（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； 独立董事候选人声明与承诺 本人李海龙，已充分了解并同意由提名人浙江华友钴业股份 有限公司董事会提名为浙江华友钴业股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任浙江华友钴业股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独 ...

关于补选第六届董事会独立董事并调整专门委员会委员的公告 | | 关于补选第六届董事会独立董事并调整专门委员会委员的公告 | | --- | --- | | 股票代码：603799 | 股票简称：华友钴业 公告编号：2024-114 | | 转债代码：113641 | 转债简称：华友转债 | 浙江华友钴业股份有限公司 关于补选第六届董事会独立董事并调整专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、董事会专门委员会调整情况 为完善公司治理结构，确保公司董事会战略委员会、提名委员会、审计委员会 能够有序高效开展工作，充分发挥其职能，李海龙先生经股东大会选举通过成为公 浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"或"华友钴业"）于 2024 年 11 月 25 日召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于补选第六届董事 会独立董事并调整专门委员会委员的议案》，现将相关情况公告如下： 一、第六届董事会独立董事补选情况 公司于 2024 年 11 月 8 日披露了《华友钴业关于独立董事辞职的公告》（公 ...

证券代码：603799 证券简称：华友钴业 公告编号：2024-116 浙江华友钴业股份有限公司 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第四次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 12 月 16 日 13 点 30 分 召开地点：浙江省桐乡经济开发区梧振东路 79 号浙江华友钴业股份有限公 司研发大楼一楼一号会议室 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年12月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 16 日 至 2024 年 12 月 16 日 采用上海证券交易所网 ...

关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 | | 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 | | --- | --- | | 股票代码：603799 | 股票简称：华友钴业 公告编号：2024-115 | | 转债代码：113641 | 转债简称：华友转债 | 浙江华友钴业股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资种类：用于购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的理财产品（包 括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。 投资金额：在任一时点使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高余额不超 过人民币4亿元（含，以下同），使用期限为自董事会审议通过之日起12个月（含， 以下同），在上述期限和额度范围内，资金可以滚动循环使用。 已履行的审议程序：2024年11月25日，浙江华友钴业股份有限公司（以下简 称"公司"、"华友钴业"）召开第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第 十五次会议，审议 ...

会议信息 - 华友钴业第六届监事会第十五次会议于2024年11月25日现场召开[4] - 会议通知于2024年11月20日以多种方式通知全体监事[4] - 会议应参会监事3人，实际参会3人[4] 资金决策 - 监事会同意公司及子公司用最高4亿元闲置募集资金现金管理[5] - 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》3票同意通过[6]

关于浙江华友钴业股份有限公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为浙江华友钴业 股份有限公司（以下简称"华友钴业"、"发行人"或"公司"）的保荐人和持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定履行持续督导职责，对华友钴业 使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，并出具核查意见如下： 一、使用闲置募集资金进行现金管理概述 （一）投资目的 中信证券股份有限公司 为提高公司及子公司使用闲置募集资金的效益，在确保不影响募集资金安全和募集 资金投资计划正常进行的前提下，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关规定，拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，从而增加公司收益 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人浙江华友钻业股份有限公司董事会,现提名李海龙为 浙江华友钻业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任浙江 华友钻业 股份有限公司第六届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与浙江华友钴业股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关 ...

