募集资金情况 - 2021年非公开发行股票募集资金总额601,800.00万元，净额595,500.37万元，2月1日到账[11] - 2022年公开发行可转换公司债券募集资金总额760,000.00万元，净额755,383.96万元，3月2日到账[12] - 2021年非公开发行股票2025年使用741.81万元，期末余额0.00万元[17] - 2022年公开发行可转换公司债券2025年使用68,670.96万元，期末余额171.28万元[18] - 2021年非公开发行股票以前年度已使用539,776.67万元，节余58,555.31万元永久补充流动资金[17] - 2022年公开发行可转换公司债券以前年度已使用666,410.34万元，节余22,888.56万元永久补充流动资金[18] - 2021年非公开发行股票利息收入3,588.87万元，银行手续费支出及汇兑损益15.45万元[17] - 2022年公开发行可转换公司债券利息收入2,773.48万元，银行手续费支出及汇兑损益16.30万元[18] 项目进展情况 - 2025年4月7日公司同意将2021年非公开发行股票募投项目结项，22个募集资金专户均已注销[23] - 2025年10月22日公司同意将2022年公开发行可转换公司债券募投项目结项，9个募集资金专户已注销，7个待注销，余额171.28万元，2026年1月完成注销[24][25] - 2021年公司利用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金31180.71万元，7月14日完成置换[31][32] - 2022年公司利用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金55419.82万元，8月5日完成置换[33] - 2021年非公开发行股票年产4.5万吨镍金属量高冰镍项目承诺投入300000万元，累计投入245798.65万元，进度81.93%[46] - 年产5万吨高镍型动力电池三元前驱体建设材料项目总投资130,000.00万元，累计投入122,805.75万元，进度94.47%[47] - 华友总部研究院建设项目总投资30,000.00万元，累计投入30,114.08万元，进度100.38%[47] - 补充流动资金项目总投资141,800.00万元，累计投入141,800.00万元，进度100.00%[47] - 年产5万吨高镍型动力电池三元正极材料、10万吨三元前驱体材料一体化项目总投资460,000.00万元，累计投入265,786.28万元，进度91.97%[50] - 年产5万吨高性能动力电池三元正极材料前驱体项目总投资100,000.00万元，累计投入100,055.20万元，进度100.06%[50] - 年产5万吨（镍金属量）电池级硫酸镍项目总投资114,681.31万元，累计投入114,226.20万元，进度99.60%[50] - 粗制氢氧化镍钴原料制备高纯电镍建设项目总投资56,318.69万元，累计投入55,013.62万元，进度97.68%[50] 项目效益情况 - “年产5万吨（镍金属量）电池级硫酸镍项目”本年度实现效益 -8510.33万元[52] - “粗制氢氧化镍钴原料制备高纯电镍建设项目”本年度实现效益82437.23万元[52] - 三个项目合计拟投入募集资金总额171000.00万元，实际累计投入金额169239.82万元，本年度实现效益73926.90万元[53] 项目变更情况 - 公司将“三元正极材料子项”募集资金171000.00万元投向变更为三个项目[53] - 公司将“年处理15000吨电池绿色高值化综合循环建设项目”和“年处理12000吨电池黑粉高值化绿色循环利用项目”的募集资金56318.69万元投向变更为“粗制氢氧化镍钴原料制备高纯电镍建设项目”[53] 资金使用情况 - 2024年3月18日董事会审议通过临时补充流动资金150000万元，起始日期3月19日，归还日期2025年3月5日[34] - 2025年3月10日董事会审议通过临时补充流动资金55000万元，起始日期3月11日，归还日期2025年10月17日[34] - 2024年4月3日董事会审议通过2021年非公开发行股票临时补充流动资金60000万元，起始日期4月7日，归还日期2025年4月1日[36] - 2024年11月25日董事会同意公司使用2022年公开发行可转换公司债券闲置募集资金不超过40000万元进行现金管理，实际未使用[37] 其他情况 - 公司制定《浙江华友钴业股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储[18] - 2021 - 2024年公司与多家银行及子公司签订多份募集资金专户存储监管协议，协议与上海证券交易所监管协议范本无重大差异，公司严格遵照履行[20][21][22] - 2021年非公开发行股票的华友总部研究院建设项目较难单独核算效益[29] - 2022年公开发行可转换公司债券募集资金不存在投资项目无法单独核算效益的情况[30] - 公司募集资金投资项目未出现异常情况[28] - 公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款等情况[38] - “年产5万吨高镍型动力电池三元正极材料、10万吨三元前驱体材料一体化项目”原预定可使用日期为2024年5月，延期至2025年6月[51] - 截至2025年6月末，“年产5万吨高镍型动力电池三元正极材料、10万吨三元前驱体材料一体化项目”厂房，硫酸镍子项及前驱体子项产线均已转固[51] - “年产5万吨（镍金属量）电池级硫酸镍项目”产线于2025年4月转固，处于产能爬坡阶段，本年度效益低于预计[52][53] - “年产5万吨高镍型动力电池三元正极材料、10万吨三元前驱体材料一体化项目”因生产线调试、工艺优化及市场环境变化等因素延期[51]

