内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人股份或控制情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%等属影响债券交易价格内幕信息[8] 管理机制 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 审计委员会监督内幕信息管理制度实施[3] 保密要求 - 内幕信息知情人应保密，控制知情范围[3] - 公司提供未公开信息时与知情人签保密文件[13] 信息泄露处理 - 意外泄露内幕信息知情人应向董秘报告[15] - 乙方信息泄露应通知甲方董秘并配合补救[36] 登记备案 - 内幕信息知情人需填写登记表并交董事会办公室备案[19] - 登记备案工作由董事会负责，董秘组织实施[20] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[21] - 信息公开后5个交易日内报送档案及备忘录[21] 违规处理 - 发现知情人违规公司核实追责并报送情况[23] 制度相关 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责制定等[25][27] 乙方责任 - 乙方对甲方内幕信息保密，按要求使用材料[36] - 乙方人员禁止不当使用未公开信息[36] - 乙方造成信息外泄应配合调查担责[37] 其他 - 存在内幕信息知情人档案记录相关信息[39] - 知悉内幕信息时间指最早知悉时间[40] - 内幕信息所处阶段包括商议筹划等[40]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独立董事过半数[4] 人员变动 - 委员变动人数低于规定人数2/3时，董事会应尽快增补，未达前暂停职权[5] 会议规则 - 每年至少召开1次会议，提前3天通知，紧急情况不受限[11] - 2/3以上委员出席方可举行[13] - 所作决议经全体委员过半数通过方有效[14] 委员管理 - 委员连续2次不出席，董事会可罢免其职务[13] 方案审议 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议[7] - 高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准[7] - 股权激励计划经股东会审议通过[7] 其他 - 会议记录保存期为10年[14] - 董事会应尊重委员会建议，未采纳需记载理由并披露[8][9]

审计工作安排 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] - 每年结束后向审计委员会提交内部审计工作报告[7] - 每个会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划[8] - 每个会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[8] - 至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[11] 审计业务范围 - 对公司内部控制制度进行检查和评估[7] - 对公司会计资料及经济活动进行审计[7] - 协助建立健全反舞弊机制[7] - 督促相关责任部门对内部控制问题进行整改并监督落实[7] - 在业绩快报对外披露前对其进行审计[12] - 内部审计涵盖销货与收款、采购及付款等业务环节，可按需调整[13] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[19] 审计流程 - 根据公司整体发展规划拟定内审中长期和年度计划，报董事会批准执行[23] - 审计业务包括制定计划、方案，实施审计、得出结果、出具报告、做出决定和后续审计等程序[23] - 认为必要时可就审计报告征求被审计单位意见，补充反馈后由负责人批准发布[23] - 对重要审计项目在决定下达执行一定时期后实施后续审计[24] 奖惩措施 - 为公司避免或挽回重大经济损失、建议被采纳取得显著效益应获表彰或奖励[26] - 内部审计人员发现重大风险隐患或挽回经济损失成绩显著应获表彰或奖励[26] - 内部审计人员违反制度视情节轻重给予批评、处分、处罚，构成犯罪依法追究刑事责任[26] - 对拒绝提供资料、不配合审计等行为的单位或个人视情节处理，构成犯罪移交司法机关[26] 制度相关 - 公司制度未尽事宜依国家法律等规定执行[29] - 公司制度与相关规定不一致时按规定执行[29] - 公司制度由董事会负责制定、解释和修订[29] - 公司制度自董事会审议通过之日起生效[29] 其他 - 浙江中马传动股份有限公司相关时间为2025年10月[30]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事过半数[4] - 委员任期与同届董事会任期相同，可连选连任[4] 会议召开规则 - 每年至少召开1次会议，召集人或2名以上委员可要求开临时会议[10] - 会议应提前3日通知，紧急情况除外[10] 会议举行与决议 - 2/3以上委员出席方可举行[12] - 决议经全体委员过半数通过有效[12] 委员管理 - 连续两次不出席会议，董事会可罢免职务[12] - 人数低于规定2/3时，董事会应增补，未达人数前暂停职权[4] 其他 - 会议记录保存10年[13] - 会议可现场或通讯表决，快捷通知3日无异议视为收到[10]

印章管理归属 - 公章等归行政部管理[4] - 财务类印章由财务部管理[4] - 董事会章由董事会办公室管理[4] - 部门章由使用部门管理[4] 印章刻制审批 - 公章等刻制由行政部申请经董事长审批[6] - 财务专用章等由财务部申请经董事长审批[6] - 董事会章由董事会办公室申请经董事长审批[6] - 部门章由使用部门申请经总经理审批[6] 印章使用批准 - 公章等使用需在OA系统提交申请并获批准[8] - 财务专用章等经财务负责人批准[8] - 董事会章经董事会秘书审核、董事长批准[8] - 部门章经部门负责人批准[8] 其他规定 - 借用公章等外出需OA系统申请并获批，用章人按时归还并担责[10] - 严禁在空白合同等上盖章，证件复印件盖章需说明用途[10] - 印章由专人保管，管理人员变动及时交接记录[12] - 印章变更停用及时移交行政部办手续[14] - 印章遗失被盗立即登报、挂失、报案[15] - 违反制度公司视情节处罚，追责赔偿，犯罪移交司法[17]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免管理制度，适用《证券法》等规定[2] - 涉国家秘密信息依法豁免披露，涉商业秘密特定情形可暂缓或豁免[4][5] 审批与登记 - 暂缓、豁免披露信息需经审核、审批，材料保存不少于十年[6] - 需登记豁免方式等事项，报告公告后十日内报送登记材料[7][8] 披露要求 - 特定情形应及时披露，原因消除后及时披露并说明情况[7] - 不符合规定未及时披露将惩戒责任人[10]