一、涉及公司 华友钴业[1] 二、核心观点及论据 （一）业务布局与一体化战略 1. 公司主要业务聚焦新能源板块，在上游矿产（锂、钴、铜、碳酸锂）、电池材料（前驱体业务，通过收购涉及具体材料业务）等均有涉及，走一体化道路，从矿端到冶炼再到下游应用均有布局，这种一体化战略在行业下行周期可凭借成本优势度过寒冬，在新能源发展机遇期能充分受益[1][2]。 2. 例如公司在刚果有铜业务，矿山快枯竭但冶炼业务仍能单独盈利几百美金，钴业务因价格下跌小幅盈利，碳酸锂业务通过收购津巴布韦矿，今年出货量约三万吨且若价格回升明年量可能增加，同时公司采取降本措施，营业能力显著增加，锂业务是公司利润大头，总产能22.5万吨，多个项目有序推进且大多满产超产，公司权益量超十万吨，在印尼权益产能较大[2][3]。 （二）业绩表现及原因 1. 公司Q2因印尼矿山审批等因素锂价上升，随后供给释放价格下行，Q2均价1.86较高，Q1和Q3环比下降，但公司Q2利润显著上升，Q3规模为3.5，环比增加17.3%，同比增加3.5%，在锂价环比走弱下仍保持较好业绩。一方面是套保优势，公司锂出货量大；另一方面华飞项目满产对利润有较大增量，公司毛利率同比增长体现一体化优势[5]。 2. 公司前三个季度毛利达30亿，证明其盈利能力强韧，电池材料相对过剩时公司削减相关投资，半年报三元业务出货量6.7万吨，同比增长11%，在三元全年同比不怎么增长情况下公司份额有所提升，正极材料出货量5.3万吨[7]。 （三）未来项目布局 1. 前驱体项目：在印尼有五万吨前驱体项目开工建设，可节省运输成本、享受税收优惠，增强一体化协同优势；在韩国与LG合作的正极材料项目部分投产未来将爬坡；北美前驱体业务毛利率较高；欧洲匈牙利有250万吨正极材料项目正在开工建设[8]。 2. 电解锂项目：未来有新增七万吨的高层电解锂项目，25年年底投产，目前两个老六万吨项目基本满产，公司在锂价高点进行套保可贡献利润，且公司有较多交割资格[6]。 3. 原料布局：铜矿无好项目，铜枯竭后冶炼继续；钴冶炼同理；锂可能在津巴附近寻找优质项目；锂和镍与淡水河谷、福特等有进一步布局，如年底或明年年初可能有6万吨和12万吨项目，与福特的宝马拉项目前期准备差不多，与所罗瓦科项目正在谈判，公司在印尼上游矿端锂资源也有布局，公司的项目建设能力是核心竞争力，未来营利模式有望持续且锂价可能增长[10][11][12]。 （四）业绩预测与估值 1. 报告预测今年规模为39.9，明年达到48.7，后年52.3，近几年业绩有增长，目前对应的估值便宜，在明年新能源赛道发展时公司业绩弹性将凸显，若股价回调值得投资者重视布局[12][13]。 三、其他重要内容 1. 公司在Q2时印尼矿山审批（RKB）影响锂价上升，之后随着相关事情缓解供给释放价格下行[5]。 2. 公司三元业务虽然目前在整体占比只有二到三成（20% - 30%），但未来随着多元化场景出现，在高端车型、飞行器等需要高能量密度电芯的领域有优势，看好三元份额未来触底反弹[9]。

| | 华友钴业关于"华友转债"可选择回售的第三次提示性公告 | | --- | --- | | 股票代码：603799 | 股票简称：华友钴业 公告编号：2024-111 | | 转债代码：113641 | 转债简称：华友转债 | 浙江华友钴业股份有限公司 华友钴业关于"华友转债"可选择回售的第三次提示性公告 关于"华友转债"可选择回售的第三次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 现依据《上市公司证券发行管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》和公司《募集说明书》，就回售有关事项向全体华友转债 持有人公告如下： 一、回售条款及价格 风险提示：投资者选择回售等同于以100.44元/张（含当期利息）卖出持有 的"华友转债"。截至目前，"华友转债"的收盘价格高于本次回售价格，投资者 选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。 浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 2 月 24 日公开发 行了 7,600 万张可转换公司债券（债券简称： ...

华友钴业关于"华友转债"可选择回售的第二次提示性公告 | | 华友钴业关于"华友转债"可选择回售的第二次提示性公告 | | --- | --- | | 股票代码：603799 | 股票简称：华友钴业 公告编号：2024-109 | | 转债代码：113641 | 转债简称：华友转债 | 浙江华友钴业股份有限公司 现依据《上市公司证券发行管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》和公司《募集说明书》，就回售有关事项向全体华友转债 持有人公告如下： 重要内容提示： 风险提示：投资者选择回售等同于以100.44元/张（含当期利息）卖出持有 的"华友转债"。截至目前，"华友转债"的收盘价格高于本次回售价格，投资者 选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。 浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 2 月 24 日公开发 行了 7,600 万张可转换公司债券（债券简称：华友转债，债券代码：113641），每 张面值 100 元，发行总额 76 亿元，期限 6 年，可转债票面利率为第一年 0.20%、第 二年 0.40%、第三年 0.60%、第四年 1.50%、第五年 1 ...