第一章 总则 第一条 为规范浙江中马传动股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司信息披 露管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件，结合 《浙江中马传动股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 本制度所称 "信息" 是指《上市公司信息披露管理办法》、《股 票上市规则》规定的应披露信息以及上海证券交易所（以下简称"上交所"）或 公司董事会认为对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响而投资者 尚未得知的信息。信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说 明书、上市公告书、收购报告书等，主要包括： 浙江中马传动股份有限公司 信息披露管理制度 （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度 报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、 ...

报告义务人 - 内部信息报告义务人包含公司董高、事业部等负责人、控股股东、实控人、持股5%以上股东等[2] 交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[6] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[7] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[7] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10％以上且超1000万元需报告[7] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[7] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[7] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需报告[9] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[9] 其他报告事项 - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50％以上需报告[11] - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%时需报告[13] - 除董事长、总经理外其他董高因身体、工作安排等无法履职达或预计达3个月以上需报告[13] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需报告[14] - 持有公司5%以上股份的股东或实控人持股情况变化需报告[14] 报告时间要求 - 报告人应在知悉重大事项1个工作日内或3个自然日内孰早者报告情况[16] - 重大事项超过约定交付或过户期限3个月未完成，应报告原因等并此后每隔30日报告进展[17] 关联方定义 - 具有直接或间接持有公司5%以上股份等情形的自然人为关联自然人[22] - 具有直接或间接控制公司等情形的法人为关联法人[22] - 过去12个月内或未来12月内存在特定情形的法人为关联法人[22] 制度相关 - 制度未详尽事宜依照国家法律法规、规范性文件、公司章程规定执行[23] - 制度与相关规定不一致时按相关规定执行[23] - 制度由公司董事会负责制定、解释和修订[23] - 制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施[23] 公司时间 - 浙江中马传动股份有限公司时间为2025年10月[24]

投资者关系活动时间限制 - 季度定期报告披露前十五日内原则上不得进行投资者关系活动[3] - 年报、半年报披露前三十日内不接受投资者现场调研、媒体采访等[3] 投资者关系管理职责与部门 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人，全面负责相关工作[8] - 董事会办公室是投资者关系工作专职部门，证券事务部负责信息披露等[9] 投资者关系管理工作对象与沟通内容 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、证券分析师等[10] - 与投资者沟通内容涵盖公司发展战略、法定信息披露等[10] 投资者沟通渠道与方式 - 通过公司官网、新媒体等渠道，采取股东会等方式与投资者沟通[11] - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，专人负责并保证线路畅通[11] 信息披露要求 - 应披露信息须第一时间在指定报纸和网站公布[12] - 重视上证e互动平台信息，指派专人回复投资者咨询等[12] - 公司在上证e互动平台发布信息应谨慎客观，不得迎合热点或夸大影响[14] - 公司在其他公共传媒披露信息不得先于指定报纸和网站[14] 投资者关系管理工作职责 - 投资者关系管理工作职责包括分析研究、沟通联络、公共关系等[16] 公司内部机制与制度 - 公司应建立良好内部协调机制和信息采集制度[17] 信息披露义务与程序 - 公司应严格按规定履行信息披露义务，保证对外披露一致性[19] - 董事会办公室可在法定基础上进行自愿性信息披露[19] - 自愿性信息披露应遵守公平原则，避免选择性披露[20] - 信息披露程序包括法定、非法定和临时性危机问题披露程序[20] 委托处理事务 - 公司可委托投资者关系顾问进行调查和处理相关事务[21]

委员会构成 - 战略与可持续发展委员会由5名董事组成[4] - 委员会设召集人1名，由公司董事长担任[4] 人员变动 - 委员人数低于规定人数2/3时，董事会应尽快增补，未达前暂停职权[4] - 委员连续2次不出席会议，董事会可罢免其职务[12] 会议规则 - 每年至少召开1次会议，召集人或2名以上委员可要求召开临时会议[10] - 会议应于召开3日前发通知，紧急情况不受限[10] - 会议应由2/3以上委员出席方可举行[12] 决议与记录 - 所作决议应经全体委员过半数通过方有效[12] - 会议记录保存期为10年[13] 生效规则 - 本规则自公司董事会审议通过之日起生效[15]

