董事持股情况 - 减持前三位董事各持股350,350股，各占总股本0.14%[2] - 截至披露日各持股262,850股，各占总股本0.10%[2] 减持情况 - 三位董事各减持87,500股，各占总股本0.03%[2][3] - 焦广宇减持金额689,033元，价格7.81 - 7.96元/股[2][6] - 王强减持金额692,100元，价格7.82 - 7.99元/股[3][6] - 王黎明减持金额691,380元，价格7.86 - 7.99元/股[3][8] 减持相关说明 - 减持股份来源为首发前及转增股本[2][5] - 实际减持与计划一致，达最低数量[9] - 减持时间届满，未提前终止[9]

会议信息 - 公司于2024年9月13日决定召开股东大会，9月14日发出通知[4] - 股东大会于2024年9月30日14:00现场召开，网络投票时间为当日9:15 - 15:00[5] 参会股东情况 - 出席股东163名，代表股份121,221,410股，占公司股份总数的47.2690%[8] - 现场出席股东及代表4名，代表股份119,976,190股，占公司股份总数的46.7835%[9] - 网络投票股东159名，代表股份1,245,220股，占公司股份总数的0.4855%[10] - 中小投资者161名，代表股份1,945,920股，占公司股份总数的0.7588%[12] 议案表决情况 - 《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司章程>议案》，同意121,165,330股，占比99.9540%[16] - 《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司股东会议事规则>议案》，同意121,165,330股，占比99.9537%[17] - 《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司监事会议事规则>的议案》同意121,162,330股，占比99.9512%[19] - 《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司独立董事工作制度>的议案》同意121,161,930股，占比99.9509%[20] - 《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司对外担保管理制度>的议案》同意121,117,700股，占比99.9144%[22] - 《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司对外投资管理制度>的议案》同意121,160,330股，占比99.9496%[23] - 《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司关联交易决策制度>的议案》同意121,161,230股，占比99.9503%[24] - 《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司累积投票制度>的议案》同意121,163,30股，占比99.9520%[24] - 《关于修订<青岛康普顿科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》同意121,162,930股，占比99.9517%[25] 中小投资者议案表决情况 - 中小投资者对《章程》议案同意1,890,240股，占比97.1386%[16] - 中小投资者对《股东会议事规则》议案同意1,889,840股，占比97.1180%[17] - 中小投资者对《监事会议事规则》议案同意1,886,840股，占比96.9639%[19] - 中小投资者对《独立董事工作制度》议案同意1,886,440股，占比96.9433%[22] - 中小投资者对《对外担保管理制度》议案同意1,842,210股，占比94.6703%[22]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为163人[4] - 出席会议股东所持表决权股份总数为121,221,410股，占比47.2690%[4] 议案表决情况 - 各修订议案A股同意比例超99.9%，反对和弃权比例低[7][9][10][11][12][13] - 5%以下股东对部分修订议案同意比例超96.8%[14][15] 会议结果 - 本次会议所有议案均审议通过[15] 其他信息 - 见证律师事务所为山东文康律师事务所[16] - 公告发布时间为2024年10月1日[19]

审计委员会 - 成员中独立董事应占半数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[4] - 至少每季度召开一次会议审议内部审计工作计划和报告等[6] - 至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[7] - 根据内部审计报告对相关内部控制制度出具年度自我评价报告[21] 内部审计部门 - 应配置不少于三名专职人员[6] - 至少每季度向审计委员会报告一次工作情况[7] - 每个会计年度结束前两个月提交次一年度工作计划[8] - 每个会计年度结束后两个月提交年度工作报告[8] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[12] - 在重要投资、资产买卖事项发生后及时审计[14][15] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[16] - 在业绩快报对外披露前进行审计[18] - 每季度与审计委员会召开一次会议，至少每年提交一次内部审计报告[21] 其他 - 董事会审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[19] - 公司至少每两年要求会计师事务所对内部控制有效性审计一次[23] - 在年度报告披露时，在指定网站披露相关报告[23] - 建立内部审计部门激励与约束机制，监督考核人员工作[24] - 将内部控制制度执行情况作为绩效考核重要指标之一[24] - 本制度由董事会负责解释和修订，经批准后生效施行[25]

青岛康普顿科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第四条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、互利、诚信的原则，严格控制担保风险。 1 第一条 为加强青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为的管 理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律法规及《青 岛康普顿科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指引第 8 号-上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等的有关规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司（以下合称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保包括但不限于公司或子公司以自有资产和/或信用为其他 单位和个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对子公 司的担保。具体种类包括但不限于申请银行信用额度担保、银行借款担保、银 行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。控股子公司对于向公 司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公司提供担保。 第五条 ...

