审计委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事应过半数，至少1名为会计专业人士[4] - 由董事会选举产生，任期与同一届董事会相同[4] 会议规则 - 至少每季度召开一次会议，召集人或2名以上委员联名可要求开临时会议[11] - 会议应提前3日发通知，全体委员一致同意可免除期限要求[12] - 2/3以上委员出席方可举行，所作决议经全体委员过半数通过方有效[14] 其他 - 委员连续两次不出席会议，董事会可免除其职务[14] - 会议记录保存期为10年[16] - 对董事会负责，提案提交董事会审议[6] - 公司自主变更会计政策，需对变更是否符合规定发表意见[8]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人股份或控制情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%等属影响债券交易价格内幕信息[8] 管理机制 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 审计委员会监督内幕信息管理制度实施[3] 保密要求 - 内幕信息知情人应保密，控制知情范围[3] - 公司提供未公开信息时与知情人签保密文件[13] 信息泄露处理 - 意外泄露内幕信息知情人应向董秘报告[15] - 乙方信息泄露应通知甲方董秘并配合补救[36] 登记备案 - 内幕信息知情人需填写登记表并交董事会办公室备案[19] - 登记备案工作由董事会负责，董秘组织实施[20] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[21] - 信息公开后5个交易日内报送档案及备忘录[21] 违规处理 - 发现知情人违规公司核实追责并报送情况[23] 制度相关 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责制定等[25][27] 乙方责任 - 乙方对甲方内幕信息保密，按要求使用材料[36] - 乙方人员禁止不当使用未公开信息[36] - 乙方造成信息外泄应配合调查担责[37] 其他 - 存在内幕信息知情人档案记录相关信息[39] - 知悉内幕信息时间指最早知悉时间[40] - 内幕信息所处阶段包括商议筹划等[40]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独立董事过半数[4] 人员变动 - 委员变动人数低于规定人数2/3时，董事会应尽快增补，未达前暂停职权[5] 会议规则 - 每年至少召开1次会议，提前3天通知，紧急情况不受限[11] - 2/3以上委员出席方可举行[13] - 所作决议经全体委员过半数通过方有效[14] 委员管理 - 委员连续2次不出席，董事会可罢免其职务[13] 方案审议 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议[7] - 高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准[7] - 股权激励计划经股东会审议通过[7] 其他 - 会议记录保存期为10年[14] - 董事会应尊重委员会建议，未采纳需记载理由并披露[8][9]

审计工作安排 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] - 每年结束后向审计委员会提交内部审计工作报告[7] - 每个会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划[8] - 每个会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[8] - 至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[11] 审计业务范围 - 对公司内部控制制度进行检查和评估[7] - 对公司会计资料及经济活动进行审计[7] - 协助建立健全反舞弊机制[7] - 督促相关责任部门对内部控制问题进行整改并监督落实[7] - 在业绩快报对外披露前对其进行审计[12] - 内部审计涵盖销货与收款、采购及付款等业务环节，可按需调整[13] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[19] 审计流程 - 根据公司整体发展规划拟定内审中长期和年度计划，报董事会批准执行[23] - 审计业务包括制定计划、方案，实施审计、得出结果、出具报告、做出决定和后续审计等程序[23] - 认为必要时可就审计报告征求被审计单位意见，补充反馈后由负责人批准发布[23] - 对重要审计项目在决定下达执行一定时期后实施后续审计[24] 奖惩措施 - 为公司避免或挽回重大经济损失、建议被采纳取得显著效益应获表彰或奖励[26] - 内部审计人员发现重大风险隐患或挽回经济损失成绩显著应获表彰或奖励[26] - 内部审计人员违反制度视情节轻重给予批评、处分、处罚，构成犯罪依法追究刑事责任[26] - 对拒绝提供资料、不配合审计等行为的单位或个人视情节处理，构成犯罪移交司法机关[26] 制度相关 - 公司制度未尽事宜依国家法律等规定执行[29] - 公司制度与相关规定不一致时按规定执行[29] - 公司制度由董事会负责制定、解释和修订[29] - 公司制度自董事会审议通过之日起生效[29] 其他 - 浙江中马传动股份有限公司相关时间为2025年10月[30]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事过半数[4] - 委员任期与同届董事会任期相同，可连选连任[4] 会议召开规则 - 每年至少召开1次会议，召集人或2名以上委员可要求开临时会议[10] - 会议应提前3日通知，紧急情况除外[10] 会议举行与决议 - 2/3以上委员出席方可举行[12] - 决议经全体委员过半数通过有效[12] 委员管理 - 连续两次不出席会议，董事会可罢免职务[12] - 人数低于规定2/3时，董事会应增补，未达人数前暂停职权[4] 其他 - 会议记录保存10年[13] - 会议可现场或通讯表决，快捷通知3日无异议视为收到[10]