会议召开情况 - 2025年召开股东会5次、董事会12次[2][4] - 2025年9月8日召开职工代表大会，选举陶忆文为职工代表董事[20] 独立董事履职 - 独立董事应参加董事会11次，均亲自出席[2][4] - 参加薪酬与考核委员会会议4次、战略委员会会议1次、独立董事专门会议2次[5][6] - 履职时间达法定要求，2026年将继续履职[10][23] 公司运营情况 - 报告期内无收购与被收购事项[14] - 未变更或豁免承诺，无重大会计调整[13][18][19] - 财务负责人未发生变化[17] 公司治理相关 - 董事、高管薪酬按制度确定[21] - 审议调整限制性股票回购价格等事项[22]

公司上市与股份 - 公司于2015年1月29日在上海证券交易所上市，首次发行9100万股[7] - 2023年7月7日在瑞士证券交易所上市，发行5000万份全球存托凭证代表10000万股普通股[7] - 公司注册资本为189352.4517万元[9] - 已发行股份数为189352.4517万股，A股股东持有179352.4517万股占94.72%，境外投资人持有的GDR对应A股基础股票10000万股占5.28%[25][26] - 大山私人有限公司认购18036万股，占总股本50.10%；桐乡市华友投资有限公司认购10508.4万股，占29.19%[24] 股份转让与限制 - 公司收购本公司股份用于员工持股等，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[31] - 董事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的25%[37] - 董事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，6个月内买卖股票所得收益归公司所有[37] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；董事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；董事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份[37] 股东权益与会议 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可向董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议[60] - 股东对股东会、董事会决议内容违法有权请求法院认定无效，召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程，可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[62] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，在董事等给公司造成损失时，有权请求审计委员会或董事会起诉，符合条件可自己名义起诉[63] - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后的6个月内举行；出现特定情形时，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[71] 董事会与高管 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名、职工代表董事1名[124] - 董事会每年至少召开2次会议，由董事长召集，提前10日书面通知全体董事；代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、1/2以上独立董事或审计委员会可提议召开临时董事会会议，董事长10日内召集主持[132] - 公司设总裁1名，副总裁8 - 15名、财务总监1名、董事会秘书1名，由董事会聘任或解聘[145] 财务与分红 - 公司需在每一会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度财务会计报告，前6个月结束之日起2个月内报送并披露半年度财务会计报告[167] - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[169] - 公司优先采用现金分红，每连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%[173][177] 公司变更与登记 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%的，可不经股东会决议[194] - 公司合并、分立、减少注册资本应在10日内通知债权人，并于30日内在指定媒体公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可要求公司清偿债务或提供担保[196][197] - 公司合并、分立登记事项变更应办理变更登记；公司解散应办理注销登记；设立新公司应办理设立登记；公司增加或减少注册资本应办理变更登记[199][200]

公司治理 - 报告期内召开股东会5次、董事会12次[4][5] - 独立董事履职时间达法定要求[12] - 2025年9月8日选举陶忆文为职工代表董事[21] 关联交易 - 独立董事认为关联交易定价公允[14] 财务审计 - 独立董事同意续聘天健为2025年度审计机构[18][19] 组织架构 - 报告期内取消监事会，职权由审计委员会承接[21] 激励相关 - 审议调整限制性股票回购价格等事项[22]