投资分类 - 公司投资分为短期和长期投资，短期持有不超一年可随时变现，长期一年内不能或不准备随时变现[3] 投资审批 - 子公司未经批准不得自行投资，日常经营所需固定资产投资除外[7] - 董事会战略委员会统筹、协调和组织重大投资项目分析研究[8] - 公司总经理负责投资项目实施并汇报，履行研究投资方向等职责[8] - 对外投资达特定标准之一由董事会审议批准[10][11] - 对外投资达特定标准之一除经董事会审议通过外还应提交股东会审议批准[13] - 特定情况可申请豁免提交股东会审议[14] - 投资设立公司按协议约定全部出资额适用审批规定[14] - “委托理财”等交易以发生额计算，其他交易按连续十二个月累计计算[15] - “购买或者出售资产”交易涉及资产总额或成交金额连续十二个月累计超最近一期经审计总资产30％应提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[15] - 未达董事会决策标准的对外投资由总经理办公会审议报董事长审批后交董事会决议[20] - 追加投资按追加后总金额履行相应审批程序[20] 项目要求 - 申请立项项目需符合公司发展战略和规划要求，投资估算和财务评价初步结论可行[21] 投资处理 - 公司可在多种情况下收回或转让投资[24] 公司运营 - 投资组建公司应派出董事、监事和高级管理人员参与运营决策和管理[26] - 派出人员需具备多项基本条件[27] 子公司管理 - 子公司会计核算和财务管理应遵循公司财务会计制度[28] - 子公司应每月向公司财务部报送财务会计报表[32] - 子公司对重大事项应及时报告公司[33] 制度生效 - 本制度经公司股东会审议通过后生效实行[33]

青岛康普顿科技股份有限公司 章 程 二〇二四年九月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东会的召集 11 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东会的召开 14 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 29 | | 第一节 | 监事 29 | | 第二节 | 监事会 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第一节 | 财务会计制度 31 | | 第二节 | 内部审计 35 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 35 | | 第九章 | 通知与公 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[4] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[6] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[6] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提名候选人[9] - 每届任期与其他董事相同，连选可连任但不超六年[9] 独立董事补选 - 因特定情形致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[10] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，60日内补选[10] 专门委员会要求 - 审计委员会成员为非高管董事，独立董事过半数，会计专业人士任召集人[4] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事过半数并任召集人[5] 独立董事其他规定 - 原则上最多在三家境内上市公司任职[7] - 行使特定职权需全体同意，部分事项需全体过半数同意[12][23] - 连续两次未亲自出席且不委托，30日内提议解除职务[20] - 每年现场工作不少于15日[19] - 工作记录及公司资料至少保存10年[21] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[22] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供条件和人员支持[23] - 保证独立董事知情权，定期通报运营情况[23] - 及时发董事会会议通知，按时提供会议资料[23] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[23] - 履职受阻可向董事会说明，仍不能消除可报告[26] - 履职涉及应披露信息，公司应及时披露[26] - 聘请中介机构等费用由公司承担[26] - 可建立独立董事责任保险制度[26] - 给予相适应津贴，标准经董事会预案、股东会审议并年报披露[26] 审计委员会会议 - 相关事项全体成员过半数同意后提交董事会审议[16] - 每季度至少召开一次，三分之二以上成员出席方可举行[16] 董事会会议方式 - 以现场召开为原则，必要时可视频、电话等方式[24]

会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[4] - 特定情形下董事会应召开临时会议[6][9] - 定期会议提前十日书面通知，临时会议提前两日通知[9] - 定期会议通知变更需提前三日发书面通知[11] 会议有效及表决 - 董事会会议须半数以上董事出席方有效[12] - 表决一人一票，多种方式进行[17] - 现场宣布或后续通知表决结果[19] - 决议需全体董事过半数赞成，担保有额外要求[20] - 特定情形董事回避表决，有相应规则[21][22] 提案及延期 - 提案未通过短期内不再审议[24] - 董事可提议延期并明确条件[25] 会议记录及档案 - 会议可录音，秘书安排记录[26][27] - 董事签字确认会议记录，可记载异议[29] - 公告应披露决议，董事长督促落实[30] - 会议档案证券部保存超十年[32] 规则相关 - 规则为《公司章程》附件，股东会通过生效[33] - 规则由董事会制定并解释[33]

委员会构成与任期 - 委员会由五名董事组成，至少一名独立董事[3] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[3] 会议规则 - 例会每年至少一次，提前七天通知；临时提前两天，紧急随时通知[7] - 三分之二以上委员出席可举行，议案全体委员过半数通过[8] - 会议记录保存至少10年[11] 职责范围 - 为董事会制定战略与策略提供依据，提建议[3] - 审核年度经营计划、研究中长期战略等并提交审议[5]