元），债务 融资工具品种包括但不限于超短期融资券、短期融 ...

证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2025-044 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 关于注销部分股票期权及调整股票期权行权价格、调整 限制性股票回购价格并回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2022 年激励计划股票期权注销数量：5,280,900 份 2025 年激励计划股票期权行权价格由 15.43 元/股，调整为 15.26 元/ 股 2022 年激励计划限制性股票回购价格由 23.36 元/股，调整为 23.19 元/ 股 2022 年激励计划限制性股票回购数量：766,296 股 一、相关激励计划已履行的相关程序 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2022 年 4 月 22 日披露《上海璞泰来新能源科技股份有限公司 2022 年股票期权与限制性 股票激励计划激励对象名单（截止授予日）》、《上海璞泰来新能源科技股份有 限公司监事会关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的 核查意见》、《上海璞 ...

北京市金杜律师事务所上海分所 关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权、调整限制性股票回购价格并回购注销部分限制性股票 及 2025 年股票期权激励计划调整股票期权行权价格相关事项之 法律意见书 致：上海璞泰来新能源科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受上海璞泰来新能源科 技股份有限公司（以下简称公司或璞泰来）委托，作为公司 2022 年股票期权与 限制性股票激励计划（以下简称 2022 年激励计划）、2025 年股票期权激励计划 （以下简称 2025 年激励计划）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证 监会）《上市公司股权激励管理办法（2025 修正）》（以下简称《管理办法》）等 中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国 香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省）现行有效的法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《上海璞泰来新能源科技股份有限公司章程》（以 下简称《公 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，提高信息披露质量，加强信息披露事务管理，促进公司 规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件，以及《上海璞泰来新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对证券及其衍生品种交易价格产生较大影 响的信息，以及有关法律、法规和规范性文件要求披露的信息或者公司主动披露的信息。 第三条 本制度所称"披露"是指公司及其他相关信息披露义务人依据法律、法规和 规范性文件，将本制度第二条所述"信息"按规定及时报告证券监管部门和证券交易所， 并在规定时间内，按规定方式通过指定媒体向社会公众公告的行为。 第四条 本制度所称"信息披露义务人"包括： （一）公司、公司董事会及公司董事、高级 ...

（一）对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括： 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司内幕信息管理，保护广大投资者的合法权益，依照《证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——信息披露事务管理》等相关法律法规及《上海璞泰来新能源科技股份有限公 司章程》，根据上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司以及公司能够对其实施 重大影响的参股公司的各个部门、全体员工，包括董事、高级管理人员。 第三条 公司内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责，董事长为主 要责任人，董事会秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 公司董事会审计委员会应当对本制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围 第四条 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重 大影响的尚未公开的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款 所列重大事 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海璞泰来新能源科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当在委员会成员中占 过半数的比例。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 提名委员会可下设工作小组，由董事任组长，成员由相关 ...