公司代码：603798 公司简称：康普顿 青岛康普顿科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 青岛康普顿科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实 ...

业绩总结 - 2023年度公司合并营业收入为1,199,129,560.37元[7] - 2023年末公司资产总计13.59亿元，较2022年末增长3.4%[19] - 2023年营业总收入为11.9912956037亿元，同比增长51.48%[32] - 2023年净利润为5442.685277万元，同比增长39.72%[32] - 2023年末负债合计为1.3261172696亿元，同比下降39.44%[30] 财务数据变动 - 2023年末交易性金融资产为2.51亿元，较2022年末增长107.98%[19] - 2023年末应收账款为1.41亿元，较2022年末增长255.51%[19] - 2023年末实收资本为2.56亿元，较2022年末增长28.22%[24] - 2023年营业成本为9.7885617322亿元，同比增长59.45%[32] - 2023年销售费用为6250.067554万元，同比增长0.37%[32] 现金流量 - 2023年度经营活动产生的现金流量净额44,915,693.95元，2022年度为 - 21,445,967.38元[39] - 2023年度投资活动现金流入小计1,513,019,764.92元，2022年度为849,116,406.33元[39] - 2023年度投资活动现金流出小计1,679,114,205.35元，2022年度为701,573,351.15元[39] - 2023年筹资活动现金流入小计为6,483,645.78元，2022年无相关数据[43] 所有者权益 - 2023年期初所有者权益合计为818,951,384.52元，期末为960,907,844.8元，增加141,956,460.28元[49] - 2023年股本增加6,449,650元，资本公积增加36,451,904.5元[49] - 2023年未分配利润期初为319,327,350.09元，期末为397,431,380.0元，增加78,104,029.91元[49] 审计相关 - 审计报告认为公司2023年财报在重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况等[4] - 将收入确认识别为关键审计事项，执行多项审计程序，管理层收入确认及披露获证据支持[7][8] 公司基本信息 - 公司2011年9月2日成立，注册资本7500万元，历经多次变更，2023年8月注销回购股份减少注册资本2731039元[53][54] - 公司会计年度为公历年度，以人民币为记账本位币，以12个月作为营业周期划分资产和负债流动性[58] 子公司及税收 - 子公司青岛康普顿石油化工等在2021 - 2023年享受15%企业所得税优惠，其他控股子公司所得税税率为25%[164] - 公司按销售润滑油数量减去生产领用基础油数量计征消费税，每升定额税率为1.52元[165]

