上海璞泰来新能源科技股份有限公司 董事会战略及可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略及可持续发展需要，增强公司核心竞争力，基于长 期可持续发展理念的基础上确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海璞泰来新能源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略及 可持续发展委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略及可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，积极履行公司 在可持续经营发展过程中应当履行的环境（Environmental）、社会（Social）和 公司治理（Governance）方面的责任和义务。 第二章 人员组成 第三条 战略及可持续发展委员会成员由三至五名董事组成，其中应至少包 括一名独立董事。 第四条 战略及可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略及可持续发展委员会设召集人一 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公 司的实际状况。公司应当避免在投资者关系活动中出现发布或者泄露未公开重大信 息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺等 违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票及其衍生品种价格的行为。 第五条 积极配合落实《证券法》关于投资者保护机构代表人诉讼、持股行权、 支持诉讼等制度，支持和参与投保机构行权、维权工作，扩展建立投资者多样沟通 联络机制和意见听取渠道。 第六条 倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展的投资者关系管理活动， 依法行使股东权利，理性维护自身合法权益。倡导投资者坚持理性投资、价值投资 和长期投资的理念，形成理性成熟的投资文化。 第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工不能在 投资者关系活动中代表公司发言。 - 1 - 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步推动上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海 璞泰来新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所涉及被考核的董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管 理人员是指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提请董事 会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当在委员会成 员中占过半数的比例。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；召集人在委员内选举，并 ...

第一章 总则 第一条 为加强上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称公司）的内 部审计工作，促进公司规范运作，防范和控制公司风险，增强公司信息披露的可 靠性，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《内部 审计基本准则》等有关法律、法规和规范性文件及《上海璞泰来新能源科技股份 有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所指内部审计，是公司从内部进行的一种独立、客观的监督 和评价活动。通过审查和评价公司在治理结构、经营活动、管理活动、财务收支 及内部控制等方面的适当性、真实性、合法性和有效性，促进公司改善经营管理， 规避经营风险，提升公司管理。 第三条 本制度适用于公司及下属全资、控股子公司、参股公司。 第四条 内部审计基本原则：独立性原则、合法性原则、实事求是原则、客 观公正原则、廉洁奉公原则、保守秘密原则。 第二章 内部审计机构和审计人员 第五条 根据公司章程规定和监督管理需要，公司设立审计部，在董事会审 计委员会的指导下独立开展内部审计工作。审计部负责人向董事会审计委员会负 责并报告工作。审计部负责全公司范围内的内部审计工作，业务上接受董 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 1 第一章 总则 第一条 为适应上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）发 展需要，增强公司核心竞争力，进一步强化董事会决策功能，充分发挥审计委员 会事前审计、专业审计的监督作用，保护全体股东及利益相关者的权益，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》《上海璞泰来新能源科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 工作细则。 第四条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良 好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实 有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真 实、准确、完整的财务报告。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并负责公司内、 外审计的沟通、监督和核查工作，为董事会提 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 章程 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | | 第三节 | 股份转让 | 9 | | 第四章 | 股东和股东会 | 11 | | 第一节 | 股东的一般规定 11 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 16 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 17 | | | 第四节 | 股东会的召集 21 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 23 | | | 第六节 | 股东会的召开 26 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 30 | | | 第五章 | 董事和董事会 36 | | | 第一节 | 董事的一般规定 37 | | | 第二节 | 董事会 | 41 | | 第三节 | 独立董事 46 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 51 | | | 第六章 | 高级管理人员 54 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 57 | | | 第一节 | ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的公司治理结构，明确总经理职责、权限，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件及《上海璞泰来新 能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 工作细则。 第二条 总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董 事会负责。 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 总经理工作细则 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。 第四条 具有下列情形之一的人员，不得担任公司总经理： （一）具有《公司法》规定不得担任公司董事、高级管理人员情形的人员； （二）在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事 以外其他职务的人员； （三）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的人员； （四）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员的人 员； （五）最近三年内受到证券交易所公开谴责或两次以上通报批评的人员； （六）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立 案调查，尚未有 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 子公司的管理，规范公司内部运作机制，促进子公司健康发展，提高公司整体资 产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《企业内部控制基本 规范》及配套指引等法律、法规、规范性文件以及《上海璞泰来新能源科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司依法投资设立的，具有独立法人资格 主体的公司，包括全资子公司和控股子公司。 全资子公司，是指公司直接或间接持有其股权或股份占注册资本 100%的子 公司。 控股子公司，是指母公司直接或间接持有其股权或股份占注册资本 50%以上 的子公司，或虽然不足 50%，但可以决定其董事会半数以上成员、或者能通过协 议或其他安排实际控制的子公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、资 源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金 使用安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《监管规则 适用指引——发行类第7号》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，以及《上海璞泰来新能源科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，提高公司经营管理水平和风险防范能力， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《企业内部控制基本规范》及配套指引等法律、 行政法规、部门规章的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，促进企业实现发展战略； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会应对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 信息传递控制、道德操守控制、内部监督等内容。 第五条 公司应不断完善公司治理结构，确保董事会和股东会等机构合法运 作和科学决策，公司将逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育 良好的企业精神和内部控制文化，创造 ...