第一条 为规范浙江中马传动股份有限公司（以下简称"公司"）印章刻 制、管理和使用，防范印章管理和使用中的不规范行为，维护公司形象和合法权 益，依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 法律、法规的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指印章包括公章、法定代表人印章、合同章、财务专用 章、发票专用章、董事会章、部门章等具有法律效力的印章（含电子章）。 第三条 本制度适用于公司各印章的刻制、保管和使用等事宜。公司下属 子公司印章管理参照本制度执行。 第四条 本制度所指印章的使用范围包括： （一）公章：适用于以公司名义上报政府机关或相关机构的公文和公函，以 公司名义出具的各种承诺、证明、委托书、函件、下发的各类内部文件及公司名 义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件； 浙江中马传动股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第二章 印章的适用范围及管理职责 （二）法人代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件。法定代表人 印章通常与公章、合同专用章、财务专用章配合使用，需先盖上述印章后，方可 加盖法定代表人印章； （三）合同章：适用于以公司名义签订的各类合同或协议； （ ...

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免管理制度，适用《证券法》等规定[2] - 涉国家秘密信息依法豁免披露，涉商业秘密特定情形可暂缓或豁免[4][5] 审批与登记 - 暂缓、豁免披露信息需经审核、审批，材料保存不少于十年[6] - 需登记豁免方式等事项，报告公告后十日内报送登记材料[7][8] 披露要求 - 特定情形应及时披露，原因消除后及时披露并说明情况[7] - 不符合规定未及时披露将惩戒责任人[10]

财务分配与目标 - 税后净利润先弥补以前年度亏损，再按余额提取10%法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上时可不再提取[9] - 财务管理目标是实现公司价值持续增长和股东利益最大化[2] 财务管理模式 - 财务工作实行垂直管理，强化财务控制力[4] - 财务部门统一制定并监督执行财务管理制度与内部控制流程[4] - 子公司财务部门确保总部财务管理要求在本单位有效落地执行[5] 财务监督与审计 - 实行内部审计制度，配备专职审计人员监督财务收支和经济活动[6] 收支与预算管理 - 收入、成本与费用管理实行全面预算控制，遵循收入与成本费用配比原则[8] 应收账款与投资管理 - 制定应收账款管理相关制度，建立客户信用管理机制[10] - 对投资项目执行严格的投前、投中、投后管理[11] 财务报表与报告 - 按相关法律法规要求编制财务报表，反映财务状况、经营成果和现金流量[16] - 建立完善财务报告制度体系，规范报告编制、报送和披露工作[16] - 聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计[16] 财务分析与汇报 - 结合实际进行财务分析，形成财务分析报告[16] - 财务部门定期向管理层汇报财务分析结果并提出建议[16] 经营预测与安排 - 围绕战略对下一年度经营活动进行预测和安排[18] 财务信息化建设 - 财务信息化建设遵循一体化等原则，实现财务管理“三化”[20] - 对财务信息系统进行管理维护，保证系统运营和会计信息质量[20] 财务数据与档案管理 - 加强财务数据安全保密，定期备份会计档案[20] - 会计档案管理需符合相关法规，建立统一规范的管理制度[22]

第一条 为了规范浙江中马传动股份有限公司（以下简称"公司"）董事 离职程序，确保公司治理的稳定性与连续性，明确各方权利义务，维护公司及股 东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》、《浙江中马传动股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司所有董事（包括独立董事）的辞任、任期届 满、解任等离职情形。 第三条 离职管理制度的规定，同时适用于公司高级管理人员。 第二章 离职类型与离职程序 第四条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、退休、被解除职 务以及其他导致董事实际离职等情形。 浙江中马传动股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第五条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第六条 董事可以在任期届满之前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交 书面辞职报告。董事辞职自辞职报告送达董事会时生效，但发生下列情形的，董 事辞职报告自下任董事填补因此辞职产生的空缺后方能生效，原董事仍应当依照 法律、行政法规、部门 ...

浙江中马传动股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进浙江中马传动股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，进一步明确董事会秘书的职责和权限，更好发挥董事会秘书的作用， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规和《浙江中马传动股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）制定本细则。 （五）最近３年受到过证券交易所公开谴责或者３次以上通报批评； 1 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司与证券监管机构、 上海证券交易所之间的指定联络人，是公司高级管理人员，对公司及董事会负 责。董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定，承 担高级管理人员的有关法律责任，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬， 对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 第三条 担任公司董事会秘书，应当具备履行职责所必需的财务、管理、 法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。 第四条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书，公司独 立董事不得兼任董事会秘书。 第五条 具有下列 ...