青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称"公司")聘请和信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"和信"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据 2023 年 5 月 4 日财政部、国务院国资委、证监会联合颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）相关规定，公司对和 信在审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司董事会认为，和信在资质等方 面符合相关规定，在履职方面能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体 情况如下： 一、受聘会计师事务所基本情况 评估报告 1、基本信息 会计师事务所名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）。 成立日期：1987 年 12 月成立（转制特殊普通合伙时间为 2013 年 4 月 23 日）。 青岛康普顿科技股份有限公司 对 2023 年度受聘会计师事务所履职情况 和信会计师事务所购买的职业责任保险累计赔偿限额为 10000 万元，职业保 险购买符合相关规定，近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情 况。 3、诚信记录 和信会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施 3 次、自律监管措施 1 次、行政处罚 1 次，未受到刑事处罚、 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 2024 年 4 月 26 日，青岛康普顿科技股份有限公司（"公司"）第五届董事 会第八次会议在崂山区深圳路 18 号公司办公楼四楼会议室举行。本次会议通知 于 2024 年 4 月 22 日以邮件通知形式发出，会议应到董事 6 名，实到董事 6 名。 会议的通知和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，会议 形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2024-015 青岛康普顿科技股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 （一）青岛康普顿科技股份有限公司 2023 年度总经理工作报告 表决结果：赞成 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （二）青岛康普顿科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 表决结果：赞成 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （三）青岛康普顿科技股份有限公司对 2023 年度受聘会计师事务所履 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召 开第五届董事会第八次会议，审议通过《青岛康普顿科技股份有限公司关于补选 董事、独立董事的议案》。经公司董事会提名，董事会提名委员会审核通过，决 议提名王黎明先生（简历附后）为公司第五届董事会董事候选人，提名谷小丰先 生（简历附后）为公司第五届董事会独立董事候选人。 上述议案尚须提交公司 2023 年年度股东大会，并采用累积投票制进行表决。 证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：2024-027 青岛康普顿科技股份有限公司 关于补选董事、独立董事的公告 截至目前，谷小丰先生未持有公司股份。谷小丰先生与公司其他董事、监 事、高级管理人员或持股 5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条所列情形。 特此公告。 青岛康普顿科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 拟补选董事、独立董事简历 王黎明：男 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人作为青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"康普顿"或"公司"）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董事规则》等国家有关法律 法规、《青岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的要求，在 2023 年度的工作中，认真履行职责，维护公司整体利益，独立履行职责，不受公司大股 东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护了中小股 东的合法权益。现将我 2023 年履行职责和参加会议情况报告如下： 本人洪晓明，女，1963 年出生,中国国籍，无境外永久居留权,硕士学历,中共 党员。曾任青岛海尔股份有限公司财务总监，中联重科股份有限公司副总裁兼财务 负责人。现任海联金汇股份有限公司董事, 兼任青岛丰光精密机械股份有限公司独 立董事、德仕能源科技集团股份有限公司独立董事。曾任康普顿第四届董事会独立 董事，因任期届满，董事会换届，现已离任。 （二）独立性情况说明 作为康 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：2024-024 青岛康普顿科技股份有限公司 2023年第四季度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号—化工》有关规 定和披露要求，公司 2023 年第四季度主要经营数据如下： 青岛康普顿科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 （二）2023 年第四季度主要产品销售价格变动情况 单位：元/吨 | 产品名称 | 2023 年 第四季度价格 | 2022 年 第四季度价格 | 变动幅度 | | --- | --- | --- | --- | | 车用润滑油 | 15,004 | 19,485 | -23.0% | | 工业润滑油 | 11,114 | 10,771 | 3.2% | | 防冻液 | 5,290 | 5,266 | 0.5% | | 尾气处理液 | 1,348 | 1,027 | 31.2% | （三）2023 年第四季度主要原材料价格变动情况 公司 2023 年四 ...

公司财务数据 - 青岛康普顿石油化工2023年末总资产74891.31万元，净资产68552.30万元，净利润5257.26万元[8] - 安徽尚蓝2023年末总资产15786.37万元，净资产6307.19万元，归母净利润817.93万元[9] 担保事项 - 拟为控股子公司安徽尚蓝提供不超2000万元贷款担保[2] - 已为全资子公司康普顿石油化工提供担保5000万元，占比4.44%[15] - 担保总额2000万元内可滚动使用，单笔不限，协议未签[11][14]

青岛康普顿科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"康普顿"或"公司"）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董事规则》等国家有关法律 法规、《青岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的要求，在 2023 年度的工作中，认真履行职责，维护公司整体利益，独立履行职责，不受公司大股 东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护了中小股 东的合法权益。现将我 2023 年履行职责和参加会议情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人孙建强，男，1964 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，管理学（会计 学）博士，具有英国皇家特许管理会计师（CIMA）和全球特许管理会计师（CGMA） 资格，曾任赛轮股份有限公司独立董事、青岛特锐德电气股份有限公司独立董事、 山东玲珑轮胎股份有限公司独立董事、青岛中资中程集团股份有限公司独立董事， 现任中国海洋大学管理学院会计学系三级教授。兼任青岛国恩科技股份有限 ...

公司治理 - 2023年召开6次董事会会议和3次股东大会，独立董事均亲自出席[5] - 2023年审计等各委员会召开会议，独立董事均参加[8] 决策意见 - 2023年独立董事对多项议案发表同意独立意见[6][7] 合规情况 - 2023年度无对外担保和关联方违规占用资金情形[12] - 报告期内公司及股东承诺正常履行[14] 审计与分红 - 同意续聘和信会计师事务所为2024年度审计机构[12] - 公司现金分红预案符合规定[13] 股票期权 - 报告期内注销部分未行权股票期权，完成预留授予[15] 未来展望 - 2024年独立董事将学习法规、参加培训、强化风险意识[17]