公司会议情况 - 2025年召开股东会5次，董事会12次[3][5] - 2025年召开审计、提名等各类委员会会议共11次[6][7] 人员履职情况 - 独立董事李海龙履职时间达法定要求[12] - 2026年独立董事将继续履职提建议[24] 公司运营情况 - 2025年无变更或豁免承诺情况[15] - 2025年未发生收购与被收购事项[16] - 2025年财务负责人未变[20] 公司治理调整 - 2025年9月选举陶忆文为职工代表董事[21] - 报告期内取消监事会，职权由审计委员会承接[21] 其他事项 - 同意续聘天健会计师事务所为2025年度审计机构[18] - 审议调整限制性股票回购价格等事项[22]

董事会专门委员会设置 - 公司董事会下设战略、审计等五个专门委员会[2] - 战略、可持续发展委员会由五名董事组成[4] - 审计、提名、薪酬与考核委员会由三名董事组成[4] 委员会会议规则 - 审计委员会每季度至少召开一次，其他不定期[11] - 会议需三分之二以上委员出席，决议需过半数委员通过[12] - 会后五日内交会议文件和决议给董事会秘书存档[13]

人员范围 - 适用制度的高管包括总裁、财务总监等[3] 薪酬方案 - 董事薪酬方案由股东会决定披露，高管由董事会批准说明后披露[6] 薪酬构成 - 内部董事和高管年度薪酬由基本、绩效和中长期激励收入组成[13] 薪酬发放 - 基本薪酬占比不超50%按月发，绩效占比不低于50%按考核周期发[13] 薪酬机制 - 可建立绩效薪酬递延支付机制[14] - 违规或财务重述时减少、停付或追回绩效和中长期激励收入[18]

独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性[1] - 三位独立董事无其他职务且无利害关系[1] - 独立董事符合独立性要求[1] 时间信息 - 董事会出具专项意见时间为2026年4月6日[2]