人员设置与任期 - 公司总经理层设总经理1名，副总经理1 - 7名，财务负责人1名、董事会秘书1名[4] - 总经理层人员每届任期三年，任期届满可续聘[4] 任职要求 - 总经理层人员需具备5年以上企业管理工作经历[4] - 犯罪、破产清算、违法吊销执照相关限制任职情况[5] 义务与报告 - 总经理层人员辞职、离职后忠实义务3年内有效[6] - 其他高管无法履职超3个月需向董事会报告[14] 会议相关 - 总经理办公会分例行与临时会议，研究多方面方案[16] - 研究职工利益问题先听取工会和职代会意见[18] - 议事表决实行民主集中制，总经理作最终决定[18] 报告机制 - 总经理定期向董事会报告经营情况，重大问题当日报董事长[20] - 遇重大事故等情况，总经理及高管第一时间报董事长并通知秘书[20] 绩效与薪酬 - 总经理及高管绩效评价由薪酬与考核委员会组织考核[22] - 总经理层人员薪酬与公司绩效和个人业绩挂钩[24] 激励与处罚 - 公司可制定股权激励计划[24] - 总经理层人员失职致损失应给予处罚直至追究法律责任[24]

中马传动公告，第三季度营收为2.4亿元，同比增长15.23%；净利润为1363.21万元，同比增长25.76%。 前三季度营收为6.82亿元，同比下降2.40%；净利润为2528.28万元，同比下降49.56%。 ...

行业上市公司汇总 - 农业机械行业产业链覆盖上中下游，上游代表性企业包括全柴动力、征和工业、中马传动等，中游包括吉峰科技、一拖股份、中联重科等，下游包括东方集团、北大荒、苏垦农发等 [1][2][3] 上市公司基本信息 - 从注册资本看，中联重科最高，达86.8亿元 [7] - 从成立时间看，宗申动力最早，成立于1989年 [7] - 从员工总数看，中联重科超过3万人，技术人员达10724人，均为行业最多 [8] - 从专利数量看，中联重科有效专利达4399项，显著领先 [8][10] - 从营收规模看，中联重科2024年营业收入最高，为454.78亿元，一拖股份和利欧股份分别为118.56亿元和211.71亿元 [4] 上市公司业务布局 - 从农业机械业务占比看，吉峰科技、亿嘉股份、一拖股份的业务占比均超过90%，分别为98.20%、99.00%和92.05% [14][15] - 中联重科和悦达投资的农机业务占比较低，分别为10.22%和7.05% [15] - 行业重点布局领域集中在拖拉机和收割机等产品 [14][15] 上市公司业务业绩 - 从农机业务营收看，一拖股份和中联重科规模领先，2024年分别为109.57亿元和46.50亿元，宗申动力和利欧股份也较高，分别为52.22亿元和42.34亿元 [16] - 从毛利率看，中联重科处于较高水平，为28.17%，星光农机毛利率为负值，为-15.29% [16] - 从产销量看，一拖股份拖拉机产销量分别为74522台和74323台，宗申动力通用机械产销量分别为491.28万台和483.45万台 [16] 上市公司业务规划 - 行业业务规划重点包括推动新产品研发和开拓海外业务 [16] - 一拖股份聚焦农机主业，推进动力换向产品销售并开发出口型产品 [17] - 中联重科目标进入全球行业前五，发展四类主导产品并建设数智网联农机园 [17] - 星光农机与华为合作优化农机决策精度，并推进核心零部件自主化 [17] - 悦达投资推动300马力电驱混动拖拉机技术升级，并拓展东南亚等新兴市场 [17]