财务分配与目标 - 税后净利润先弥补以前年度亏损，再按余额提取10%法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上时可不再提取[9] - 财务管理目标是实现公司价值持续增长和股东利益最大化[2] 财务管理模式 - 财务工作实行垂直管理，强化财务控制力[4] - 财务部门统一制定并监督执行财务管理制度与内部控制流程[4] - 子公司财务部门确保总部财务管理要求在本单位有效落地执行[5] 财务监督与审计 - 实行内部审计制度，配备专职审计人员监督财务收支和经济活动[6] 收支与预算管理 - 收入、成本与费用管理实行全面预算控制，遵循收入与成本费用配比原则[8] 应收账款与投资管理 - 制定应收账款管理相关制度，建立客户信用管理机制[10] - 对投资项目执行严格的投前、投中、投后管理[11] 财务报表与报告 - 按相关法律法规要求编制财务报表，反映财务状况、经营成果和现金流量[16] - 建立完善财务报告制度体系，规范报告编制、报送和披露工作[16] - 聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计[16] 财务分析与汇报 - 结合实际进行财务分析，形成财务分析报告[16] - 财务部门定期向管理层汇报财务分析结果并提出建议[16] 经营预测与安排 - 围绕战略对下一年度经营活动进行预测和安排[18] 财务信息化建设 - 财务信息化建设遵循一体化等原则，实现财务管理“三化”[20] - 对财务信息系统进行管理维护，保证系统运营和会计信息质量[20] 财务数据与档案管理 - 加强财务数据安全保密，定期备份会计档案[20] - 会计档案管理需符合相关法规，建立统一规范的管理制度[22]

董事补选 - 公司应在董事辞职后60日内完成补选[4] 董事任职限制 - 无行为能力或限制行为能力等8种情形不能担任董事[5] 董事义务 - 董事对公司商业秘密保密义务任期结束后仍有效[9] - 董事其他义务至少在任期结束后两年内不解除[9] 董事离职责任 - 擅自离职导致公司损失应承担赔偿责任[9] 董事股份转让 - 董事离职后六个月内不得转让所持公司股份[11] - 任期届满前离职的董事每年减持股份不得超25%[11] 持股变动监督 - 离职董事持股变动由董事会秘书监督[12]

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书一名，为高级管理人员[2] - 应聘任证券事务代表协助工作[12] 任职与解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[11] - 特定情形下公司应1个月内解聘[13] 职责与管理 - 负责信息披露、投资者关系管理等职责[7] - 工作由董事会考核[18] 聘任时间 - 原任离职后3个月内聘任新秘书[11] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[11] 其他 - 细则由董事会制定、解释和修订，审议通过生效[20] - 公司为浙江中马传动股份有限公司，时间为2025年10月[21]

信息披露制度主体 - 公司、股东、收购人等是信息披露义务人[3] - 董事会办公室是信息披露事务管理部门[4] - 审计委员会负责监督信息披露制度实施[5] 报告披露要求 - 招股说明书需在证券发行前公告且董事等要确认[9] - 年度报告应在会计年度结束后四个月内披露[12] - 中期报告应在会计年度上半年结束后两个月内披露[13] - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[12] 信息披露要点 - 公司应充分披露可能影响核心竞争力等的风险因素[13] - 上市未盈利公司需披露未盈利成因及对多方面的影响[13] - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[17] 重大事件披露 - 发生重大事件投资者未得知时，公司应立即披露[19] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况，公司应披露[20] - 公司变更名称等信息应立即披露[21] 披露程序 - 定期报告披露需经多环节程序，包括确定时间、起草草案、审核等[26] - 涉及董事会等决议的临时报告披露有相应程序[27] 相关人员责任 - 持有公司5%以上股份的股东等相关情况变化需告知公司并配合披露[34] - 公司董事和董事会确保信息披露内容真实、准确、完整[32] - 审计委员会监督董事及高级管理人员信息披露职责履行情况[33] 违规处理 - 信息披露相关当事人失职致违规给公司造成严重影响或损失，责任人会被处分并可要求赔偿[42] - 有关人员违反信息披露规定致他人损失，应承担行政、民事责任，构成犯罪追究刑事责任[43] 制度其他说明 - 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订[44] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效[44] - 公司为浙江中马传动股份有限公司[45] - 时间为2025年10月[45]