募集资金情况 - 2021年非公开发行股票募集资金601,800.00万元，净额595,500.37万元[3] - 2022年公开发行可转换公司债券募集资金760,000.00万元，净额755,383.96万元[4] - 2021年非公开发行股票截至2025年末本年度使用741.81万元[7] - 2022年公开发行可转换公司债券截至2025年末本年度使用68,670.96万元[10] - 2021年非公开发行股票截至2025年末报告期期末余额0.00万元[7] - 2022年公开发行可转换公司债券截至2025年末报告期期末余额171.28万元[10] - 2021年非公开发行股票以前年度已使用539,776.67万元[7] - 2022年公开发行可转换公司债券以前年度已使用666,410.34万元[10] - 2021年非公开发行股票节余资金永久补充流动资金58,555.31万元[7] - 2022年公开发行可转换公司债券节余资金永久补充流动资金22,888.56万元[10] 募投项目情况 - 2021年非公开发行股票募投项目于2025年4月7日结项，22个募集资金专户均已注销[16] - 2022年公开发行可转换公司债券募投项目于2025年10月22日结项，9个募集资金专户已注销，剩余7个待注销，余额171.28万元，2026年1月完成注销[17][18] - 2021年利用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金31180.71万元，2021年7月14日完成置换[25] - 2022年利用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金55419.82万元，2022年8月5日完成置换[26] - 2021年非公开发行股票年产4.5万吨镍金属量高冰镍项目节余资金49,899.48万元用于永久补充流动资金[37] - 2021年非公开发行股票年产5万吨高镍型动力电池用三元前驱体材料项目节余资金5,610.20万元用于永久补充流动资金[37] - 2021年非公开发行股票华友总部研究院建设项目节余资金3,045.63万元用于永久补充流动资金[37] - 2022年公开发行可转换公司债券年产5万吨高镍型动力电池、10万吨三元正极材料及三元前驱体材料一体化项目节余资金21,548.36万元用于永久补充流动资金[39] - 2022年公开发行可转换公司债券年产5万吨（镍金属量）电池级硫酸镍项目节余资金192.79万元用于永久补充流动资金[39] - 2022年公开发行可转换公司债券粗制氢氧化镍钴原料制备高纯电镍建设项目节余资金1,318.69万元用于永久补充流动资金[39] - 2022年“年产5万吨高镍型动力电池三元正极材料、10万吨三元前驱体材料一体化项目”原预定可使用状态日期为2024年5月，延期至2025年6月[43] 项目效益及进度 - 年产4.5万吨镍金属量高冰镍项目承诺投资300,000.00万元，截至期末累计投入245,798.65万元，投入进度81.93%，本年度实现效益 - 28,053.39万元[52] - 年产5万吨高镍型动力电池用三元前驱体材料项目承诺投资130,000.00万元，截至期末累计投入122,805.75万元，投入进度94.47%，本年度实现效益42,157.15万元[52] - 华友总部研究院建设项目承诺投资30,000.00万元，截至期末累计投入30,114.08万元，投入进度100.38%[52] - 补充流动资金承诺投资141,800.00万元，截至期末累计投入141,800.00万元，投入进度100.00%[52] - 本年度投入募集资金总额为741.81万元，已累计投入募集资金总额为540,518.48万元[52] - 年产5万吨高镍型动力电池三元正极材料、10万吨三元前驱体材料一体化项目承诺投资460,000.00万元，截至期末累计投入265,786.28万元，投入进度91.97%，本年度实现效益9,326.65万元[54] - 年产5万吨高性能动力电池三元正极材料前驱体建设项目承诺投资100,000.00万元，截至期末累计投入100,055.20万元，投入进度100.06%，本年度效益 - 5,462.48万元[54] - 年产5万吨（镍金属量）电池级硫酸镍项目承诺投资114,681.31万元，截至期末累计投入114,226.20万元，投入进度99.60%，本年度效益 - 8,510.33万元[54] - 粗制氢氧化镍钴原料制备高纯电镍建设项目承诺投资56,318.69万元，截至期末累计投入55,013.62万元，投入进度97.68%，本年度效益82,437.23万元[54] - 补充流动资金承诺投资200,000.00万元，截至期末累计投入200,000.00万元，投入进度100.00%[54] - 年产5万吨（镍金属量）电池级硫酸镍项目计划累计投资114,681.31万元，投资进度99.60%，2025年4月达到预定可使用状态，本年度实现效益 - 8,510.33万元[1] - 年处理15,000吨电池绿色高值化综合循环建设项目和年处理12,000吨电池黑粉高值化绿色循环利用项目计划累计投资56,318.69万元，投资进度97.68%，2024年12月转固[1] 资金使用变更 - 公司将“年产5万吨高镍型动力电池三元正极材料、10万吨三元前驱体材料一体化项目”中拟投入“三元正极材料子项”的募集资金171,000.00万元，变更投向为“年产5万吨（镍金属量）电池级硫酸镍项目”等三个项目[1][2] - 公司将“年处理15,000吨电池绿色高值化综合循环建设项目”和“年处理12,000吨电池黑粉高值化绿色循环利用项目”的募集资金56,318.69万元，变更投向为“粗制氢氧化镍钴原料制备高纯电镍建设项目”[2] 其他情况 - 2024年11月25日同意使用2022年公开发行可转换公司债券闲置募集资金不超过40000万元进行现金管理，实际未使用[31] - 华友总部研究院建设项目较难单独核算效益[23] - 公司募集资金投资项目未出现异常情况[22] - 公司不存在用超募资金相关情况及超募资金用于在建项目等情况[32][33] - 天健会计师事务所认为公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况报告符合相关规定[47] - 募集资金结余主要原因包括成本控制、现金管理收益和利息收入、部分款项未到期支付[52] - 各募投项目未达到计划进度原因及项目可行性均无重大变化[52] - 年产5万吨（镍金属量）电池级硫酸镍项目产线于2025年4月转固，处于产能爬坡阶段，本年度实现效益低于预计效益[1][2]

审计委员会情况 - 2025年度董事会审计委员会由钱柏林等三人组成，钱柏林为召集人[1] - 2025年审计委员会共召开5次会议[2] 会议审议情况 - 2025年4月17日会议审议通过12项议案[2] - 2025年8月16日会议审议通过2项议案[3] - 2025年10月17日会议审议通过三季度报告议案[4] - 2025年10月22日会议审议通过募投项目结项并补流议案[4] 审计相关 - 聘请天健会计师事务所完成2024年度审计工作[5] - 认为公司财务报告真实完整准确[7] - 认为公司内控运作符合要求[10] - 协调各方与外审沟通确定审计计划和时间[11]