市场现象概述 - A股市场临近年底出现围绕生肖概念的炒作热潮，2025年“马”字辈概念股表现活跃 [3] - 名称中含“马”字的29只个股年内平均涨幅达59.85%，显著高于A股市场年内平均33.51%的涨幅水平 [4] - 7月以来，“马”概念股平均涨幅为17.97%，同样高于A股市场同期14.57%的平均涨幅 [4][5] 个股表现分析 - 29只“马”概念股中有7只实现股价翻倍增长，金马游乐年内增幅最高，达到267% [4][5] - 金马游乐7月以来增幅超过90%，中马传动、福龙马同期涨逾50%，云中马、神马电力等个股7月以来涨超40% [5] - 仅创业黑马、森马服饰两只个股年内股价出现下滑 [5] 公司基本面与行业分布 - “马”概念股分布在机械设备、计算机、纺织服装、汽车、电气设备等十多个行业，行业差异较大 [4] - 多家公司业绩表现不佳，2025年上半年马钢股份营收最高，为380.75亿元，深天马A营收为174.75亿元 [6] - 17只个股上半年营收不足10亿元，天马科技、福龙马等多家公司上半年营收出现1%-30%的下滑 [6] - 上半年归母净利润最高的是N马可波，为6.55亿元，创业黑马、三羊马、万里马等6家企业处于亏损状态 [6] - 除亏损企业外，野马电池、中马传动等10余只个股上半年归母净利润出现下滑，其中4只下滑幅度超过50% [7] 历史表现与市场观点 - 往年生肖概念股炒作后往往迅速降温，例如2024年蛇年概念股川发龙蟒股价在触及高点后震荡下滑并长期横盘 [8] - 2023年兔年概念股兔宝宝股价在短期冲高后，于三个多月内迅速回落到起点 [8] - 市场观点认为生肖炒作是情绪驱动的投机行为，其逻辑在于市场流动性充裕与基本面逻辑缺失背景下，资金转向高话题性题材 [9][10] - 社交媒体和财经自媒体的普及放大了情绪传染效应，形成“自我实现的预言”，参与者期待在泡沫破裂前转移风险 [11]

股价表现与资金流向 - 10月22日盘中报26.41元/股，上涨2.01%，总市值81.51亿元，成交额1.41亿元，换手率1.76% [1] - 当日主力资金净流入535.80万元，其中特大单买入112.45万元占比0.80%，大单买入2377.10万元占比16.88% [1] - 今年以来股价累计上涨128.07%，近60日上涨51.43%，但近5个交易日下跌5.03%，近20日下跌12.78% [1] - 今年以来已10次登上龙虎榜，最近一次为9月24日，龙虎榜净卖出1253.96万元，买入总额5064.43万元占比5.23%，卖出总额6318.38万元占比6.52% [1] 公司基本情况 - 浙江中马传动股份有限公司成立于2005年12月15日，于2017年6月13日上市 [1] - 主营业务为汽车变速器及车辆齿轮的研发、生产和销售 [1] - 主营业务收入构成为：汽车变速器63.03%，汽车齿轮23.34%，摩托车齿轮11.53%，其他1.70%，农机齿轮0.41% [1] - 所属申万行业为汽车-汽车零部件-底盘与发动机系统，概念板块包括农机、小盘、长安汽车概念、乡村振兴、汽车零部件等 [2] 财务与股东数据 - 2025年1月-6月实现营业收入4.43亿元，同比减少9.87%，归母净利润1165.07万元，同比减少70.34% [2] - 截至6月30日股东户数为3.58万，较上期增加4.55%，人均流通股8611股，较上期减少4.35% [2] - A股上市后累计派现5.23亿元，近三年累计派现2.16亿元 [3]

公司技术研发进展 - 公司于2024年12月获得一项名为“一种汽车变速器磨合试验台”的实用新型专利，授权公告号为CN 223435747 U [1] - 该专利技术能使汽车变速器与试验定位结构快速对接并实现后续定位，具有操作简便、对接位置易把控、便捷性好及整体成本相对低廉的优势 [1] - 专利主要结构包括磨合台、试验电机、固定座及若干由伸缩旋转气缸驱动的活动卡爪，旨在有效对汽车变速器进行磨合试验 [1] 公司基本情况 - 公司成立于2005年，位于浙江省台州市，是一家汽车制造业企业 [2] - 公司注册资本为30863.15万人民币 [2] - 公司对外投资了5家企业，参与招投标项目8次 [2] - 公司在知识产权方面拥有商标信息6条，专利信息156条，并拥有行政许可9个 [2]